Quizizz Dia 1

1.- Indique cuales son los riesgos a los que una Entidad de Intermedicación Financiera esta expuesta por incumplimientos con la normativa.

• a) Riesgo de Cumplimiento

• b) Riesgo Reputacional

• c) Riesgo de Gobierno Corporativo

• d) Riesgo Operativo

• e) Incisos a) b) c) y d)

2.- Indique cuales son los dos conceptos básicos para el correcto desarrollo del Compliance

• a) Elemento Técnico y Elemento Integral

• b) Elemento Ético y Elemento de Efectividad

• c) Elemento Ético y Elemento Integral

3.- Indique los niveles de Compliance

• a) El cumplimiento de normas americanas, Sistemas operarivos de control y Cumplimiento de normas internas

• b) El cumplimiento de normas externas, sistemas de control internos y cumplimiento de normas interas

• c) El cumplimiento de normas especifica, sistemas de control internos y cumplimiento de normas interas

4.- Las diferencias a efectos didácticos, podríamos decir que un programa está compuesto por un conjunto de elementos que se consideran adecuados para alcanzar determinada finalidad. Un sistema de gestión también, pero sus componentes se retroalimentan unos a otros, afectándose y generando unas propiedades globales que no se observan individualmente. 

• a) Verdadero

• b) Falso

5.- Indique los Principios del Compliance generalmente aceptados

• a) Rendición de Cuentas Y Liderazgo y compromiso de la Alta Dirección

• b) Evaluación de Riesgos y Políticas y procedimientos adecuados

• c) Monitoreo, Auditoría, Capacitación y Comunicación

• d) Respuesta y Prevención

• e) Todas son correctas