Quizizz Dia 2

La Federal Sentencing Guidelines son leyes federales de los Estados Unidos y, como tal, no son aplicables directamente a Bolivia ni a ningún otro país fuera de los Estados Unidos. Estas pautas son específicas del sistema legal federal de los Estados Unidos y se aplican a delitos federales dentro de ese sistema.

• a) Falso

• b) Verdadero

Indique cuales son los aspectos más relevantes de Sarbanes Oxley Act que se relaciona al compliance financiero

• a) Responsabilidad Corporativa - Controles Internos - Auditoria Externa - Divulgación de Información - Protección a los denunciantes

• b) Programa de Cumplimiento efectivo - Responsabilidad Corporativa - Cooperación con la Investigación - Gestión del Riesgo - Monitoreo y Supervisión

• c) Ninguna es correcta

El UK Bribery Act (Ley de Soborno del Reino Unido) es una legislación del Reino Unido y, como tal, su aplicación directa está limitada a empresas y personas que operan dentro del territorio británico o que tienen alguna conexión con el Reino Unido. 

• a) Falso

• b) Verdadero

Los Acuerdos de Basilea son un conjunto de estándares internacionales establecidos por el Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria, que es un organismo de los bancos centrales y autoridades regulatorias de los principales países financieros. Aunque estos acuerdos no son legalmente vinculantes por sí mismos, muchos países optan por incorporarlos en su legislación y regulaciones financieras para mejorar la solidez y la estabilidad del sistema bancario.

• a) Falso

• b) Verdadero

En el contexto de Bolivia, la FCPA puede aplicarse a empresas bolivianas que tengan vínculos con los Estados Unidos a través de operaciones comerciales, cotización en bolsa en los Estados Unidos, o relaciones con agentes o representantes estadounidenses. Sin embargo, la aplicación concreta de la FCPA a empresas bolivianas dependerá de la naturaleza y el alcance de sus actividades y conexiones con los Estados Unidos.

• a) Falso

• b) Verdadero

Indique los países Latinoámericanos que tienen regulado el Compliance dentro su marco jurídico nacional.

• a) Chile - México - Colombia 

• b) Bolivia - Brasil - Uruguay

• c) Chile - Ecuador - Colombia

El Cumplimiento Corporativo es un protocolo en el que se recopilan normas, mandatos, prohibiciones y directrices para los empleados de una organización. Identifica, asesora, alerta, monitorea y reporta los riesgos de cumplimento en las organizaciones. Su principal objetivo es evitar sanciones por incumplimientos legales, sufrir pérdidas financieras o hacer frente a una crisis de reputación.

• a) Falso

• b) Verdadero