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Worksheetsdemo
Total questions: 104
Worksheet time: 52mins
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1.
�Que deben hacer las personas morales para evitar los conflictos de intereses que pudieran a afectar a su personal?
a)
Establecer mecanismos, incluyendo barreras f�sicas y procedimentales, para evitar que entre sus �reas se produzcan conflictos de intereses; as� como reglas de actuaci�n en estos casos.
b)
Establecer mecanismos, incluyendo barreras f�sicas y procedimentales, para evitar que entre sus clientes se produzcan conflictos de intereses; as� como reglas de supervisi�n y denuncia en estos casos.
c)
Establecer mecanismos, incluyendo control de audio y video, para evitar que entre sus �reas se produzcan conflictos de intereses; as� como reglas de actuaci�n en estos casos.
d)
Establecer mecanismos, incluyendo grabaci�n de conversaciones telef�nicas, para evitar que entre sus �reas se produzcan conflictos de intereses; as� como reglas de actuaci�n en estos casos.
2.
El beneficio que brinda el que las normas de autorregulaci�n hayan sido creadas por la propia comunidad obligada a su cumplimiento es:
a)
Fortalecimiento de las normas de conducta
b)
La comunidad que crea los manuales puede modificar la aceptaci�n publica
c)
Que todos tienen los mismos privilegios
d)
Sean cumplidas por convencimiento ya que participaron en su elaboraci�n
3.
Es la diferencia entre Justicia y Equidad:
a)
La Justicia es brindar lo que se merecen; y la Equidad es proporcionar igualdad a cada persona sin excepciones
b)
La Justicia es conforme a derecho; y la Equidad ajusta de manera proporcional a cada persona lo que merece.
c)
La Justicia es dar a cada individuo lo que le corresponde; y Equidad es ser imparcial en determinados casos.
d)
La Justicia es ser honesto con las personas; y la Equidad es mostrar a cada persona una conducta con rectitud.
4.
�Cu�l de las siguientes es una pr�ctica sana en el mercado de valores?
a)
Celebrar operaciones con informaci�n confidencial y trimestral
b)
Desarrollar inteligentemente cualquier tipo de transacci�n de futuros
c)
Fomentar estudios de historial crediticio para aseguradoras
d)
Negociar operaciones con base en la regulaci�n vigente
5.
Conduce al hombre a discernir lo bueno de lo malo antes de tomar una decisi�n:
a)
Prudencia
b)
Integridad
c)
Buena fe
d)
Imparcialidad
6.
Identifique una pr�ctica insana en el mercado de valores:
a)
Los intermediarios deber�n advertir a sus clientes de las consecuencias y riesgos de las operaciones que ordene
b)
El cumplimiento de los compromisos adquiridos mediante las negociaciones y hechos de mercado
c)
Alterar los precios, plazos y otras caracter�sticas de t�tulos y operaciones que se ofrecen al p�blico inversionista
d)
Dar prioridad de las �rdenes de los clientes sobre las operaciones por cuenta propia que realicen los intermediarios
7.
�Cu�les son los principios �ticos generales reconocidos por el C�digo de �tica?
a)
Honestidad, integridad o probidad, diligencia, imparcialidad y buena fe.
b)
Transparencia, integridad, diligencia, imparcialidad
c)
Equidad, honestidad, probidad, diligencia, imparcialidad
d)
Disciplina, honestidad, equidad, probidad y transparencia
8.
El C�digo de Mejores Pr�cticas Corporativas fue emitido por:
a)
La COPARMEX a trav�s del Comit� Patronal
b)
La AMIB a trav�s del Comit� de Direcci�n
c)
El C.C.E. a trav�s del Comit� de Mejores Pr�cticas Corporativas
d)
La B.M.V. a trav�s del Comit� de Sanas Pr�cticas del Mercado.
9.
Diga: 1) �Cu�l valor opera en el Mercado de Capitales? y 2) �Qu� tipo de utilidades ofrece ese valor?
a)
1) Papel Comercial y 2) Tasa Fija trimestral
b)
1) Obligaciones y 2) De capital m�s intereses
c)
1) Bonos M y 2) Sobretasa variable
d)
1) Cetes y 2) Pago semestral de intereses
10.
Se conoce como inversionistas institucionales a organismos que operan en forma regular y frecuente, en raz�n de su actividad espec�fica; entre los cuales se cuentan:
a)
Compa��as de Seguros y Fianzas, Mutualidades, Cajas de Ahorro y las Sociedades de Inversi�n, incluyendo a los estados y municipios.
b)
Compa��as de Seguros y Fianzas, Mutualidades, Cajas de Ahorro y las Sociedades de Inversi�n, incluyendo a las Siefores.
c)
Compa��as de Seguros y Fianzas, Bancos y Cajas de Ahorro; as� como a las Sociedades de Inversi�n.
d)
Compa��as de Seguros y Fianzas, Mutualidades, Cajas de Ahorro y las Sociedades de Inversi�n, excluyendo a las Siefores.
11.
�Cu�l es el precio ajustado por un Split que realiz� Televisa a raz�n de 10 nuevas acciones por 1 anterior? El precio de cierre es $236.00
a)
24.85
b)
23.6
c)
19.75
d)
20.15
12.
El INPC significa:
a)
�ndice Nacional de Precios al Consumidor
b)
�ndice de Prueba y Corredur�a
c)
�ndice de Precios al Consumidor
d)
�ndice de Precios y Cotizaciones
13.
Un �ndice accionario es una medida estad�stica, de tipo muestral, que refleja de manera representativa:
a)
Todas las respuestas son correctas.
b)
La tendencia generalizada del mercado de capitales.
c)
El comportamiento de las acciones y su desempe�o en distintos momentos.
d)
La confianza de los inversionistas en el comportamiento de las empresas emisoras.
14.
Para el c�lculo del �ndice de Precios y Cotizaciones existe un elemento ponderador, indique cual es:
a)
La diferencia entre el precio de apertura y el de cierre de la serie
b)
La bursatilidad de las series que componen la muestra
c)
El monto operado por cada serie
d)
El valor de capitalizaci�n de las series que componen la muestra
15.
Es el efecto del reparto de las utilidades obtenidas en el ejercicio decretado por la asamblea de accionistas, en partes iguales por acci�n
a)
Utilidad
b)
Rendimiento
c)
Dividendos en efectivo
d)
Ganancia
16.
Certificado que ampara 100 onzas troy.
a)
Libra Esterlina
b)
Eurobonos
c)
Centenario
d)
Ceplatas
17.
�Qu� buscar�a una empresa al colocar sus acciones en la Bolsa Mexicana de Valores?
a)
Buscar�a satisfacer sus necesidades de activo circulante mediante la colocaci�n primaria de sus acciones
b)
Buscar�a financiarse para cubrir pasivos emitiendo cetes a largo plazo
c)
Buscar�a establecer el precio de sus acciones en el mercado accionario para influir en la tendencia del �ndice de precios y cotizaciones
d)
Buscar�a financiarse con recursos frescos para integrar o incrementar su capital social en b�squeda de llevar a cabo proyectos de inversi�n a largo plazo
18.
La Bolsa de valores especializada en electr�nica automatizada m�s grande de Estados Unidos se le conoce en siglas c�mo:
a)
NYSE
b)
Nasdaq
c)
DEUA
d)
Dow Jones
19.
El principal indicador del mercado accionario de la Bolsa Mexicana de Valores est� representado por:
a)
El �ndice de Precios y Cotizaciones, que es el resultado estad�stico, ponderado, de las cotizaciones de todas las series accionarias, al t�rmino de la sesi�n de remates.
b)
El �ndice de Precios y Cotizaciones, que es el resultado estad�stico, de las cotizaciones de una muestra ponderado, de 35 series accionarias de alta bursatilidad, que se revisa anualmente y se difunde en tiempo real durante la sesi�n de remates.
c)
El �ndice de Precios y Cotizaciones, que es el promedio simple de una muestra representativa de series de alta y mediana bursatilidad, que se revisa cada seis meses y se difunde al instante en que se produce cada hecho en el sistema de negociaci�n
d)
El �ndice de Precios y Cotizaciones, que es el resultado estad�stico de una muestra ponderada de las veinte emisoras que hayan tenido mayor bursatilidad en cada sesi�n de remates y se difunde cada media hora.
20.
Es el n�mero de unidades de un bien a las que esta dispuesto a renunciar un consumidor a cambio de una unidad adicional del otro bien
a)
Tasa promedio ponderado
b)
Tasa marginal de sustituci�n
c)
Alfa
d)
coeficiente Beta
21.
En los t�tulos de deuda del Mercado de Capitales
a)
El plazo m�ximo es de a un a�o
b)
La operaci�n es a descuento
c)
El plazo m�nimo es mayor a un a�o
d)
Se financia el capital de trabajo
22.
Las Obligaciones Convertibles
a)
Tienen garant�a en bienes inmuebles
b)
Tienen garant�a en bienes muebles
c)
Permiten al tenedor recibir acciones
d)
No tiene garant�a
23.
Las Obligaciones y CPO'S son instrumentos del mercado:
a)
De Derivados
b)
De T�tulos de Deuda
c)
De Capitales
d)
Todas las anteriores
24.
�Cu�l es el historial de operaci�n que las empresas deben presentar a la Bolsa, para solicitar de inscripci�n de acciones?
a)
1 a�o
b)
2 a�os
c)
3 a�os
d)
4 a�os
25.
�C�mo determina la Bolsa el precio de cierre de una acci�n?
a)
Precio promedio ponderado de los �ltimos diez minutos de operaci�n
b)
Precio de cierre es igual al �ltimo hecho del d�a
c)
Precio promedio ponderado de los �ltimos 60 minutos de operaci�n
d)
El precio es determinado por las condiciones del mercado
26.
�Con qu� anticipaci�n a la fecha de pago, la Bolsa cotiza ex-cup�n una acci�n?
a)
1 d�a antes
b)
2 d�as antes
c)
1 d�a h�bil antes
d)
2 d�as h�biles antes
27.
La comisi�n en acciones es de
a)
1.7% fijo
b)
0.80% fijo
c)
negociable
d)
negociable hasta m�ximo 1.7%
28.
La Muestra en el IPC consta al menos de �� series
a)
20
b)
30
c)
35
d)
38
29.
Un cliente nos ingresa una orden de compra limitada en $21.22 por acci�n. S�lo podremos asignarle: a) $21.22, b) $21.21, c) $21.23, d) $21.24
a)
a y b
b)
a y c
c)
b y c
d)
a y d
30.
Los Certificados Burs�tiles Fiduciarios incorporar�n y representar�n algunos derechos:
a)
Todos los incisos son correctos
b)
El derecho a una parte del producto que resulte de la venta de los bienes o derechos que formen el patrimonio fideicomitido.
c)
A una parte del derecho de propiedad o de la titularidad sobre bienes o derechos afectos en fideicomiso.
d)
El derecho a una parte de los frutos, rendimientos y, en su caso, al valor residual de los bienes o derechos afectos con ese prop�sito en fideicomiso.
31.
La tasa ponderada de Fondeo Bancario se utiliza principalmente para:
a)
La base de c�lculo de la TIIE
b)
El c�lculo de la tasa de intereses de los Udibonos, emitidos por el Gobierno Federal.
c)
El c�lculo de la tasa de intereses de los Bonos Bancarios.
d)
El c�lculo de la tasa de intereses de los Brem's, emitidos por Banco de M�xico.
32.
Son t�tulos de cr�dito al portador en los que se consigna la obligaci�n del Gobierno Federal de pagar su valor nominal al vencimiento:
a)
TRACKER
b)
NAFTRAC
c)
ACCIONES
d)
CETES
33.
Elige las caracter�sticas de un Certificado de la Federaci�n de la Tesorer�a CETE de la siguiente lista: 1.Valor Nominal=$10, 2.Colocaci�n a descuento, 3.Cupones semestrales, 4.Emitido por el Gobierno Federal
a)
3,1,2
b)
2,3,4
c)
1,2,4
d)
1,3,4
34.
Un Inversionista compro un Bonde cup�n 91 d�as y a un precio de $99.15. �El Bono se compr�?
a)
Sobre par
b)
Ning�n inciso es correcto
c)
A la par
d)
Bajo par
35.
El papel comercial es un pagar� negociable emitido por:
a)
Los comercios
b)
Los bancos
c)
Las Casas Comerciales
d)
Las empresas
36.
Qu� instrumento ofrece un rendimiento basado en la tendencia de la inflaci�n y una tasa real:
a)
Udibonos
b)
Bonos UMS
c)
Bondes
d)
Bonos de tasa Fija
37.
El valor nominal de los BONDES es:
a)
10
b)
100
c)
101
d)
1000
38.
Existen en Mercado de T�tulos de Deuda tipos de negociaciones que se pueden realizar como:
a)
En directo y reporto
b)
En futuros
c)
Prestamos
d)
Sin vencimiento
39.
El Sr. Cuevas desea conocer la ganancia bruta y neta que le dar� un inversi�n de $ 800,000 a la tasa del 9 % anual por 28 d�as. Impuesto .60%
a)
BRUTA $12 600, NETA $4 356.3333
b)
BRUTA $15 600, NETA $5 226.666665
c)
BRUTA $5 600, NETA $5 226.666667
d)
BRUTA $5 800, NETA $5 235.666666
40.
El valor nominal del UMS es de
a)
100 d�lares
b)
100 UDIS
c)
1000 d�lares
d)
110 UDIS
41.
Se le conoce cuando se adquiere un t�tulo por debajo de su valor nominal:
a)
A la par
b)
Bajo par
c)
Entre par
d)
Sobre par
42.
El Valor Nominal de los Pagar�s con Rendimiento a Vencimiento es:
a)
1
b)
10
c)
100
d)
0.1
43.
�Qu� es una operaci�n de reporto y para qu� sirve?
a)
es un contrato de intermediaci�n, en el cual se pacta un premio a un plazo determinado, sirve para tener liquidez
b)
es un contrato entre el inversionista e instituci�n en el cual se garantiza una tasa de inter�s y sirve para tener certeza de pago
c)
es un contrato de intermediaci�n, en el cual el inversionista compra unos t�tulos de deuda
d)
es una operaci�n en la cual el inversionista adquiere activos a trav�s de una oferta p�blica
44.
El Riesgo del Mercado y la probabilidad de incumplimiento son dos elementos que abarca el Riesgo:
a)
Emisor o cr�dito
b)
Espec�fico
c)
Regulatorio
d)
Contraparte
45.
Los contratos de futuros son estandarizados porque se negocian en una bolsa organizada y presentan las siguientes caracter�sticas, excepto:
a)
Mismas fechas de vencimiento
b)
Se compensan y liquidan en C�mara de Compensaci�n
c)
Son valuados solo al vencimiento del contrato
d)
Misma clase y tama�o del contrato
46.
La AIM por posici�n opuesta, es la aportaci�n que entrega el socio liquidador a la c�mara de compensaci�n por:
a)
Por cada contrato abierto
b)
Por el portafolio de opciones cortas y largas
c)
Por la operaci�n de la opci�n
d)
Cada posici�n Opuesta
47.
Los contratos de opciones que son estandarizados y negociados el MexDer emitidos por Casas de Bolsa y Bancos, en ellos se establece la entrega del:
a)
Activo Circulante
b)
Activo Objeto de Inversi�n
c)
Activo Subyacente
d)
Activo
48.
Un socio liquidador en el Mercado de Derivados es:
a)
Una Sociedad An�nima
b)
Una Sociedad Civil
c)
Una Sociedad Financiera de Objeto Limitado
d)
Un Fideicomiso
49.
La C�mara de Compensaci�n del Mercado Mexicano de Derivados, Asigna, es un fideicomiso administrado por una Instituci�n de Cr�dito en calidad de fiduciario. Las principales funciones de Asigna son:
a)
S�lo a y b son correctas.
b)
Registrar, compensar y liquidar los contratos de futuros y opciones negociados en Mexder.
c)
Servir de �rbitro conciliador en los conflictos que se presenten con los inversionistas.
d)
Actuar como contraparte en cada operaci�n celebrada en el Mercado de Derivados.
50.
�Cuantos socios liquidadores se requieren para constituir una C�mara de Compensaci�n?
a)
Todos los incisos son correctos
b)
6 Casas de Bolsa
c)
7 Bancos
d)
5 socios liquidadores
51.
Son algunas de las caracter�sticas de los contratos de fututo:
a)
Sus caracter�sticas son fijadas por Mexder y se liquidan en la C�mara de Compensaci�n
b)
Sus caracter�sticas las fijan las dos partes y se liquidan entre si
c)
Sus caracter�sticas son fijadas por la C�mara de Compensaci�n y se liquidan entre si
d)
Ning�n inciso es correcto
52.
Indique cual es el tama�o del contrato del EURO:
a)
10,000.00 yenes
b)
10,000.00 euros
c)
10,000.00 pesos
d)
10,000.00 d�lares
53.
Otorgan el derecho, pero no la obligaci�n, de comprar o vender un subyacente:
a)
Opciones
b)
Futuros
c)
Obligaciones
d)
Bonos Bancarios
54.
�Qu� es una C�mara de Compensaci�n?
a)
Una Sociedad An�nima
b)
Un fideicomiso de administraci�n y pagos
c)
Un fideicomiso Empresarial
d)
Ning�n inciso es correcto
55.
Qu� riesgo es conocido tambi�n como �efecto domin�:
a)
Riesgo sist�mico
b)
Riesgo operacional
c)
Riesgo sistem�tico
d)
Riesgo en cadena
56.
Cuando se dice que tienes posici�n corta en futuros significa:
a)
Que se vendi� contratos de futuros
b)
Que se compr� contratos de futuros
c)
Que se invirti� en contratos no estandarizados
d)
Que exclusivamente se invierte en acciones
57.
�Qu� es Riesgo de Mercado?
a)
Son los movimientos de alzas y bajas en Tasas y Precios
b)
La fijaci�n de Tasas que aplica el Gobierno Estatal.
c)
La fijaci�n de tasas que aplica el Gobierno Federal.
d)
La Fijaci�n de tasas de inter�s por parte de los Emisores.
58.
Una liquidaci�n de tipo americano permite al tenedor�
a)
Ejercer su derecho en fechas espec�ficas durante la vigencia del Contrato.
b)
Ejercer solamente al vencimiento establecido en el Contrato.
c)
Ejercer su derecho en cualquier momento, durante la vigencia del Contrato.
d)
Ejercer parcialmente, durante la vigencia del Contrato.
59.
Su caracter�stica es cuando se presentan infracciones graves, actos delictivos y violaciones a la legislaci�n vigente:
a)
Riesgo jur�dico o legal
b)
Riesgo jur�dico-fiscal
c)
Riesgo de cr�dito
d)
Riesgo de mercado
60.
El se�or Barranco compr� acciones del fondo "Reacci�n S.A. de C.V., Sociedad de Inversi�n de renta variable" el 21 de Septiembre del 2012 en $8.345674 pesos y las vendi� el 12 de Febrero del 2013, a un precio de 8.245678 pesos. La distribuidora le cobr� un 0.25% de comisi�n por la compra y por la venta de acciones. �Cu�l fu� el rendimiento efectivo que obtuvo el se�or Barranco?
a)
0.03
b)
2,50%
c)
-0.0177
d)
0.01
61.
Es parte del flujo de operaci�n de una Sociedad de Inversi�n
a)
Objeto de inversi�n
b)
Promotores de S.I.
c)
Compra-venta de acciones de S.I.
d)
Objeto de afiliaci�n
62.
La operaci�n de reporto en Sociedad de Inversi�n est� permitida:
a)
Si
b)
�nicamente a las que lo requieran
c)
No, excepto a las de liquidez diaria
d)
No, excepto a las de renta variable
63.
El precio contable del fondo se calcula mediante la siguiente f�rmula:
a)
Valor contable=(Pasivos totales-Activos totales)
b)
Valor contable=[(Activos-Pasivos) -1] (100)
c)
Valor contable=(Activos totales-Pasivos totales)
d)
Valor contable=(Activos totales-Pasivos totales)/N�mero de acciones en circulaci�n
64.
Cuando una Sociedad de Inversi�n, tenga m�s de una clase de acciones, deber� especificar al p�blico inversionista:
a)
�nicamente las Obligaciones
b)
�nicamente los Derechos
c)
Las Caracter�sticas de los Derechos y Obligaciones
d)
No se Informa
65.
La liquidaci�n de las Sociedades de Inversi�n de Renta Variable son:
a)
Mismo d�a
b)
Ning�n inciso es correcto
c)
24 horas
d)
72 horas
66.
Se define como un movimiento menor de tres semanas, se mueve dentro de la Tendencia Secundaria y sus movimientos van en contra de ella:
a)
Tendencia Menor
b)
Tendencia minusvalia
c)
Tendencia Alta
d)
Tendencia Bajo Par
67.
Es un concepto te�rico, el cual propone que en la econom�a existe una alternativa de inversi�n que no tiene riesgo para el inversionista:
a)
Tasa libre de riesgo
b)
Tasa simple
c)
Tasa compuesto
d)
Tasa de riesgo
68.
Se reconoce que a mayor demanda, el precio tiende a:
a)
Disminuir
b)
Subir
c)
Bajar
d)
Decrecer
69.
Son las condiciones bajo las cuales la autoridad monetaria proporciona el dinero que circula en la econom�a:
a)
Bajo comportamiento de la tasa de inter�s de largo plazo.
b)
Bajo comportamiento de la tasa de inter�s de mediano plazo.
c)
Bajo comportamiento de la tasa de inflaci�n de corto plazo.
d)
Bajo comportamiento de la tasa de inter�s de corto plazo.
70.
Se reconoce que a medida que sube el precio de los art�culos, los productores estar�n dispuestos a ofrecer m�s:
a)
Demandas
b)
Ofertas
c)
Art�culos
d)
Bonos
71.
Indica la proporci�n en que los recursos propios son mayores o menores que las obligaciones ante terceros:
a)
La liquidez
b)
La solvencia
c)
El Apalancamiento
d)
El capital de Trabajo
72.
La inflaci�n subyacente se obtiene cuando se elimina del INPC los:
a)
Flujos deflacionarios
b)
Flujos inflacionarios
c)
Activos y Pasivos
d)
Bienes y servicios
73.
Esta raz�n indica la eficiencia con la que la empresa esta utilizando sus activos para el logro de sus objetivos.
a)
Rotaci�n de cuentas por pagar
b)
Rotaci�n de inventarios
c)
Rotaci�n de activos
d)
Rotaci�n de cuentas por cobrar
74.
El estado de resultados muestra los ingresos, costos y gastos, as� como la utilidad y:
a)
P�rdida neta
b)
Recursos requeridos
c)
Objetivos definidos
d)
P�rdida bruta
75.
Calcular los Intereses de Bondes cup�n 182 con tasa de Inter�s del cup�n vigente 7.90%
a)
3.9139
b)
3.9939
c)
3.7212
d)
3.8817
76.
Esta tasa se obtiene a partir de una tasa nominal, a la que se le resta el porcentaje de inflaci�n equivalente al periodo, tambi�n es conocida como tasa deflactada:
a)
Tasa nominal
b)
Tasa real
c)
Tasa equivalente
d)
Tasa futura
77.
�C�mo se le conoce a la tasa real?
a)
Tasa equivalente
b)
Tasa universal
c)
Tasa de rendimiento
d)
Tasa deflactada
78.
Una Sociedad de Inversi�n de Deuda dio una tasa de rendimiento anualizada del 8.20% la inflaci�n en ese mismo periodo fue del 4.15%. Calcular la tasa real que ofrece dicho fondo de inversi�n.
a)
0.0395
b)
0.0412
c)
0.0372
d)
0.0389
79.
El precio de un Cete a 28 d�as es $ 9.93. �Cu�l es la tasa de rendimiento que otorgan los CETES?
a)
0.0906
b)
0.0993
c)
0.0896
d)
0.09
80.
La inflaci�n de la 2� quincena del mes fue .31 %. El valor de la UDI es de 3.1248 hoy (�ltimo d�a antes de la inflaci�n conocida �Cu�l ser� el valor de la UDI un d�a despu�s?
a)
3.15
b)
3.43
c)
3.1
d)
3.13
81.
Es el Valor presente de un cr�dito que al finalizar, termina por pagarse $ 1,800,000.00 a la tasa de 8% anual, capitalizable mensualmente durante 4 a�os, si los pagos se hacen al principio de cada mes:
a)
$1.308.457,04
b)
$1.379.891,61
c)
$1.576.009,17
d)
$1.417.058,33
82.
�C�mo se le conoce al conjunto de portafolios donde est�n las mejores rentabilidades con diferentes niveles de riesgo?
a)
Conjunto de m�nima varianza
b)
Frontera eficiente
c)
VaR
d)
L�nea de capitales.
83.
�Qu� precio tiene un cete a 182 d�as con una tasa de descuento del 5.16%?
a)
9.1125
b)
9.7391
c)
9.8965
d)
9.9754
84.
�Qu� se entiende por Rendimiento
a)
Es cuando no se tiene ganancia en una inversi�n
b)
Es el impuesto que se le aplica a una inversi�n
c)
Es la utilidad o ganancia que produce una inversi�n
d)
Ning�n inciso es correcto
85.
Tiene como funci�n, entre otras, prestar servicios de Tesorer�a al Gobierno Federal y actuar como agente financiero en la emisi�n de t�tulos de deuda gubernamentales.
a)
Banca de Desarrollo
b)
Banco de M�xico
c)
Banco Nacional de M�xico
d)
Tesorer�a General de la Federaci�n
86.
Otro de los requisitos para ser miembro integral es: presentar escrito firmado por su representante legal, con previo acuerdo del:
a)
Consejo de administraci�n
b)
Consejo integral burs�til
c)
Corredor de bolsa
d)
Proveedor crediticio
87.
De los siguiente instrumentos, todos pueden ser de una SIID, excepto:
a)
Bondes
b)
Cedes
c)
Cetes
d)
Obligaci�n convertible
88.
Son servicios que requieren las sociedades de inversi�n, excepto:
a)
Administraci�n de Activos
b)
Calificaci�n
c)
Formador de Mercado
d)
Valuaci�n
89.
La CNBV lo define como la persona f�sica o moral que cumple con el requisito de contar con ingresos anuales brutos iguales o mayores a 500,000 unidades de inversi�n:
a)
Inversionista Acreditado
b)
Inversionista Calificado
c)
Inversionista Certificado
d)
Inversionista Correlacionado
90.
Las sociedades de inversi�n, su clasificaci�n, funcionamiento y proveedores de servicios se encuentran definidos por:
a)
El conjunto de leyes que rigen el Sistema Financiero Mexicano y, en particular, las circulares de la serie 12 de la CNBV.
b)
La Ley de Sociedades de Inversi�n, complementada por las disposiciones de car�cter general emitidas por la CNBV en las circulares de la serie 12.
c)
La Ley del Mercado de Valores, la Ley de Sociedades de Inversi�n y la Ley del Sar.
d)
Las disposiciones de car�cter general emitidas por la CNBV en las circulares de la serie 12.
91.
Sociedades de Inversi�n, de acuerdo con su tipo y r�gimen de inversi�n, est�n facultadas para incorporar en su fondo valores emitidos en el extranjero, bajo la condici�n de que estos valores:
a)
Est�n inscritos en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SI de la Bolsa Mexicana de Valores.
b)
Est�n inscritos en la secci�n especial del Registro Nacional de Valores.
c)
Hayan sido autorizados expresamente por la CNBV o la Consar, en su caso.
d)
No constituyan m�s de 5% del valor total del fondo.
92.
Obligaciones de los accionistas
a)
Firmar los contratos colectivos
b)
Incrementar su posici�n accionaria
c)
Participar en las liquidaciones
d)
Votar en asambleas ordinarias y extraordinarias
93.
Se le conoce como los derechos a participar en las decisiones tomadas en asambleas de accionistas con voz y voto:
a)
Corporativos
b)
Ejemoniales
c)
Incorporativos
d)
Patrimoniales
94.
Organismo que autoriza excepcionalmente a los accionistas de la BMV a participar en un porcentaje superior al 10% en su capital social.
a)
Banco de M�xico, oyendo la opini�n de la SHCP
b)
Comisi�n Nacional Bancaria y de Valores
c)
Organismos Autorregulatorios
d)
Secretar�a de Hacienda y Cr�dito P�blico
95.
Se le conoce como miembro integral aprobado por la Bolsa, a quien con recursos propios interviene en el mercado de capitales para promover la liquidez y establecer precios de referencia entre otras actividades:
a)
Formador burs�til
b)
Formador de Mercado
c)
Organismo no regulatorio
d)
Organismo regulatorio
96.
�Cu�ntos socios pueden tener el S.D. Indeval y la BMV?
a)
No podr� ser inferior a diez
b)
No podr� ser inferior a cinco
c)
No podr� ser inferior a cien
d)
No podr� ser inferior a veinte
97.
�Con qu� frecuencia una Casa de Bolsa entrega el estado de cuenta a un cliente?
a)
Diario
b)
Mensualmente
c)
Bimestralmente
d)
Quincenalmente
98.
La caracter�stica de autonom�a de un t�tulo de cr�dito se refiere a que:
a)
Existe un derecho a favor de alguien
b)
Vale por lo que se expresa en �l
c)
El t�tulo es independiente del negocio que lo crea
d)
Para ejercer el derecho, hay que exhibir el t�tulo
99.
Aquella operaci�n que asuma o realice un empleado, funcionario o miembro del Consejo de Administraci�n, que pueda considerarse anormal, se conoce como:
a)
Operaci�n preocupante
b)
Operaci�n inusual
c)
Operaci�n relevante
d)
Operaci�n sospechosa
100.
�Cu�l es la obligaci�n de las Sociedades An�nimas de Capital Variable (S.A. de C.V.)?
a)
Publicar en un peri�dico las variaciones de capital
b)
Informar a la CNBV la variaci�n de capital
c)
Llevar un libro de registro de variaciones de capital
d)
Informar a la BMV la variaci�n de capital
101.
�Cu�les son las instituciones operativas del Sistema Financiero?
a)
Valuadora, Calificadora y Proveedor de Precios
b)
SHCP, CNBV, CONDUSEF
c)
Banco de M�xico, IPAB, CONSAR
d)
Casas de Bolsa, Sociedades de Inversi�n, Bancos
102.
�Por qu� Leyes se regula el Mercado de Valores?
a)
Del Mercado de Valores, General de T�tulos y Operaciones de Cr�dito, Sociedades Mercantiles
b)
Del Mercado de Valores y Ley General de Sociedades Mercantiles
c)
Del Mercado de Valores y de Organizaciones de Cr�dito
d)
Del Mercado de Valores y General de T�tulos
103.
�rgano que tiene a su cargo la protecci�n y defensa de derechos e intereses de usuarios de servicios financieros:
a)
CNBV
b)
Banco de M�xico
c)
BMV
d)
CONDUSEF
104.
Los almacenes generales de dep�sito emiten:
a)
Obligaciones
b)
Bonos y Ceplatas
c)
Certificados de Dep�sito y Bonos de Prenda
d)
CPO'S
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