đề 3

Mở tài khoản lưu ký chứng khoán:: (I) Tài khoản chứng khoán giao dịch; (II) Tài khoản chứng khoán cầm cố; (III) Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút; (IV) Tài khoản chứng khoán đã giao dịch

• II, III và IV

• I, II và III

• Tất cả

• I và II

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:*

• Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết.

• Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

• Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

• Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu

• Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng

• Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

• hi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

• Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:*

• Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định

• Bộ trưởng Bộ tài chính quy định.

• Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định

• Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông*

• Là chủ sở hữu công ty

• Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty

• Là chủ nợ công ty

• Không có quyền sở hữu công ty

M t công ty có c phi u u đãi không tích lũy đang l ộ ổ ế ư ưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.

• 7 USD

• Tất cả đều sai

• 14 USD

• 10 USD

Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK: (I) Nộp hồ sơ đăng ký; (II) Kiểm tra hồ sơ; (III) Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên; (IV) Quyết định chấp nhận

• IV, III, II, I

• I, II, III, IV

• II, III, IV, I

• III, II, I, IV

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

• Để thu phí phát hành

• Để dễ dàng quản lý

• Để dễ dàng huy động vốn

• Để bảo vệ công chúng đầu tư

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (I) Những người nắm giữ trái phiếu; (II) Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới; (III) Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường; (IV) Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

• II & III

• Chỉ có I

• II, III &IV

• I & II

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng kiến khoán và thị trường chứng khoán là:

• Tất cả đều đúng

• Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư

• Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả

• Giảm thiểu rủi ro hệ thống