Đề kiểm tra Chứng khoán

Công ty chứng khoán là:

• Một tổ chức tín dụng được phép kinh doanh chứng khoán

• Doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực bảo hiểm và chứng khoán

• Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán với các nghiệp vụ nhất định

• Một loại công ty cổ phần do nhà nước sở hữu 100% vốn

Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là:

• Thay mặt khách hàng mua bán chứng khoán

• Mua bán chứng khoán cho chính công ty chứng khoán

• Phát hành cổ phiếu ra công chúng

• Tư vấn tài chính cho nhà đầu tư

Theo Luật Chứng khoán, vốn pháp định tối thiểu của công ty chứng khoán thực hiện môi giới chứng khoán là:

• 10 tỷ đồng

• 25 tỷ đồng

• 100 tỷ đồng

• 165 tỷ đồng

Một trong những điều kiện nhân sự bắt buộc khi xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán là:

• Có từ 5 nhân viên trở lên tốt nghiệp ngành tài chính

• Có ít nhất 1 luật sư làm việc toàn thời gian

• Có tổng giám đốc và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phù hợp

• Có nhân sự từng làm việc ở nước ngoài

Điều kiện về cơ cấu cổ đông để được cấp phép thành lập công ty chứng khoán là:

• Phải có ít nhất 1 cá nhân làm cổ đông chính

• Có ít nhất 2 tổ chức làm cổ đông sáng lập, trong đó 1 là ngân hàng hoặc bảo hiểm

• Phải có tổ chức quốc tế sở hữu tối thiểu 49%

• Không có cá nhân nào sở hữu trên 10% vốn

Tổ chức X đang sở hữu 10% vốn của CTCK A, nay muốn góp thêm 10% vào CTCK B. Điều này:

• Hợp pháp nếu hai công ty không cùng ngành

• Vi phạm giới hạn sở hữu theo Luật Chứng khoán

• Được phép nếu tổng tỷ lệ < 30%

• Chỉ vi phạm nếu tổ chức X là công ty nước ngoài

Một nhân viên CTCK chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhưng đang tham gia môi giới. Điều này:

• Được phép nếu có người giám sát

• Phải hoàn thành chứng chỉ trong 6 tháng

• Vi phạm pháp luật chứng khoán

• Không vi phạm nếu làm việc nội bộ

Công ty chứng khoán được cấp phép 4 nghiệp vụ, nhưng chỉ thực hiện 2 nghiệp vụ trong 3 năm. Theo luật:

• Bị rút bớt nghiệp vụ không sử dụng

• Phải làm thủ tục tạm ngừng các nghiệp vụ không hoạt động

• Có thể bị xem xét thu hồi giấy phép các nghiệp vụ không hoạt động

• Không bị ảnh hưởng nếu vẫn đảm bảo vốn

Công ty chứng khoán thực hiện lệnh tự doanh trước lệnh khách hàng. Hành vi này:

• Được phép nếu khách hàng chậm phản hồi

• Vi phạm nguyên tắc hoạt động

• Phù hợp nếu lợi ích khách hàng không bị ảnh hưởng

• Được phép nếu có hợp đồng riêng

Điều kiện nào không bắt buộc trong hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán?

• Xác nhận vốn thực góp

• Sơ yếu lý lịch người đại diện pháp luật

• Bằng cấp đại học ngành tài chính của toàn bộ nhân sự

• Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của nhân sự nghiệp vụ