Evaluación SIPLAFT - Colombiatrans SAS

¿Qué significa las Siglas SIPLAFT?

• Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

• Sistema Integral para la Prevención y Control del antilavado de Activos, la Financiación del Antiterrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

• Sistemas de prevención de lavado de dinero, terrorismo nacional e internacional en el transporte urbano

• Todas son correctas

¿Qué es el Lavado de Activos?

• Es el apoyo financiero, de cualquier forma, al terrorismo o a aquéllos que lo fomentan, planifican o están implicados en el mismo.

• El lavado de activos es la modalidad mediante la cual las organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a recursos originados en sus actividades ilícitas.

• Es el lavado de dinero mediante uso de inteligencia artificial y métodos de pagos alternativos

• Es el lavado de dinero usando lavadoras industriales

¿Qué es la Financiación del Terrorismo?

• El lavado de activos (LA) es la modalidad mediante la cual las organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a recursos originados en sus actividades ilícitas.

• No lo sé

• Cuando se obtienen ganancias de una actividad criminal, el individuo o grupo involucrado busca formas de controlar los recursos sin llamar la atención sobre la actividad real o las personas involucradas

• Es el apoyo financiero, de cualquier forma, al terrorismo o a aquéllos que lo fomentan, planifican o están implicados en el mismo.

¿Cuál es el Objetivo de tener un SIPLAFT en la empresa?

• Identificar, evaluar, prevenir y mitigar el Riesgo LA/FT/FPADM, y sus riesgos asociados

• impulsar y fomentar una cultura de prevención y control contra el LAFT/FPADM

• Evitar cualquier situación ilícita

  y/o corrupta que ponga en riesgo y, en situación de vulnerabilidad la estabilidad organizacional, económica, legal, operativa, social y reputacional de COLOMBIATRANS S.A.S

• Todas son correctas

¿Cuál es el Alcance del SIPLAFT en la empresa?

• El que define el representante legal y oficial de cumplimiento

• Aplica a todas las áreas de la estructura organizacional de COLOMBIATRANS SAS, como unidad de negocio organizado (Clientes, proveedores, socios, empleados, contratistas)

• Aplica únicamente para la vinculación de contrapartes

• No tiene un alcance definido

¿Cuál es una política anti LA/FT/FPADM?

• La Compañía se abstendrá de realizar actividades, negocios y contratos, sin que exista el respectivo soporte de la celebración del acuerdo, debidamente fechado y autorizado por quienes intervengan o lo elaboren

• Será cuidadosa con aquellos que aparezcan en listas informativas (no vinculantes) por procesos que los relacionen con actividades delictivas o asociadas a LA/FT-PADM, y que puedan afectar la Compañía en su reputación o en posible riesgo de contagio

• Todas son políticas anti LAFTPADM

• buscará terminar relaciones jurídicas o de cualquier otro tipo con las personas naturales o jurídicas que figuren en listas vinculantes, o que durante el desarrollo de las actividades contractuales y mediante una debida diligencia, se determinen posibles operaciones sospechosas

¿Cuáles son mis responsabilidades frente al SILAFT?

• Dar aplicación a los mecanismos y procedimientos establecidos y reportar a las instancias superiores sobre cualquier señal de riesgo de la cual tenga conocimiento.

• Todas son correctas

• Reportar cualquier operación inusual, sospechosa o señal de alerta que genere un riesgo a la empresa.

• Participar en todos los procesos de capacitación impartidas por la empresa

¿Qué es una señal de alerta?

• Situaciones que al ser analizadas se salen de los comportamientos particulares

• Aquellas cuya cuantía, características y periodicidad no guardan relación con la actividad económica del cliente; salen de los parámetros de normalidad vigente en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente

• Aquellas que se reportan ante la Unidad de Información y Análisis Financiero UIAF

• Ninguna es correcta

Es una Señal de alerta:

• Incremento en los volúmenes de operaciones sin causa justificada.

• Proveedores y/ o contratistas que comercializan o prestan servicios que no están inscritos dentro de su objeto social.

• Empleados que impiden que otros compañeros atiendan a determinada Contraparte, sin una justificación aparente.

• Todas son correctas