Evaluación LD/FT Directivos-1

¿ Qué es el Lavado de Dinero?

• Es una falta que cometen personas individuales contra la moral.

• El lavado de dinero es un proceso por medio del cual una persona individual o jurídica busca darle apariencia de legalidad a fondos obtenidos de manera ilícita.

• Es la obtención de bienes de manera legal que busca tener una apariencia ilegal.

¿Qué significa las siglas LD/FT?

• Lavado de Autos/ Fondos Terrenales

• Lindo día/ Fuerte Tornado

• Lavado de Dinero/ Financiamiento al Terrorismo

La Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento al Terrorismo, surgió mediante la Iniciativa de Ley

• Decreto 67-2001

• Decreto 58-2005

• Decreto Ley 107

Las capacitaciones de acuerdo a lo que establece el artículo 19, inciso b, de la Ley de Lavado de Dinero, establecen como obligación solo capacitar a los directivos y área administrativa en temas de LD/FT

• VERDADERO

• FALSO

El delito de Financiamiento al Terrorismo, tiene una pena de prisión de:

• 6-20 años

  inconmutables

• 6-25 años

  inconmutables

Es una operación irregular que por su cantidad o característica no es acorde a la actividad económica o se sale de los parámetros normales.

• Transacción Inusual

• Transacción Sospechosa

De acuerdo a lo que establece el artículo 20 de la Ley de Lavado de Dinero, nosotros como personas obligadas estamos autorizadas para la creación de cuentas sin documentación que respalde los datos consignados.

• Falso

• Verdadero

La prevención del LD/FT le corresponde a:

• Todos los colaboradores de la cooperativa

• Unidad de Cumplimiento

La Ley de Lavado de dinero entró en vigencia

• 17 de diciembre de 2000

• 17 de diciembre de 2001

• 17 de diciembre de 2005

La Prevención de LD/FT y la Gestión de Riesgos, son temas que deben ir tomados de la mano ya que con ello se lograra que nuestros controles sean mas eficaces y nos permitirán alcanzar nuestros objetivos planeados.

• Falso

• Verdadero