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WorksheetsCumplimiento
Total questions: 66
Worksheet time: 50mins
Etapas del lavado del dinero
Colocación, estratificación, integración
Colocación, testaferro, Integración
Colocación, encubrimiento, inversión
Ninguna de las anteriores
proceso a través del cuál es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales o criminales
Financiamiento al terrorismo
Pitufeo
Lavado de dinero
Definición de colocación
separación de fondos ilícitos de su fuente mediante “capas” de transacciones
financieras cuyo fin es desdibujar la transacción.
apariencia legítima a riqueza ilícita mediante el reingreso en la
economía con transacciones comerciales o personales que
aparentan ser normales
Todas las anteriores
el lavador de dinero introduce sus fondos ilegales en el
sistema financiero
Es la separación de fondos ilícitos de su fuente mediante “capas” de transacciones
financieras cuyo fin es desdibujar la transacción
Colocación
Estratificación
Integración
Etapa donde
• El lavador podría optar por invertir los fondos en bienes raíces, artículos de lujo o proyectos comerciales
Estratificación
Colocación
Integración
Qué concepto tiene como fin provocar alarma, temor o terror en la
población o en un grupo o sector de ella.
Testaferro
Blanqueo de capitales
Ninguna
Financiamiento al terrorismo
Penas del delito de financiamiento al terrorismo
De 15 a 40 años de
prisión y de 400 a
1,200 días de multa*
De 5 a 15 años de
prisión y de 1,000 a
5,000 días de multa*
Ninguna de las anteriores
Las dos son correctas
Penas de delito de lavado de activos
De 5 a 15 años de
prisión y de 1,000 a
5,000 días de multa*
De 15 a 40 años de
prisión y de 400 a
1,200 días de multa*
Ninguna de las anteriores
Las dos son correctas
De acuerdo con el Código Penal Federal, es el artículo referente al delito de lavado de dinero
400
400 Bis
139 Quater
148
De acuerdo con el Código Penal Federal, es el artículo referente al delito de Financiamiento al terrorismo
139 quater
400
400 Bis
Ninguna de las anteriores
proceso a través del cuál es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales o criminales
Financiamiento al terrorismo
Pitufeo
Lavado de dinero
Describe al lavado de dinero
Describe al financiamiento al terrorismo
Su mandato es mejorar la regulación, supervisión y prácticas bancarias en todo el
mundo con el fin de afianzar la estabilidad financiera.
Comité de las Naciones Unidas
Comité de supervisión Bancaria de Basilea
Grupo Egmont
Grupo wolfsberg
Principal organismo normativo internacional para
la regulación prudencial de los bancos y constituye un foro de cooperación en materia de supervisión bancaria
Grupo Egmont
Grupo Wolfsberg
Comité de supervisión Bancaria de Basilea
Ninguna de las anteriores
Objeto del grupo Wolfsberg
Desarrollar un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con crímenes financieros entre los que destacan el blanqueo de capitales y el financiamiento
al terrorismo.
• Actualmente los documentos que ha emitido
el Grupo son tomados, en algunos casos, como referencia en las guías emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional Contra el Blanqueo de Capitales.
No goza de una carta escrita en donde se detalle su organización, reglas, estatutos o estructura.
• Al no existir una carta estatutaria, cada banco provee a sus empleados para atender las reuniones.
• Los bancos son representados por los
Global Heads of Compliance o sus homólogos, de conformidad con su propia estructura interna. .
Ninguna de las anteriores
Ambas son correctas
Estructura del Grupo Wolfsberg
Desarrollar un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con
crímenes financieros entre los que destacan el blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo.
• Actualmente los documentos que ha emitido
el Grupo son tomados, en algunos casos, como referencia en las guías emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional Contra el Blanqueo de Capitales
Ninguna de las anteriores
No goza de una carta escrita en donde se
detalle su organización, reglas, estatutos o
estructura.
• Al no existir una carta estatutaria, cada
banco provee a sus empleados para atender
las reuniones.
• Los bancos son representados por los
Global Heads of Compliance o sus
homólogos, de conformidad con su propia estructura interna. .
Ambas son correctas
HSBC, SANTANDER, BANK OF AMÉRICA, UBS y CITIGROUP son algunos integrantes del...
Grupo Firme
Asociación de Bancos Mexicanos
Grupo Egmont
Grupo Wolfsberg
Su objeto es fomentar el desarrollo de las UIFs y la cooperación entre ellas, para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo
Grupo Egmont
Grupo Wolfsberg
Grupo firme
Asociación de Bancos Mexicanos
Funciones del Grupo Egmont
Combatir los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
• Proporcionar un foro para las dependencias en todo el mundo para mejorar la cooperación en la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo.
• Ampliar y sistematizar la cooperación internacional en el intercambio de información.
• Capacitar y promover intercambios de personal para mejorar la experiencia.
• Promover la autonomía de funcionamiento de las dependencias.
Desarrollar un marco de referencia para la
gestión del riesgo relacionados con
crímenes financieros entre los que destacan
el blanqueo de capitales y el financiamiento
al terrorismo.
Ambas son correctas
Ninguna de las anteriores
Ente intergubernamental establecido en 1989 por sus jurisdicciones miembro
Grupo Wolfsberg
Grupo Egmont
Grupo de Acción Financiera Internacional
GAFILAT
Su mandato es fijar estándares y promover la implementación efectiva de
medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación y otras amenazas a la integridad del sistema financiero internacional.
Grupo de Acción Financiera Internacional
Grupo Wolfsberg
Grupo Egmont
GAFILAT
Son funciones y tareas del GAFI
Desarrollar y perfeccionar estándares internacionales en la materia (Recomendaciones), así como promover su implementación total y efectiva.
Evaluar y supervisar a sus Miembros mediante revisiones entre pares (evaluaciones mutuas) y procesos de seguimiento, para determinar el grado de cumplimiento, implementación y efectividad de sus sistemas en la materia.
Identificar y comprometerse con jurisdicciones no cooperantes, de alto riesgo y aquellas con deficiencias en sus regímenes nacionales, así como coordinar acciones para proteger la integridad del sistema financiero contra estas amenazas.
Responder a nuevas amenazas contra la integridad del sistema financiero, de conformidad con las necesidades identificadas por la comunidad internacional (ONU, G-20 y el mismo GAFI); así como preparar las guías que resulten necesarias.
Todas las anteriores
Número de recomendación que corresponde a la Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo
5
1
3
26
Número de recomendación que corresponde a la Cooperación y coordinación nacional
5
3
2
6
Número de recomendación que corresponde al Delito de lavado de activos
3
6
8
10
Número de recomendación que trata del Decomiso y medidas provisionales
40
12
9
4
5
Número de recomendación que trata del Delito de Financiamiento del Terrorismo
5
7
8
9
Número de recomendación que trata sobre las Sanciones financieras dirigidas relacionadas al terrorismo y al financiamiento del terrorismo
6
7
28
14
Número de recomendación que trata sobre las Sanciones financieras dirigidas relacionadas a la proliferación
12
18
6
7
Número de recomendación que trata sobre las Organizaciones sin fines de lucro
7
8
16
15
Número de recomendación que trata sobre las Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras
9
5
12
16
Número de recomendación que trata sobre la debida diligencia del cliente
16
20
10
19
Número de recomendación que trata sobre el mantenimiento de registros
11
22
13
6
Número de recomendación que trata sobre el mantenimiento de registros
11
22
13
6
Número de recomendación que trata sobre el mantenimiento de registros
11
22
13
6
Número de recomendación que trata sobre las personas expuestas políticamente
2
22
32
12
Número de recomendación que trata sobre la banca corresponsal
13
31
38
23
Número de recomendación que trata sobre los Servicios de transferencia de dinero o valores
3
37
14
8
Número de recomendación que trata sobre las nuevas tecnologías
15
25
6
27
Número de recomendación que trata sobre las transferencias electrónicas
14
25
36
2
16
Número de recomendación que trata sobre las transferencias electrónicas
14
25
36
2
16
Número de recomendación que trata sobre la Dependencia en terceros
17
26
24
5
Número de recomendación que trata sobre los Controles internos y sucursales y filiales
extranjeras
3
7
18
39
35
Número de recomendación que trata sobre el Reporte de operaciones sospechosas
20
10
11
23
Número de recomendación que trata sobre la Revelación (tipping-off) y confidencialidad
26
38
21
17
Número de recomendación que trata sobre las APNFD: Debida diligencia del Cliente
22
37
12
29
Número de recomendación que trata sobre las APNFD: Otras medidas
1
18
35
23
Número de recomendación que trata sobre la Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas
28
17
24
3
Número de recomendación que trata sobre la Regulación y supervisión de instituciones
financieras
26
29
28
23
Número de recomendación que trata sobre la Regulación y supervisión de las APNFD
16
28
19
26
Número de recomendación que trata sobre las Facultades de los supervisores
15
27
36
16
Número de recomendación que trata sobre las Unidades de Inteligencia Financiera
29
16
17
23
Número de recomendación que trata sobre las Responsabilidades de las autoridades del orden público e investigativas
17
29
10
30
Número de recomendación que trata sobre las Facultades de las autoridades del orden público e investigativas
21
31
27
9
Número de recomendación que trata sobre el transporte de efectivo
32
6
23
8
Número de recomendación que trata sobre las Estadísticas
33
37
23
29
Número de recomendación que trata sobre la Guía y retroalimentación
6
36
25
34
8
Número de recomendación que trata sobre Instrumentos internacionales
36
27
19
11
Número de recomendación que trata sobre las sanciones
18
28
40
35
Número de recomendación que trata sobre la Asistencia legal mutua
16
37
31
19
Número de recomendación que trata sobre la Asistencia legal mutua: congelamiento y decomiso
38
4
9
40
Número de recomendación que trata sobre la Extradición
39
35
37
20
Número de recomendación que trata sobre las Otras formas de cooperación internacional
15
38
40
16
32
Resolución 1267 de 1999
Pide que los talibanes entreguen a Usama bin Laden para que sea enjuiciado
Los Estados negarán autorización para que aeronaves de los talibanes despeguen o aterricen en sus territorios; y congelarán cualquier tipo de fondos o recursos de los talibanes. Estas medidas cesarán cuando el Secretario General informe al Consejo de Seguridad que los Talibanes han entregado a Usama bin Laden.
Se establece un comité del Consejo de seguridad, compuesto por todos sus miembros, para vigilar y presentar informes sobre el cumplimiento de esta Resolución. Los Estados
deberán presentar un informe a este comité
Pide a los Estados que se ajusten a la Resolución, aun cuando existan otros tratados, acuerdos o contratos celebrados anteriormente; y que enjuicien a quienes, en su
jurisdicción, actúen en contra de la misma.
Todas son correctas
Resolución 1373 de 2001
Tipifiquen la financiación del terrorismo, y que se congelen los fondos y demás recursos o activos financieros que tengan este fin
Se abstengan de proporcionar cualquier tipo de apoyo a quienes participen en la comisión de
actos de terrorismo, así como que velen por el enjuiciamiento de estos.
Proporcionen recíprocamente el máximo nivel de asistencia en lo que se refiere a las
investigaciones o los procedimientos penales relacionados con la financiación de actos de
terrorismo.
Impidan la circulación de terroristas o de grupos terroristas en su territorio.
Intercambiar información y celebrar acuerdos y convenios bilaterales y multilaterales para prevenir y reprimir ataques terroristas
Todas son correctas
