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Onboarding Compliance

Authored by Daniel Mendoza

Business

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1.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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1.¿Cuál es el objetivo del Compliance en MCBrokers?

Aplicar las Leyes Jurídicas

Generar Políticas Internas

Aplicar el Cumplimiento Normativo Institucional

Aplicar la Transparencia

2.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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¿Qué normas integran el Sistema de Gestión Integrado en MCBrokers?

ISO 9001:2015 - ISO 27001:2022.

ISO 9004:2018 - ISO 37001:2016.

ISO 20000:2011 - ISO 9001:2015.

ISO 9001:2015 - ISO 37001:2016.

3.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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¿Qué necesidades se buscaron satisfacer con el surgimiento de Compliance en MCBrokers?

Crear y/o actualizar políticas, estandarizar la operación, controlar procesos internos.

Mantener un certificado.

Dar resultados anuales.

Resolver conflictos internos.

4.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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¿Quiénes participan para qué se cumpla el objetivo de Compliance?

Área Patrimonial.

Área Producción.

Todos.

Área Negocios y Finanzas.

5.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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¿De qué manera se evalúa que Compliance está trabajando de manera correcta?

Revisión por el Órgano de Gobierno.

Revisión por la Dirección.

Auditorías Internas y Externas.

No Conformidades.

6.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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¿Cuáles es el contacto para plantear o denunciar algún tema de soborno?

7.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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¿Cuáles es la función de Compliance en MCBrokers?

Sancionar la mala conducta.

Emitir pólizas.

Cumplir con el horario de trabajo.

Monitorear, asesorar, controlar, alertar y reportar.

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