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Examen Capitales F1.5

Total questions: 50

Worksheet time: 25mins

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1.
¿De cuantas acciones será un lote si el precio de la acción es de $316_______ y de _____ si el precio de acción es de $115
a)
200 y 5 respectivamente
b)
100 y 200 respectivamente
c)
5 y 100 respectivamente
d)
100 y 5 respectivamente
2.

¿Cuál es la función del Mercado Secundario?

a)

La emisora se capitaliza

b)

Ofrece prestigio a la emisora

c)

Realizar nuevas colocaciones

d)

Ofrecer liquidez a los inversionistas

3.
El Índice de la Bolsa de Valores de Alemania es el
a)
Deutscher Aktienindex
b)
Financial Times Stock Exchange
c)
Cotation Assisteé en Continu
d)
Mercado de Valores Latinoamericanos
4.

El Sistema Internacional de Cotizaciones

a)

Opera y liquida en dólares

b)

Opera y liquida en la divisa de origen de la emisora

c)

Opera y liquida en pesos

d)

Opera en dólares de EUA y liquida en la divisa de origen de la emisora

5.

Las obligaciones y los CPO´s son instrumentos que se negocian en el mercado______ y se negocian en el mercado___

a)

De derivados y Divisas

b)

De Dinero y Capitales

c)

De Capitales y Dinero

d)

Todos los anteriores

6.
Son algunas características de las Fibras, excepto:
a)
Fideicomiso que funge como vehículo para la adquisición de Bienes Raíces cuyo destino es el arrendamiento.
b)
El rendimiento de este instrumento dependerá del BUEN resultado del bien arrendado.
c)
Requisito: Al menos el 70% de los activos de las Fibras deben de estar invertidos en Bienes Raíces.
d)
Son Fideicomisos que los destinos se utilizan para financiar proyectos de desarrollo
7.
Las operaciones de arbitraje internacional consisten en la compra/venta de valores en mercados extranjeros y su venta/compra inmediata en los mercados mexicanos, a través de la Bolsa Mexicana de Valores y pueden ser realizadas por:
a)
Intermediarios financieros y bursátiles nacionales y extranjeros por cuenta propia o por orden de inversionistas institucionales e inversionistas calificados, previa autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
b)
Inversionistas nacionales o extranjeros que tengan cuenta de depósito en SD Indeval
c)
Casas de bolsa y bancos mexicanos y sus contrapartes reconocida en el extranjero
d)
Casas de Bolsa mexicanas y agentes de valores extranjeros que pertenezcan alguna bolsa de valores, instituciones de crédito extranjeras reconocidas por autoridades de sus países, o instituciones que autorice la CNBV
8.

Son características de los CKDES, excepto:

a)

El destino de los recursos se utilizará para financiamientos de proyectos de desarrollo

b)

No tienen una tasa de rendimento garantizada, el rendimiento depende del BUEN desepmpeño del proyecto

c)

Son administrados a través de un Fideicomiso

d)

El destino de los recursos se utilizará para financiamientos de proyectos gubernamentales

9.

En la recompra de acciones por parte del emisor:

a)

Se adquiere el porcentaje aprobado libremente en la asamblea ordinaria

b)

La adquisición siempre se realiza a precio limitado

c)

Se debe estar al corriente en el pago de las obligaciones derivadas de los instrumentos de deuda

d)

Se realiza a través de operaciones OTC

10.
Principal Índice de Reino Unido
a)
CAC 40
b)
Latibex
c)
Financial Times Stock Exchange
d)
National Association of Securities Dealers Automated Quotation
11.
El fondo de pensiones de la empresa UBERTU Grand compró acciones de XION a un precio de $21.7, 16 días después las vendió a $22.33. ¿Cuál será su rendimiento efectivo?
a)
Rendimiento efectivo 25.4%
b)
Rendimiento efectivo 2.9%
c)
Rendimiento efectivo 11%
d)
Rendimiento efectivo 1.1%
12.
Es aquella operación de compraventa de valores, cuya liquidación es realizada por parte del vendedor con valores obtenidos en préstamo y busca ganar en un mercado a la baja:
a)
Préstamo de valores 
b)
Venta en corto
c)
Cruce
d)
Reporto
13.
Es el indicador de las fluctuaciones de las empresas de mediana capitalización en el mercado bursátil:
a)
IPC
b)
IRT 
c)
IH
d)
IMC30
14.
Calcular el rendimiento que obtuvo un inversionista que vende acciones de una emisora en $114.68 si las compró $102.71. El plazo de la inversión fue de 274 días:
a)
0.1352
b)
0.1656
c)
-0.1044
d)
11.65% 
15.
Si el precio de una acción es de $232 pesos, cual será el paquete de acciones que un cliente podrá adquirir para fijar precio
a)
5
b)
100
c)
200
d)
1
16.
Señala de las siguientes opciones cuales corresponden a características del BM&F Bovespa
a)

Es el principal Índice de España

b)

Está conformado por 57 emisoras

c)

Es el principal Índice de Brasil y está conformado por 50 series

d)

Índice brasileño que está conformado por 47 emisoras

17.
Las Casas de Bolsa; Bancos, Fondos de Inversión, Afores, Aseguradoras y demás intermediarios financieros, deberán valuar diariamente los valores, documentos e instrumentos financieros a precios de mercado, utilizando precios actualizados para valuación proporcionados por:
a)
Valuadoras
b)
Price Vendors
c)
Calificadoras de valores
d)
BMV
18.
El Capital Variable de una empresa es
a)
El capital que se mantiene fijo y que no puede tener incrementos o decrementos
b)
Es el capital que permite tener incrementos o decrementos de acuerdo a las necesidades de la empresa
c)
Es el capital que se aportó de forma inicial en una empresa
d)
Es el capital que se encuentra en manos de los socios fundadores de una empresa
19.
Son prohibiciones del formador de mercado
a)
Brindar el servicio de formación de mercado a varios tipos de valore y a diferentes emisoras, y dar a conocer las actividades y servicios que presta como formador de mercado
b)
Realizar operaciones de Formador de Mercado contando con la autorización de la BMV
c)
Aportar liquidez a los mercados con la realización constante de operaciones
d)
Variar artificialmente el precio o volumen de los Valores y compartir las perdidas o ganancias obtenidas con las emisoras
20.
El CAC 40 es el principal índice del mercado accionario de:
a)
París 
b)
Londres
c)
Madrid
d)
Frankfurt
21.
Son características de las Notas Estructuradas, excepto:
a)
Se conforma generalmente a través de un Cede mas un componente de renta variable o derivado
b)
Se conforman por un doble componente, un instrumento de renta variable más un derivado
c)
Generalmente se emiten con la estructura de protección del capital
d)
Son emitidos por Instituciones Bancarias
22.
¿Cómo se denomina a la colocación de títulos, en donde los recursos captados son para la capitalización de empresas y para liquidar algunos de los socios?
a)
Oferta pública primaria
b)
Oferta combinada
c)
Oferta pública mixta
d)
Oferta pública secundaria
23.
Se puede definir al capital de una empresa como
a)
El monto con el que se financia una empresa
b)
El monto que pide prestado una empresa para sus proyectos de crecimiento
c)
El monto con el que se constituye una empresa
d)
El monto que adquiere una empresa a través del mercado de valores
24.
Identifique dos riesgos en la negociación de una venta en corto
a)

El precio de la acción en el mercado se encuentre por debajo del precio negociado en corto. No obtener el préstamo de valores para efectuar la operación

b)

El precio de la acción en el mercado se encuentra por arriba del precio negociado en corto. Las garantías en especie otorgadas para colaterizar el préstamo presenten ganancias por valuación

c)

El precio de la acción en el mercado se encuentre por debajo del precio negociado en corto. Las garantías en especie otorgadas para colaterizar el préstamo presenten pérdidas por valuación

d)

El precio de la acción en el mercado se encuentra por arriba del precio negociado en corto. Las garantías en especie otorgadas tengan una baja en su precio, de tal suerte que no sean suficientes para garantizar el préstamo

25.
¿Cuál de las siguientes caracteristicas NO forma parte del Índice Nikkei?
a)
Cotiza en el Tokyo Stock Exchange
b)
Su nombre es Nihon Keizai Shimbun
c)
Es el pricipal Índie de Japón
d)
Está conformado por 25 acciones
26.
¿Qué tipo de inversionistas pueden comprar y vender instrumentos listados en el SIC?
a)
Cualquier tipo de inversionista
b)
Únicamente inversionistas institucionales
c)
Fondos de inversión y Fondos de Pensiones
d)
Únicamente inversionistas calificados
27.
Mide el grado de dinamismo de una acción
a)
Bursatilidad
b)
Calificación de Riesgo de Mercado
c)
Riesgo de Liquidez
d)
Precio de cierre
28.
¿Cuál es el concepto de puja?
a)
Variación máxima de volumen
b)
Variación mínima del precio de una acción respecto al hecho anterior
c)
Es un importe definido por los intermediarios bursátiles
d)
Cantidad mínima de títulos que se intercambian en una operación
29.
¿Cuál es el capital contable mínimo para la inscripción de acciones?
a)
20 millones de UDI'S
b)
20 millones de pesos
c)
100 millones de UDI'S
d)
100 millones de pesos
30.
¿Cuál es el historial de operación que las empresas deben presentar a la Bolsa, para solicitar de inscripción de acciones?
a)
1 año
b)
2 años
c)
3 años
d)
4 años
31.

Son requisitos, marcados por la BMV para listar acciones: a) Historial de operación de 3 años, b) Capital Contable de 20,000,000 UDIS, c) Utilidad promedio positiva en los últimos 3 años, d) Que los valores sujetos a oferta pública representen 15% del Capital Social Pagado, e) Que el número de acciones objeto de la oferta pública sea de 1,000,000 títulos, f) Precio superior a 1 UDI, g) Número de accionistas 200

a)

b, c, d y f

b)

a, b, c y d

c)

b, d, e y f

d)

Todos excepto e

32.
Confieren al accionista la participación en el reparto de utilidades mediante dividendos en efectivo o en acciones liberadas
a)
Derechos de convocatoria
b)
Derechos patrimoniales
c)
Derechos de denuncia
d)
Derechos operativos
33.
Cuando se da un movimiento que afecte a las principales bolsas del mundo, se dice que éstas están siendo afectadas por un riesgo
a)
Corporativo: referido este a la depreciación que existe en el valor de las empresas que conforman un índice
b)
De mercado: referido este a la pérdida potencial por el movimiento en los factores de riesgo que afectan a los mercados
c)
Sistémico: referido este a la afectación de los mercados de forma global
d)
De liquidez: referido este a la pérdida potencial por la venta anticipada de los títulos que se tendría que llevar a cabo por la baja en las bolsas de valores
34.
¿Cómo se llama a la operación de compra - venta simultánea entre dos o más mercados, que tiene por objeto aprovechar el diferencial de precios?
a)
Split
b)
Venta en corto
c)
Arbitraje 
d)
Suscripción
35.
A las personas que se encuentran sujetas al préstamo de valores se les conoce como:
a)
Prestatario y prestamista
b)
Prestado y prestador
c)
Solicitante y solicitado
d)
Arrendatario y arrendador
36.
La retribución que percibe la Casa de Bolsa por intermediar en la compra o venta de títulos accionarios es una comisión que se pacta entre la Casa de Bolsa y el inversionista, sin exceder, ¿Qué porcentaje?
a)
0.017
b)
0.025
c)
0.0075
d)
0.0125
37.
Es la persona física o moral, propietaria de los valores quien se obliga a transferir la propiedad de los valores objeto del préstamo al prestatario:
a)
Reportado
b)
Reportador
c)
Prestamista
d)
Prestatario
38.
En el mercado secundario, el precio de las acciones puede variar de un día a otro, o dentro de una misma sesión de remates, en función de:
a)
Oferta y demanda
b)
Precio
c)
Bursatilidad
d)
Dinamización
39.
Derivado financiero OTC que se cotiza en el Mercado de Capitales
a)
Forwards
b)
Swaps
c)
Warrants
d)
CPO´s
40.

Tipo de ADR que es emitido por iniciativa de la empresa y listado por un intermediario

a)

Patrocinado

b)

Extrabursátil

c)

No Patrocinado

d)

Bursátil

41.
Son prohibiciones del Formador de Mercado, excepto:
a)
Celebrar operaciones de cruce
b)
Compartir las pérdidas o las ganancias obtenidas con la emisora a la que preste servicios como Formador de Mercado
c)
Brindar el servicio de formación de mercado respecto de varios tipos de valor y a diferentes emisoras 
d)
Variar artificialmente el precio o volumen de los valores en los que actúe como Formador de Mercado
42.
El Mercado Integrado Latinoamericano, ésta compuesto por títulos que cotizan en los mercados:
a)
Chile, Colombia, Perú y la BMV
b)
Listados en Latibex + México
c)
Los mayores mercados Latinos (Brasil y México)
d)
BMV, Bovespa más Chile y Colombia
43.
La Bursatilidad alta de una acción nos indica
a)
Qué sería muy dificil desprenderse de ella en caso de querer venderla
b)
Qué muy probablemente no se encontraría ningun comprador si es que se desea vender la acción
c)
Qué es una acción que es atractiva por los participantes del mercado, por ende sería muy probable encontrar comprdores y vendedores sobre esa acción
d)
Qué es una acción poco atractiva para el mercado por ende la participación de compradores y vendedores es casi nula
44.
Mercado bursátil regulado por la Ley española del Mercado de Valores; los valores listados cotizan en euros y es el mercado para valores latinoamericanos.
a)
IDIV
b)
Latibex 
c)
MILA
d)
IPC
45.
¿Cuál es el contrato que celebran las casas de bolsa con sus clientes?
a)
Contrato de custodia de valores
b)
Contrato de intermediación bursátil
c)
Contrato de intermediación bancaria
d)
Prospecto de intermediación en FI
46.
¿Es un índice del mercado accionario en donde el porcentaje máximo de las acciones dentro de la muestra es del 10%?
a)
INPC
b)
IPC
c)
IMC
d)
INMEX
47.
Son las principales características del Hang Seng son, excepto:
a)
Es el princilal índice de Korea
b)
Es el prinicpal índice de China
c)
Cotiza en el Honk Kong Stock Exchange
d)
Esta conformado por 33 emisoras
48.
¿Qué es una Obligación Convertible?
a)
Al vencimiento del cupón capitalizan parte de los intereses
b)
Tienen la opción en su amortización de canjearse por acciones
c)
A su vencimiento se renueva por nueva deuda a cargo del Emisor
d)
Son convertibles a una garantía quirografaria
49.
¿Cuál es el primer elemento ponderador para determinar el S&P / BMV / IPC?
a)
Bursatilidad
b)
Valor de Capitalización
c)
Precio de cotización
d)
Días de cotización
50.
¿Qué es un warrant?
a)
Instrumentos cuyo destino de los recursos se utiliza para proyectos de desarrollo
b)
Crédito colectivo a cargo de los tenedores
c)
Documentos que confieren al tenedor el derecho de comprar o vender un activo subyacente a cambio de una prima
d)
Canasta de bonos y acciones que replican un índice

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