QUY TRÌNH - QUY ĐỊNH

Theo quy định hiện hành của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, thời gian giao dịch khớp lệnh liên tục trên sàn HOSE (Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) buổi chiều kết thúc lúc mấy giờ?

• A. 13:00

• B. 14:30

• C. 14:45

• D. 15:00

Trong quy trình nghiệp vụ Chuyên viên tư vấn đầu tư, bước nào sau đây thường được thực hiện trước khi đưa ra khuyến nghị đầu tư cho khách hàng?

• A. Phân tích kỹ thuật

• B. Đánh giá khẩu vị rủi ro của khách hàng

• C. Thực hiện giao dịch

• D. Theo dõi diễn biến thị trường

Chuyên viên tư vấn đầu tư chứng khoán tại Rồng Việt được phép:

• A. Đưa ra ý kiến về việc tăng hay giảm của chứng khoán mà không có căn cứ để lôi kéo khách hàng giao dịch.

• B. Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán.

• C. Sử dụng thông tin giao dịch của khách hàng để đăng lên MXH nhằm tìm khách hàng mới.

• D. Sử dụng các SPDV của Rồng Việt để cung cấp thông tin cho Khách hàng.

Theo quy trình thực hiện quyền, người sở hữu chứng khoán sẽ có những quyền gì?

• A. Quyền mua phát hành thêm

• B. Quyền hưởng cổ tức của cổ phiếu/ tiền

• C. Quyền tham dự Đại hội Cổ đông

• D. Tất cả quyền trên

Quản lý lệnh giao dịch chứng khoán là quy trình thứ mấy trong quy trình nội bộ tại Rồng Việt về môi giới?

• 3

• 1

• 5

• 8