Pretest - WS NÂNG CAO NĂNG LỰC VẬN HÀNH XỬ LÝ HỒ SƠ KHDN

Theo nội dung bản tin hướng dẫn xác định Người thành lập doanh nghiệp, KH có thể cung cấp các loại hồ sơ nào để xác định Người thành lập doanh nghiệp? (Chọn tất cả các đáp án đúng)

• Điều lệ công ty thể hiện danh sách cổ đông sáng lập

• Sổ cổ đông lần đầu thể hiện danh sách cổ đông sáng lập

• Sổ cổ đông hiện tại thể hiện danh sách cổ đông góp vốn hiện tại

Theo nội dung bản tin hướng dẫn xác định Người thành lập doanh nghiệp, trong trường hợp KH không cung cấp được thông tin NTLDN (do người thành lập do đã thoái vốn, đã mất, không còn tồn tại hoặc không thể có đầy đủ thông tin), thì KH và RM cần thực hiện như thế nào?

• KH không cần cung cấp hồ sơ và RM không cần điền thông tin Người thành lập doanh nghiệp trên KYC

• KH ghi rõ lý do không thể cung cấp trên mẫu biểu mở tài khoản/xác nhận qua email - RM không cần điền thông tin Người thành lập doanh nghiệp trên KYC

• KH ghi rõ lý do không thể cung cấp trên mẫu biểu mở tài khoản/xác nhận qua email - RM bổ sung trên form KYC nội dung: “Theo thông tin KH cung cấp, KH không thể thu thập hồ sơ NTLDN của KH”

Theo nội dung truyền thông về các tình huống chất lượng dịch vụ tại Dịch vụ khách hàng, nếu KH mở tài khoản, KH có thể cung cấp ĐKKD là bản ký số tại thời điểm mở tài khoản hay không?

• Không được, KH cần cung cấp ĐKKD là bản sao y chứng thực/ bản sao có bản chính để đối chiếu theo thể thức hồ sơ hiện hành

• 'Được, KH cung cấp ĐKKD là bản ký số từ các email đã được đăng ký tại Đề nghị Giao Dịch Điện Tử Qua Email Sử Dụng Chữ Ký Số mà KH đã đăng ký với TCB

• 'Được, KH cung cấp ĐKKD là bản ký số từ bất kỳ email nào có trên mẫu biểu mở tài khoản (Do ĐKKD là là hồ sơ chứng minh mục đích nên không cần KH đăng ký email gửi chứng từ ký số với các chứng từ là hồ sơ chứng minh mục đích)

Theo hướng dẫn tại Quy Trình Mở Và Quản Lý Tài Khoản Thanh Toán Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức HL HL 09/05/2026, khi tiếp nhận hồ sơ qua chuyển phát, DVKH phải thực hiện điều gì?

• Chỉ lưu cuống phiếu chuyển phát

• Chỉ ghi chú lên màn hình T24

• lưu cuống phiếu chuyển phát/ Phiếu gửi/ Thông tin mã vận chuyển và đơn vị chuyển phát, hoặc bằng chứng về chuyển phát khác và ghi chú lên màn hình T24

• 'Không cần lưu thông tin gì

Theo Quy Trình Cung Cấp Dịch Vụ Thẻ Ghi Nợ Quốc Tế Techcombank Visa Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức hiệu lực 27/03/2026, đối tượng KH nào được áp dụng phát hành Thẻ Ghi nợ Quốc tế Techcombank Visa cho Khách hàng Tổ chức?

• Tất cả khách hàng tổ chức của Techcombank

• Chỉ áp dụng cho khách hàng tổ chức thuộc Khối Ngân hàng Bán lẻ (RBG)

• Khách hàng tổ chức thuộc Khối Ngân hàng Bán lẻ (RBG) và Khối Ngân hàng Doanh nghiệp & Định chế tài chính (CIBG) , trừ KH là định chế tài chính ngân hàng và tổ chức không cư trú

Theo Quy Trình Cung Cấp Dịch Vụ Thẻ Ghi Nợ Quốc Tế Techcombank Visa Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức hiệu lực 27/03/2026, Một công ty có NDDHP của CTK đang công tác tại nước ngoài, muốn phát hành thẻ cho nhân viên. Theo quy định về sinh trắc học và gặp mặt trực tiếp CTK tại thời điểm phát hành thẻ, có thể phát hành thẻ cho KH được hay không?

• Không thể phát hành thẻ vì CTK phải trực tiếp ra quầy

• Có thể ủy quyền cho Người ủy quyền khác thực hiện thay

• Có thể thực hiện nếu KH được trình áp dụng ngoại lệ theo quy định PL16-QT.KTGD/07Duyệt lệnh của 1 KH: Tất cả các user duyệt lệnh phải thuộc nhóm CTK

Theo hướng dẫn tại Quy Trình Mở Và Quản Lý Tài Khoản Thanh Toán Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức HL HL 01/12/2025, đâu là quy định đúng về thời hạn tối đa được bổ nhiệm Người phụ trách kế toán đối với KHTC là DN siêu nhỏ không có vốn Nhà nước?

• 12 tháng

• Không giới hạn

• 5 năm

Theo nội dung tại Bản tin truyền thông Bản tin truyền thông CSO số 140- ngày 02/08/2025/ Bản tin COE số 27- ngày 01/08/2025 về tình huống Chất lượng dịch vụ, trường hợp KH đang sử dụng NHĐT trên TCBB và cần mở thêm 1 tài khoản thanh toán để sử dụng online, đâu là các bước thao tác đúng?

• Sau bước mở thêm tài khoản mới, Chuyên viên và Kiểm soát viên cần vào BEP để tick liên kết bổ sung tài khoản mới để đảm bảo người dùng phía Khách hàng nhìn thấy được tài khoản mới trên TCBB

• Sau bước mở thêm tài khoản mới, hệ thống sẽ tự động link tài khoản mới trên TCBB cho KH

• Sau bước mở thêm tài khoản mới, KH sẽ tự tick liên kết TK mới này trên TCBB để sử dụng

Theo hướng dẫn tại Quy Trình Mở Và Quản Lý Tài Khoản Thanh Toán Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức HL HL 09/05/2026, Trường hợp Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp lỗi, thì DVKH cần thực hiện như thế nào để mở tài khoản cho KH?

• DVKH lưu trữ toàn bộ ảnh chụp màn hình tra cứu, bao gồm cả màn hình thể hiện Cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp bị lỗi, và thực hiện tra cứu lại thông tin trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp sau trong vòng 7 ngày làm việc.

• DVKH có thể kiểm tra các thông tin này trên cổng thông tin của tổng cục thuế (tracuunnt.gdt.gov.vn)

• Sau khi link Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp hết lỗi, DVKH quay lại kiểm tra rồi mới thực hiện mở TK cho KH

Theo hướng dẫn tại Quy Trình Mở Và Quản Lý Tài Khoản Thanh Toán Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức HL HL 09/05/2026, Một công ty muốn được miễn thu thập thông tin sinh trắc học theo tiêu chí là tổ chức niêm yết. Cán bộ DVKH cần tra cứu thông tin tại website nào?

• Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp

• Website Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (hnx.vn) hoặc TP Hồ Chí Minh (hsx.vn)

• Website Bộ Tài chính

• 'Website các công ty chứng khoán