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WorksheetsOrigen y Características del PLAFT (15)
Total questions: 15
Worksheet time: 9mins
Con cuales siglas identificamos la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo?
PLA
LAFT
PLAFT
Que significa PADM?
Partido de Atletas, Demócratas y Marineros
Parcela de Arroz Dominicano Malo
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
Cuales son las tres etapas del Lavado de Activos?
Obtención, Colocación y Diversificación
Colocación, Estratificación/Ocultamiento e Integración
Marque todas las acciones que son penalizadas al Sujeto Obligado (SO):
Asesorar
Asistir, ayudar, colaborar
Facilitar
Incitar, tentar, instigar
Reportar
Marque todas las acciones que tipifican el Lavado de Activos:
Depositar
Transferir, negociar
Convertir
Administrar, utilizar
Ocultar, encubrir, disimular
Que es un delito o infracción precedente?
Es la infracción o delito (previo) que genera bienes o activos susceptibles de lavado de activos.
Es una ofensa civil menor
Cuales de estos se pueden considerar delitos precedentes?
Trafico ilícito de drogas
Delito tributario
Enriquecimiento no justificado
Testaferrato
Delitos financieros
Que significa UAF?
Unidad de Análisis Financiero
Universidad Autónoma de Francia
Que significa GAFI?
Gran Apertura de Fin de Inventario
Grupo de Acción Financiera Internacional
Gran Alianza de Francia e Inglaterra
A que corresponde la definición siguiente: la persona física o jurídica que, en virtud de esta ley, está obligada al cumplimiento de obligaciones destinadas a prevenir, detectar, evaluar y mitigar el riesgo de lavado de activos, y la financiación del terrorismo y otras medidas para la prevención de la financiación de la proliferación de armas de destrucción masivas.
Oficial de Cumplimiento
Sujeto Obligado
Unidad de Análisis Financiero
A que corresponde la definición siguiente: un ejecutivo de alto nivel, con capacidad técnica, encargado de vigilar la estricta observancia del programa de cumplimiento. Dicho funcionario servirá de enlace del Sujeto Obligado con la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y el ente supervisor.
Oficial de Cumplimiento
Sujeto Obligado
Unidad de Análisis Financiero
Cual es la institución responsable de supervisar el funcionamiento del Sistema de PLAFT en el sector asegurador?
La Superintendencia de Bancos
El Banco Central
La Superintendencia de Salud y Riesgos Laborales
La Superintendencia de Seguros
El Ministerio de Hacienda
Indique los tipos de infracciones del Sujeto Obligado (SO) que contempla la ley 155-17:
Administrativas
Penales
Circunstanciales
Indique a que tipo de infracción administrativa del SO corresponde la multa de 1MM hasta 2.5MM.
Muy grave
Grave
Leve
Indique cuales de estas penas aplican para empleado, ejecutivo o representante del SO?
2 a 5 años de prisión
Multa de 200 a 400 salarios mínimos
Decomiso de bienes
Inhabilitación permanente
Inhabilitación temporal por 5 años
