PL172-1-35

Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

• Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
• Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khóa hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
• Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
• Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

Công ty chứng khoán nước ngoài và công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập bao nhiêu chi nhánh tại Việt Nam?

• 1
• 2
• 3
• 4

Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan được sở hữu tối đa bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoản?

• 10%
• 15%
• 49%
• 100%

Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam KHÔNG bao gồm nội dung nào sau đây?

• Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường
• Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam
• Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam
• Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây

• Môi giới chứng khoán
• Tự doanh chứng khoán
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán
• Tư vấn đầu tư chứng khoán

Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được chào bán sản phẩm tài chính là:

• Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
• Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
• Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 800 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
• Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 00 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là:

• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là:

• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
• Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại

• Thông tư số 197/2015/TT-BTC
• Thông tư số 210/2012/TT-BTC
• Nghị định 58/2012/NĐ-CP
• Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá:

• 02 lần
• 03 lần
• 04 lần
• 05 lần