Đề 2-2024

NĐT Chuyên nghiệp gồm những ai?

• NHTM
• CTCK
• Cá nhân được cấp CCHN
• Cả 3

Người hành nghề QLQ bị thu giấy phép khi nào

• Vi phạm hình sự
• Làm cho 2 công ty
• Vi phạm...
• Không sử dụng trong vòng

Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:

• 1 thành viên
• 3 thành viên
• 4 thành viên
• 2 thành viên

Hội đồng quản trị phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên

• 2 (2-5 người)
• 2 (6-8ng)
• 2 (9-11ng)

Hủy bỏ phát hành trái phiếu phải công bố trong thời gian bao lâu

• 24H
• 48h
• 7 ngày
• 30 ngày

Cổ đông lớn phải nắm giữ tỷ lệ bao nhiêu khi đăng ký chào bán trong vòng 1 năm?

• 10%
• 20%
• 30%
• 40%

Công ty A có 55tr cổ phiếu, lưu hành 32tr, ông A sở hữu 21k cổ phiếu trong năm n trong năm đó công ty chia cổ tức x %, thì tỷ lệ sử hữu của ông A trước và sau chia là bao nhiêu?

• 0.66%
• 0.5%
• 0.7%
• 0.8%

Công ty quản lỹ quỹ H được cấp chứng nhận phân phối Công ty A đang quản lý X và M và chuẩn bị N. Nếu công ty QLQ H muốn phân phối N thì phải được sự đồng ý của bên nào?

• tạm
• tạm
• tạm
• tạm

Khái niệm đúng khi xác định rủi ro I. Là giá trị tổn thất khi đối tác không thanh toán II. Là giá trị tổn thất khi đối tác thanh toán chậm III. Khi đối tác bàn giao tài sản chậm IV. Khi đối tác không bàn giao tài sản

• I và II
• I và III
• II và III
• I và IV

1000$ trái phiếu quy đổi 125$ thì bao nhiêu phần trăm

• Tỷ lệ 1:8?
• Tạm
• Tạm
• Tạm