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Examen Capitales Integral FM F3 V1

Total questions: 50

Worksheet time: 25mins

Name
Class
Date
1.
Mecanismo diseñado para listar y operar Valores que no fueron objeto de oferta pública en México, pero sí son reconocidos por la CNBV
a)
MILA
b)
SIC
c)
Indeval
d)
RNV
2.
¿Qué función realiza el Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
a)
Permite calcular, evaluar, comparar y analizar el comportamiento del Mercado Accionario en tiempos semestral a partir de los resultados de la sesión que se realiza en el piso de remates
b)
Permite calcular, evaluar y analizar el comportamiento del Mercado Accionario en tiempo real a partir de los resultados de la sesión diaria
c)
Permite calcular, evaluar, comparar y analizar el comportamiento del Mercado Accionario en tiempo anual a partir de los resultados de la sesión que se realiza en el piso de remates
d)
Permite conocer la inflación a través de las UDIS
3.
¿Qué tasa efectiva acumulada resulta de la siguiente inversión: ICA, comprada en $34.46, vendida en $33.55, Walmex, comprada en $63.47 y vendida en $65.57, Cemex, comprada en $129.87, vendida en $129.9?
a)
0.00691
b)
-0.00601
c)
-0.005134
d)
0.006038
4.

Los grados de Bursatilidad que utiliza la BMV para clasificar a las acciones que cotizan en ella son

a)
AAA, AA, A, BBB, BB, y B
b)
Alta, Media, Baja y Nula
c)
1,2,…7
d)
Conservadora, Moderada, Dinámica y Agresiva
5.
Es el mandato general que permite al intermediario actuar en nombre propio y por cuenta y orden del cliente, para realizar las operaciones autorizadas por la Ley del Mercado de Valores:
a)
Formato
b)
Contrato de intermediación
c)
Prospecto
d)
Estado de cuenta
6.

Instrumento que tiene el propósito de otorgar la posibilidad de generar un rendimiento mayor al de los instrumentos convencionales y que cuenta con garantía del IPAB

a)
PRLV
b)
Derivado financiero bancario
c)
Nota Estructurada
d)
CPO´s
7.
Las siguientes, son algunas de las obligaciones del Analista Independiente, excepto:
a)
Vigilar y controlar que su personal no participe en actividades, negocios u operaciones que impliquen conflictos de interés
b)
Elaborar y presentar a la Bolsa la cobertura de análisis sobre la información financiera que sea de dominio público
c)
Sustentar su análisis con base en información financiera, económica, contable, jurídica, administrativa que sea de dominio público
d)
Dar aviso a la Bolsa de la rescisión anticipada del contrato celebrado con la emisora y de los motivos que suscitaron el evento 
8.

Porcentaje mínimo indispensable para formar parte del Comité Técnico de un CKDES

a)
No hay límite
b)
A partir del 15 % de inversión
c)
Cualquier inversión mayor al 5%
d)
Se tiene que participar con el 25% del total de la inversión
9.

El importe mayor que puede operar una acción de AMX, Walmart, Femsa, G México y Cemex es de…

a)

1,400 MDP

b)

200 MDP

c)

20 MDP

d)

500 MDP

10.
El _____ es el mecanismo diseñado para listar y operar, en el ámbito de la BMV, valores que no fueron objeto de oferta pública en México y que se encuentran listados en mercados de valores extranjeros que han sido reconocidos por la CNBV:
a)
RNV
b)
ADR
c)
SIC 
d)
ETF
11.
Se define como la división de una empresa en dos o más entidades, con personalidad jurídica propia cada una de las empresas separadas
a)
Escisión
b)
Fusión
c)
Split
d)
Reversal Split
12.

La Lic. Escutia realizó una compra de 1,400 lotes de acciones de AMX el 11 de febrero de 2019 a un precio de $224.33, mismas que vendió el 25 de octubre del mismo año a un precio de $233.84. La comisión de compra que le cobró el intermediario financiero fue de $1.41 mientras que la comisión de venta fue de $1.24. Con base en ello la Lic. Escutia desea conocer la TRN y la TRE de la operación, así como la utilidad de la misma

a)
4%, 2.84%, y una utilidad de $45,052
b)
1.52%, 1.08% y una utilidad de $17,741
c)
2.84%, 4%, y una utilidad de $45,052
d)
1.52%, 1.08% y una utilidad de $346,822.55
13.

Una acción de Walmart y AMX no podrá realizar operaciones individuales por un monto mayor a_____ mientras que para un Trac el monto mayor no podrá sobre pasar______

a)

800 millones de pesos y 1,200 millones de UDIS respectivamente

b)

200 millones de pesos y 800 millones de USD respectivamente

c)

200 y 800 millones de USD respectivamente

d)

500 millones de pesos y 1,400 millones de pesos respectivamente

14.
Es el tipo de postura que se caracteriza por que se ejecuta al mejor precio que se pueda obtener en el mercado
a)
Postura a mercado
b)
Postura a mercado con protección
c)
Postura de cierre
d)
Postura de venta en corto
15.
Se considera como parte del capital social sin derecho a retiro
a)
Capital fijo
b)
Capital variable
c)
Reserva legal
d)
Capital constante
16.
La acción cotiza en $74.32, el tipo de cambio opera en $19.10 pesos por dólar y el Ratio es de 1:4.
a)
El precio teórico del ADR es de $93.11
b)
El precio teórico del ADR es de $94.74
c)
El precio teórico del ADR es de $15.56 
d)
El precio teórico del ADR es de $15.65
17.

El valor del ADR de la emisora ROA es de 43 usd con un ratio de 1:13 y un tipo de cambio de $21.80. Determina el precio teórico de la acción

a)
72.1706
b)
25.642
c)
72.1076
d)
25.624
18.
Si el ADR se cotiza en 17.37 USD, tiene una comisión de 0.23 USD con un tipo de cambio de compra de $23.84 y un tipo de cambio de venta de $23.99, mientras que en México la acción cotiza en $75 con una comisión de un peso con cuarenta y siete centavos. El paquete de acciones que conforman un ADR es de 5. Con base en ello, podemos decir que la estrategia financiera en esta operación es...
a)
No realizar nunguna operación de compra o venta ya que se perdería en ambos casos
b)
Comprar en NY y recibir por ello $422.244 y Vender en México y pagar $366.474, obteniendo una utilidad de $55.75
c)
Largo en Acciones en México y por ello entregar $383.526 y Corto en ADR en NY y recibir $408.6176, obteniendo una utilidad de $25.0916
d)
Comprar en NY y por ello entregar $422.244 y Vender en México y recibir $366.474, obteniendo una utilidad de $55.75
19.

Si el IPC se encontraba en 42,800, después de celebradas ciertas operaciones toma un valor de 42,500, se dará un receso administrativo de_____ siempre y cuando sea antes de las_____

a)

15 mins, 12:00 hrs.

b)

15 mins, 14:30 hrs.

c)

15 mins, 14:25 hrs.

d)

Se suspenderán las cotizaciones hasta el día siguiente

20.

Una emisora anuncia que llevará a cabo una suscripción de acciones en la siguiente proporción: 4.1734 nuevas acciones a un precio de $4.75 cada una, por cada 24 acciones anteriores; el precio de las acciones de dicha emisora es de $6.82. Calcule el precio ajustado.

a)

6.15

b)

4.21

c)

6.51

d)

5.06

21.
El 18 de marzo de 2016 se realizó una compra de 300 lotes de acciones de cierta emisora a un precio de 17.582416 y el 25 de octubre del mismo año se realizó la venta de las mismas en un precio de 18.354618 con una comisión a la compra y venta de 1.05%. ¿Cuál es el rendimiento nominal y la utilidad de dicha operación?
a)
3.062% y 10,034.67
b)
3.06% y 20,069.34
c)
1.879% y 46,332.126
d)
1.879% y 20,069.34
22.

¿Por cuántas acciones estará conformado un lote si el precio de la acción es menor a $200?

a)
1
b)
5
c)
100
d)
10
23.
Televisa inicia un proceso natural de obtención de nuevos recursos a través de una oferta pública de valores. El precio de acción en dicha oferta es de $4.80 y se pretende realizar de inmediato. El número de acciones anteriores es de 1.8236 con precio en el mercado de $8.2879 y las nuevas acciones se canjean por 8.5 nuevas. ¿Cuál será el PAJUS de la acción?
a)
3.3306
b)
5.4161
c)
8.4416
d)
8.6711
24.
Una emisora decreta un Split inverso a razón de una acción nueva con valor nominal de $0.75 por cada 50 acciones anteriores de valor nominal $0.15. Si su precio de cierre fue de $0.12, calcule el precio ajustado
a)
6
b)
0.75
c)
8
d)
37.5
25.

Tipo de postura en la que el inversionista establece un precio límite a los valores que busca comprar o vender en el mercado:

a)

Postura limitada

b)

Postura de tiempo específico

c)

Postura de venta en corto

d)

Postura a mercado

26.
En esta postura, la operación se ejecuta al mejor precio que se pueda obtener en el mercado:
a)
Postura al cierre
b)
A precio de cierre
c)
Mejor postura limitada
d)
A mercado 
27.

Las obligaciones y los CPO´s son instrumentos que se emiten en el mercado______ y se negocian en el mercado___

a)

De Derivados y Divisas

b)

De Dinero y Capitales

c)

De Capitales y Dinero

d)

Todos los anteriores

28.
La ganancia o pérdida de una acción se obtiene derivado de
a)
Las utilidades que muestre una empresa durante un ciclo económico
b)
Las tasas de rendimiento que pague el emisor a los tenedores de los títulos de deuda una vez que se haya realizado una colocación primaria
c)
Los diferenciales de precios de compra y venta más los dividendos recibidos durante un periodo
d)
La sobretasa que pague el emisor a los tenedores de los bonos de tasa variable emitidos durante cierto periodo
29.
¿Para que la sesión se suspendiera hasta el día siguiente al menos que variación negativa acumulada durante una sesión debió presentarse en el Índice?
a)
13%
b)
7%
c)
20%
d)
15%
30.
¿Qué es una oferta pública primaria?
a)
Una oferta primaria se realiza cuando una empresa decide ampliar su capital, con el propósito de amortizar una deuda futura, así como modernizar su operación o cubrir nuevos mercados
b)
Una oferta pública primaria se realiza cuando la empresa decide ampliar su capital, con el propósito de desarrollar nuevos proyectos, modernizar su operación o cubrir nuevos mercados
c)
Una oferta pública primaria se lleva a cabo porque la empresa decide abrir sus horizontes de inversión, emitiendo acciones en el mercado de deuda
d)
El próposito de una oferta primaria es brindar liquidez al tenedor del título
31.
Se denomina al Intermediario Bursátil que representa a la empresa para realizar una Oferta Pública:
a)
Representante Común
b)
Casa de Bolsa
c)
Agente Colocador
d)
Financiamiento Corporativo
32.

Las instrucciones que puede realizar un cliente para la compra venta de acciones a través de una CB son

a)

En firme y por cuenta de terceros

b)

Por posición propia y con fines de cobertura

c)

Por posición propia y por cuenta de terceros

d)

A la mesa y al libro

33.
La acción de Walmart cotiza en México en $12.15, mientras que el ADR cotiza en NY en $14.50 USD, el tipo de cambio es de 12.97, el ADR tiene 20 acciones, donde comprarías y donde venderías?
a)
No existe arbitraje
b)
Comprar en NY y vender en México
c)
Comprar en México y vender en NY
d)
Comprar en BMV y vender en NYSE
34.
En caso de que alguna de las emisoras que forman parte del IPC tenga un valor de Capitalización inferior a______ y superior a ______ dejarán de formar parte del índice
a)
1% - 20% respectivamente
b)
10%
c)
1% y 25% respectivamente
d)
0.10% y 25% respectivamente
35.
¿Cuál es la función del Mercado Secundario?
a)
La emisora se capitaliza
b)
Ofrece prestigio a la emisora
c)
Realizar nuevas colocaciones
d)
Ofrecer liquidez a los inversionistas
36.
Selecciona de la lista las características que corresponden a los certificados de participación amortizables: 1.) Cuando aportan al fideicomiso sobre bienes muebles se llaman CPO´s. 2) Cuando aportan al fideicomiso sobre bienes inmuebles se llaman CPI´s. 3) Los rendimientos se obtienen por la diferencia entre el precio de compra y el de venta 4) Su rendimiento es el pago de intereses periódicamente. 5) Se clasifican en quirografarias, hipotecarias, prendarias, convertibles entre otras
a)
1, 2 y 3
b)
2, 4 y 5
c)
1, 2 y 5
d)
1, 2 y 4
37.

Se compra una acción en $127.85 pesos, 456 días después se vende en $121.52 pesos, si la comisión de la casa de bolsa es de 0.35%. Determine el rendimiento nominal

a)
0.04516
b)
0.057189
c)
-4.516%
d)
-5.7189%
38.
El portafolio de mínima varianza se conoce como:
a)
Portafolio que implica la selección del portafolio que tenga el menor riesgo posible que con el mismo rendimiento esperado
b)
Portafolio conservador
c)
Portafolio que tiene una gestión asociada a tener el menor VaR posible
d)
Portafolio que busca obtener el mayor redimiento posible
39.

Si la emisora TU Rendimiento Seguro decreta que pagará los siguientes derechos: Una suscripción de acciones a razón de 3 acciones nuevas por cada 5 anteriores a un precio de $25, contra entrega de cupón 6. Un dividendo en acciones a razón de 2 acciones nuevas por cada 9 anteriores contra entrega de cupón 5. Si el PMDO era de $60, determine el PAJUS

a)
40.06
b)
30.68
c)
63.3
d)
49.09
40.

La tasa de rendimiento nominal fue del 6.99%, como resultado de haber comprado acciones en $678 hace 299 días. Con base en ello podemos decir que el precio de venta fue de..

a)
640.78
b)
717.36
c)
725.39
d)
633.7
41.
Principal Índice de Reino Unido
a)
CAC 40
b)
Latibex
c)
Financial Times Stock Exchange
d)
National Association of Securities Dealers Automated Quotation
42.

Se compra una acción en $127.85 pesos, 456 días después se vende en $121.52 pesos, si la comisión de la casa de bolsa es de 0.35%. Determine el rendimiento nominal

a)
0.04516
b)
0.057189
c)
-0.04516
d)
-0.057189
43.
¿Cuál es el capital contable mínimo para la inscripción de acciones?
a)
20 millones de UDI'S
b)
20 millones de pesos
c)
100 millones de UDI'S
d)
100 millones de pesos
44.
Entre las funciones que cumplen las Casas de Bolsa en la Oferta Pública de títulos de empresas emisoras, se encuentra la de fungir como:
a)
Emisor
b)
Contraparte
c)
Socio Liquidador
d)
Agente Colocador
45.
El rendimiento de gestión se mide a través de
a)
Alpha Jensen
b)
Information Ratio
c)
Treynor Black
d)
Diversificación
46.
A las personas que se encuentran sujetas al préstamo de valores se les conoce como:
a)
Prestatario y prestamista
b)
Prestado y prestador
c)
Solicitante y solicitado
d)
Arrendatario y arrendador
47.

¿Cuál es el filtro de operación máxima por monto para las acciones?

a)
200 MDP
b)
100 MDP
c)
800 MDP
d)
500 MDP
48.

¿Cuál será el precio ajustado de la acción? Si se decreta un dividendo en acciones a razón de 2 acciones nuevas por cada 300 acciones y su precio de mercado en $72.80?

a)
145.60
b)
36.40
c)
0.48
d)
72.32
49.
Son características de los instrumentos del Mercado de Capitales, excepto:
a)
No pagan intereses, tienen una ganacia de Capital más ganacia por dividendos
b)
Son de largo plazo
c)
La relación que tiene el inversionista en la mayoría de instrumentos que opera en este mercado es de Sociedad
d)
Se tiene una tasa garantizada
50.

Si el Sr. Juan Sánchez adquirió un trac que replica al IPC en un precio de $128.63 y lo vendió 89 días después cuando este tenía un precio de $142.63, podemos decir que el rendimiento efectivo del IPC fue del…

a)

0.0153

b)

0.1098

c)

0.15306

d)

10.88%

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