Quiz cours 3

Le statut d'IAS relève de l'autorité de l'organisme suivant ?

• DGCCRF

• AMF

• Banque de France

• ACPR

Quel document devez vous remettre à un prospect à l'issue d'un premier rendez vous d'échange ?

• Une lettre de mission

• Un document d'entrée en relation

• Questionnaire de connaissance client

• Le profil investisseur

Quels sont les types de client que permet d'identifier la cartographie des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme ?

• Les personnes ayant déjà fait l'objet d'une déclaration de soupçons

• Les personnes morales

• Les personnes inscrites sur la liste de gel des avoirs

• Les personnes politiquement exposées déjà connues

Les investisseurs non professionnels bénéficient d'une information plus importante que les professionnels avant tout investissement ?

• Vrai

• Faux

La réglementation vous impose de mettre à jour situation patrimoniale de votre client a minima ?

• Une fois tous les 6 mois

• Une fois par an

• Une fois tous les deux ans

• Cela dépend de la complexité de sa situation

Qui sanctionne le CIF en cas de manquement à ses obligations professionnelles ?

• L'AMF

• L'ACPR

• La chambre professionnelle

• L'AMF et l'ACPR

Quels sont deux des critères pour qu'un client soit classé comme professionnel par nature ?

• Total du bilan supérieur ou égal à 20 millions d’euros

• Chiffre d’affaires supérieur ou égal à 40 millions d’euros

• Capitaux propres supérieurs ou égaux à 15 millions d’euros

Quels types d'entités peuvent être classifiés comme professionnels ?

• Les établissements de crédit

• Les OPC

• L’Etat

• Les entreprises d’investissement

• Les compagnies d’assurance ou réassurance

Quels sont les critères pour qu'un non professionnel soit traité comme professionnel ?

• Il détient un portefeuille d’instruments financiers d’au moins 500.000 euros

• Il a réalisé au moins 10 opérations de taille significative par trimestre

• Il a occupé pendant au moins 10 ans un poste dans le secteur financier

Qu'est ce que l'allocation stratégique ?

• La détermination de l'allocation entre les deux principales classes d'actifs (actions et obligations)

• L'optimisation des deux composantes actions/obligations