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WorksheetsPrueba retroalimentacion LAFT
Total questions: 10
Worksheet time: 10mins
La Cultura de Cumplimiento se refiere a la cultura organizacional que promueve en las entidades lo siguiente:
a. Una conducta ética y el cumplimiento de las leyes.
b. La implementación de un Programa de Cumplimiento.
c. La contratación de un Oficial de Cumplimiento.
d. Un plan de capacitación en materia de cumplimiento antilavado y contra el financiamiento del terrorismo.
e. Todas las opciones.
Persona natural o jurídica que, sin tener la condición de cliente, es la propietaria de los recursos o bienes objeto del contrato o se encuentra autorizada para disponer de los mismos.
a. Cliente final
b. Depositante
c. Beneficiario final
d. Firmante
Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas, tendientes a disfrazar el origen ilícito de activos que provienen de actividades delictivas.
a. Estructuración de activos
b. Metodología de Lavado
c. Etapa de Lavado de activos
d. Lavado de activos
El tener la información incompleta en el expediente de los proveedores en materia LAFT puede ser:
a. Perder una oportunidad de ampliar negocios
b. Causal para ser sancionado luego de una supervisión del regulador:
c. Descontinuar los procesos establecidos por la Institución.
d. Todas las opciones.
La tarea de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo debe ser:
a. Antes de toda operación comercial.
b. Durate todoa operación comercial.
c. Despúes de toda operación comercial.
d. Todos los anteriores.
Cuando la información esta debidamente referenciada, integrada, homologada; que haya pasado por un proceso de limpieza de datos; permite ser diligente en evaluar correctamente los diferentes escenarios de LA, es:
a. Debida Diligencia
b. Calidad Total
c. Gestion del Riesgo
d. Todos los anteriores.
Grupo que se compone de dos fases: la primera es de prevención del riesgo y la segunda corresponde al control y cuyo propósito consiste en detectar y reportar las operaciones vinculadas al LA/FT.
a. Sistema de Administración del Riesgo de LAFT
b. Metodología de Gestión del Riesgo LAFT
c. Seguimiento de la norma reguladora
d. Todos los anteriores.
Conjunto de técnicas utilizadas por los delincuentes para dar apariencia de legalidad a los activos de procedencia ilícita; es decir los modos operandí, se conoce como:
a. Señales de alerta
b. Tipologías
c. Debida diligencia
d. Ninguna de las anteriores
Aquel que desempeña o ha desempeñado funciones públicas de importancia en el país o en el extranjero es:
a. Funcionario Público Extranjero
b. Persona Pública Localmente
c. Persona Expuesta Politicamente
d. Ninguna de las anteriores
Es la operación que una persona por cualquier medio, directa o indirectamente, ilegalmente y por voluntad propia, proporciona fondos para que sean utilizados, para llevar a cabo acciones de ideología extrema.
a. Financiamiento del terrorismo
b. Lavado de Activos
c. Revolucionario contradefensa
d. Todos los anteriores.
