
Đề kiểm tra Chứng khoán
Authored by Hiền Phạm
Other
Professional Development
Used 2+ times

AI Actions
Add similar questions
Adjust reading levels
Convert to real-world scenario
Translate activity
More...
Content View
Student View
14 questions
Show all answers
1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Công ty chứng khoán là:
Một tổ chức tín dụng được phép kinh doanh chứng khoán
Doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực bảo hiểm và chứng khoán
Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán với các nghiệp vụ nhất định
Một loại công ty cổ phần do nhà nước sở hữu 100% vốn
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là:
Thay mặt khách hàng mua bán chứng khoán
Mua bán chứng khoán cho chính công ty chứng khoán
Phát hành cổ phiếu ra công chúng
Tư vấn tài chính cho nhà đầu tư
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Theo Luật Chứng khoán, vốn pháp định tối thiểu của công ty chứng khoán thực hiện môi giới chứng khoán là:
10 tỷ đồng
25 tỷ đồng
100 tỷ đồng
165 tỷ đồng
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Một trong những điều kiện nhân sự bắt buộc khi xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán là:
Có từ 5 nhân viên trở lên tốt nghiệp ngành tài chính
Có ít nhất 1 luật sư làm việc toàn thời gian
Có tổng giám đốc và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phù hợp
Có nhân sự từng làm việc ở nước ngoài
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Điều kiện về cơ cấu cổ đông để được cấp phép thành lập công ty chứng khoán là:
Phải có ít nhất 1 cá nhân làm cổ đông chính
Có ít nhất 2 tổ chức làm cổ đông sáng lập, trong đó 1 là ngân hàng hoặc bảo hiểm
Phải có tổ chức quốc tế sở hữu tối thiểu 49%
Không có cá nhân nào sở hữu trên 10% vốn
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Tổ chức X đang sở hữu 10% vốn của CTCK A, nay muốn góp thêm 10% vào CTCK B. Điều này:
Hợp pháp nếu hai công ty không cùng ngành
Vi phạm giới hạn sở hữu theo Luật Chứng khoán
Được phép nếu tổng tỷ lệ < 30%
Chỉ vi phạm nếu tổ chức X là công ty nước ngoài
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 5 pts
Một nhân viên CTCK chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhưng đang tham gia môi giới. Điều này:
Được phép nếu có người giám sát
Phải hoàn thành chứng chỉ trong 6 tháng
Vi phạm pháp luật chứng khoán
Không vi phạm nếu làm việc nội bộ
Access all questions and much more by creating a free account
Create resources
Host any resource
Get auto-graded reports

Continue with Google

Continue with Email

Continue with Classlink

Continue with Clever
or continue with

Microsoft
%20(1).png)
Apple
Others
Already have an account?