MiniGame 1 Tuân Thủ 2024

1. 1. Người hành nghề chứng khoán chịu trách nhiệm tuân thủ quy định nào sau đây:

• A) Không đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với Công ty nơi mình đang làm việc

• B) A và Không đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác

• C) B và Không đồng thời làm giám đốc (Tổng giám đốc) của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết.

• D) C và Chỉ mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình tại chính Công ty chứng khoán nơi mình làm việc

2. Nội dung nào là đúng về giá trị sử dụng của Căn cước điện tử

• A) Căn cước điện tử có giá trị chứng minh về căn cước và thông tin khác đã được tích hợp vào căn cước điện tử.

• B) Nếu phát hiện có sự khác nhau giữa thông tin in trên thẻ căn cước hoặc thông tin lưu trữ trong bộ phận lưu trữ được mã hóa của thẻ căn cước với thông tin trong căn cước điện tử thì sử dụng thông tin trong căn cước điện tử.

• C) Cả A và B

• D) Chỉ đáp án A

3. 3. Nội dung nào là đúng đối với Hợp đồng điện tử theo Luật giao dịch điện tử

• A) Hợp đồng điện tử được giao kết hoặc thực hiện từ sự tương tác giữa một hệ thống thông tin tự động với người hoặc giữa các hệ thống thông tin tự động với nhau.

• B) Các bên có quyền thỏa thuận sử dụng thông điệp dữ liệu, phương tiện điện tử một phần hoặc toàn bộ trong giao kết và thực hiện hợp đồng điện tử.

• C) Các bên có quyền thỏa thuận về yêu cầu kỹ thuật, điều kiện bảo đảm tính toàn vẹn, bảo mật có liên quan đến hợp đồng điện tử đó.

• D) Cả A, B và C

3. 4. Nội dung nào đúng trong nguyên tắc làm việc liên quan đến tính minh bạch và chống xung đột lợi ích theo Nội quy lao động của ABS

• A) Minh bạch và liêm chính về lợi ích

• B) Chủ động phòng tránh xung đột lợi ích giữa cá nhân, Công ty và Khách hàng

• C) Không có nội dung nào đúng

• D) Cả A, B

5. 5. Diện mạo và trang phục không phù hợp như cách thức trang phục và diện mạo sau đây:

• A) Quần lửng, quần soóc, váy ngắn trên đầu gối quá 15cm; áo cổ quá rộng hoặc quá trễ, áo ngắn hở cạp; quần, áo quá mỏng, quần áo có tua rua, quần áo thiết kế kiểu rách hoặc cắt xẻ phản cảm, rằn ri hoặc trang phục mặc ở nhà

• B) Đi chân đất, dép lê, dép xỏ ngón, guốc không có quai hậu

• C) Để tóc xòa che mặt hoặc kiểu tóc kỳ quặc; Nhuộm tóc nhiều màu sắc

• D) Cả A, B và C

5. 6. Theo Nội quy lao động, Người lao động có trách nhiệm cùng xây dựng văn hoá công ty theo định hướng:

• A) Tôn trọng cá tính, công việc và nhiệm vụ của mỗi cá nhân

• B) Động viên khuyến khích nỗ lực của đồng nghiệp; góp ý thẳng thắn chân thành, hướng vào công việc

• C) Thông cảm, lắng nghe, ghi nhận mọi nỗ lực và học hỏi từ thất bại

• D) Tất cả A, B và C

5. 7. Đâu là sự thể hiện của giá trị Thân thiện:

• A) Niềm nở, lịch sự, đúng mực, lắng nghe và sẵn sàng hỗ trợ

• B) Tôn trọng cá tính khác biệt, cùng hướng vào công việc

• C) Tham gia hoạt động gắn kết nội bộ và với bên ngoài

• D) Tất cả A, B và C

5. 8. Căn cứ theo Điều lệ và các giấy phép, chấp thuận bằng văn bản của UBCK thì ABS được phép thực hiện, cung cấp các dịch vụ nào?

• A) Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán

• B) Đáp án A và các dịch vụ Lưu ký chứng khoán, Ứng trước tiền bán chứng khoán

• C) Đáp án B và dịch vụ Giao dịch chứng khoán trực tuyến

• D) Đáp án C và dịch vụ Giao dịch ký quỹ

5. 9. Để bảo đảm nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ, công ty chứng khoán và nhân viên công ty không trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi sau

• A) Đầu tư thay cho Khách hàng (trừ trường hợp Khách hàng sử dụng dịch vụ uỷ thác quản lý tài khoản cá nhân); Thỏa thuận với Khách hàng để chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ.

• B) Quảng cáo, tuyên bố rằng nội dung, hiệu quả, hoặc các phương pháp phân tích chứng khoán của mình có giá trị cao hơn của công ty chứng khoán khác.

• C) Cung cấp thông tin sai sự thật để dụ dỗ hay mời gọi Khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó; Cung cấp thông tin sai lệch, gian lận, hoặc gây hiểu nhầm cho Khách hàng

• D) Cả A, B và C

5. 10. Trong hoạt động nghiệp vụ môi giới, người làm việc tại các vị trí sau phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

• A) Tư vấn, giải thích hợp đồng và thực hiện các thủ tục mở tài khoản; Tư vấn giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

• B) Nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng

• C) Trưởng các bộ phận liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán

• D) Cả A, B và C