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WorksheetsÉTICA
Total questions: 21
Worksheet time: 11mins
¿Cuáles son las responsabilidades a cargo del profesional bursátil, como consecuencia de su compromiso ético?
Actuar con honradez, diligencia y apego a la política empresarial.
Actuar con eficiencia, inteligencia, parcialidad, hermetismo y apego al manual operativo.
Actuar con equidad, mantener secrecía de la información que maneja y difundir información trimestral.
Actuar con transparencia, equidad, mantener secrecia de la información que maneja y difundir información veraz
Hay una exigencia ética que nos indica que; a mayor educación más:
Limitaciones
Responsabilidad
Solidaridad
Cooperación
¿Qué principio general se refiere a la constancia en la observancia de los deberes?
Imparcialidad
Integridad
Probidad
Buena fé
¿Qué se entiende por prácticas bursátiles?
Mecanismos realizados de manera parcial por quienes participan en el mercado de valores.
Conductas apegadas a las leyes, reglamentos y disposiciones de carácter general, expedidas por la autoridades competentes.
Principios establecidos como no obligatorios y parciales para los participantes del mercado de valores.
Procedimientos que forman parte de los manuales operativos de los tesoreros, personal técnico y abogados.
La ética es parte de la filosofía práctica que estudia los actos humanos, éstos implican necesariamente a la:
Ley
Fe
Necesidad
Libertad
¿Cuáles son las características de los principios éticos?
Coercitividad externa, unilateralidad, conciencia y premura
Generalidad, obligatoriedad, permanencia, no coercitividad externa y conciencia.
Bilateralidad, honradez, permanencia, no coercitividad externa y prudencia.
Constancia, parcialidad, no coercitividad externa y conciencia.
Estas son algunas conductas prohibidas de la nueva Ley del Mercado de Valores:
Manipular el mercado, intervenir en operaciones con conflicto de intereses, contravenir los sanos usos y prácticas del mercado.
Abusar del mercado mexicano de derivados, del sistema internacional de cotizaciones y operaciones del INDEVAL
Intervenir en operaciones preconcretadas por valuadores de precios y prevenir conflictos de interes por socios.
Realizar operaciones de cruce por debajo del precio autorizado por la comisión nacional de seguros y fianzas.
¿Cuál es el factor humano en la empresa?
Un fin en sí mismo.
Un valor por el reconocimiento
Un medio para alcanzar un fin
Un valor por la experiencia
Selecciona de los siguientes principios fundamentales de actuación, aquel que se relaciona con la necesidad de contar con sistemas de control, adecuados para resguardar la información que posea de los clientes e impedir su difusión incorrecta o uso inapropiado de la misma:
No uses ni divulgues información privilegiada
Haz prevalecer el interes de tu cliente
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
Evita conflictos entre tu interes personal y el de terceros
La promulgación del código de ética de a comunidad bursátil mexicana, tiene como finalidad:
Crear fuentes de trabajo para obtener mayores riesgos.
Investigar en forma teórica y práctica las conductas
Fomentar la credibilidad para asegurar el crecimiento de cierto sector de la población
Recuperar la confianza en esta comunidad, asegurando responsabilidad a largo plazo como garantía de supervivencia.
¿Qué principio general se refiere a la manera de actuar con rectitud?
Imparcialidad
Integridad
Honestidad
Buena Fe
Para que las personas puedan actuar éticamente, se requiere de una educación que en lo posible indique el orden para que el proceso se lleve a cabo adecuadamente: 1) Estructura de pensamiento, 2) Hábito, 3) Juicio crítico, 4) manejo de contenido, 5) actitud valoral.
1, 3, 2, 4, 5
4, 3, 1, 2, 5
2, 1, 4, 3, 5
2, 1, 3, 5, 4
El análisis del concepto "dignidad humana", implica que los seres humanos son:
Medios para alcanzar fines determinados y tienen valor relativo por lo que deben ser tratados como medios
Medios para alcanzar cualquier fin, adquieren valor con el conocimiento y deben ser tratados como fines
Fines en si mismo, tienen valor absoluto y no pueden ser tratados como medios
Fines en sí mismo, adquieren valor con la experiencia y deben ser tratados como medios
Supervisar que sus colaboradores realicen sus actividades conforme al régimen legal vigente, ¿qué principio fundamental se cumple?
Proporcionar al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
Evita los conflictos entre tu interes personal y el de terceros
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
Actúa de acuerdo a una conducta profesional, integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Un promotor de una casa de bolsa, le hace una proposición a otro promotor de la misma casa de bolsa, para obtener ciertas ganancias de operaciones fraudulentas, el promotor Mendez no accede. ¿Se acuerda de qué principio fundamental?
Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
En una reunión un promotor se entera por parte de un consejero de una emisora que los precios de los títulos se irán para arriba cuando al día siguiente den a conocer información privilegiada. Al día siguiente un cliente le pide vender los títulos de dicha emisora. ¿Qué debe hacer el promotor?
Recomendarle que espere a que publiquen cierta información
No divulgar a terceros la información privilegiada que posean
Recomendarle que compre más títulos de esa emisora
Divulgarle la información privilegiada
Un promotor tiene facultades para operar depósitos por montos superiores a un millón de pesos, con bastante frecuencia sale de la oficina tardándose un promedio de dos horas, prestando su clave profesional al subgerente de servicios, para que pueda operar en caso de que se ofrezca. ¿Qué principio está incumpliendo el subgerente?
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Evita conflictos entre tus intereses personal y el de terceros
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
El concepto, no podrán aceptar, dar o recibir incentivos que les origine un compromiso personal, se refiere al principio:
Haz prevalecer el interés del cliente
Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado
Garantizar rendimientos a los clientes que no deriven de la naturaleza del instrumento o de la operación, va en contra del principio:
Compite en forma leal
Haz prevalecer el interés del cliente
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado
Tu jefe te pide que canalices los recursos de la clientela a cierto producto que está promoviendo intensamente durante este mes la institución, sin avisarles ni importar si sea adecuado a su perfil. ¿Qué principio fundamental de actuación te está queriendo forzar a incumplir?
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Haz prevalecer el interés de los clientes
No uses ni divulgues información privilegiada
Observas que un compañero tuyo está sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada, ¿qué principio incumples tú como promotor?
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado
Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
