WorksheetsSARLAFT
Total questions: 13
Worksheet time: 8mins
¿Que Significan la abreviatura de SARLAFT?
(a)
¿Que ley penaliza el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo en Colombia?
Ley 589 del 2001
Ley 427 del 2000
Ley 599 del 2000
Ley 699 del 2000
Segun el Articulo 323. Lavado de Activos ¿cuantos años o meses en prisión y cual es la multa de penalización al delito?
En prisión de 10 a 25 años. Multa de 450 a 5.000 SMLV
En prisión de 10 a 30 años.
Multa de 133.33 a 15.000 SMLV
En prisión de 38 meses a 128 meses.
Multa de 650 a 50.000 SMLV
Dar cumplimiento a la normatividad emitida por los entes de control. Es uno de lo objetivos de SARLAFT?
Verdadero
Falso
¿Cuales son los elementos de SARLAFT?
Identificar, Medir, Controlar y Monitorear.
Todas las Anteriore.
Procedimentos, Politicas, Estructura Organizacional, Organos de Control y Procesos de Capacitación.
Identificar, Medir,Organos de Control y Procesos de Capacitación.
¿Cuales son las etapas de SARLAFT?
Controlar
Politicas y Procedimientos
Monitorear
Identificar
Medir
¿Que es un Riesgo Legal?
Es la posibilidad de ocurrencia de pérdidas financieras, originadas por fallas o insuficiencias de procesos, personas, sistemas internos, tecnología, y en la presencia de eventos externos imprevistos.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad al ser sancionada u obligada a indemnizar daños como resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y obligaciones contractuales.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
¿Que es un Riesgo Operativo?
Es la posibilidad de ocurrencia de pérdidas financieras, originadas por fallas o insuficiencias de procesos, personas, sistemas internos, tecnología, y en la presencia de eventos externos imprevistos.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad al ser sancionada u obligada a indemnizar daños como resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y obligaciones contractuales.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
¿Que es un Riesgo Reputacionall?
Es la posibilidad de ocurrencia de pérdidas financieras, originadas por fallas o insuficiencias de procesos.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la institución y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos o procesos judiciales.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
¿Que es un Riesgo de Contagio?
Es la posibilidad de ocurrencia de pérdidas financieras, originadas por fallas o insuficiencias de procesos
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad al ser sancionada u obligada a indemnizar daños como resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y obligaciones contractuales.
Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado.
¿Que es una Operación Inusual?
Aquellas operaciones complejas, importantes, significativas, que no respondan a los patrones de transacciones habituales, que carecen de fundamento económico o legal razonable.
Ejecución de una acción extraña.
Operaciones irregulares o extrañas, cuya cuantía o características no guardan relación con la actividad económica de las contrapartes.
operación que consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legales y circulen sin problema en el sistema financiero.
¿Que es una Operación Inusual?
Aquellas operaciones complejas, importantes, significativas, que no respondan a los patrones de transacciones habituales, que carecen de fundamento económico o legal razonable.
Ejecución de una acción extraña.
Operaciones irregulares o extrañas, cuya cuantía o características no guardan relación con la actividad económica de las contrapartes.
operación que consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legales y circulen sin problema en el sistema financiero.
La Junta Directiva, Gerencia General, Oficial de Cumplimiento y Todos los Funcionarios. Hacen Parte de:
SARLAFT
Colaboradores de la entidad.
Hacen parte del control de los riesgos
La Estructura Organizacional.
