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WorksheetsCPA-20 SIMULADO MD1 - Sistema Financeiro Nacional
Total questions: 30
Worksheet time: 2hrs 30mins
Exerce o controle de crédito na economia:
Bacen.
CVM.
CMN.
Banco do Brasil.
As Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários são Fiscalizadas:
CMN e Bacen.
CVM e Bacen.
Apenas CVM.
Apenas CMN.
Atribuição da CVM:
Determinar a taxa de redesconto.
Proteger as companhias de capital aberto.
Determinar os limites de comissões e emolumentos.
Fiscalizar instituições financeiras.
Responsável por regular, fiscalizar e garantir o bom funcionamento dos mercados de capitais nas Bolsas de Valores:
CMN.
Bacen.
CVM.
Bovespa.
Uma sociedade de crédito imobiliário, uma financeira e um banco de investimento se unirão formando um banco múltiplo. Este banco deverá:
Operar com um único CNPJ, mas podendo publicar um único balanço.
Operar com um único CNPJ e publicar um balanço para cada carteira.
Operar com um CNPJ para cada carteira devendo publicar um balanço para cada carteira.
Operar com um CNPJ para cada carteira, mas podendo publicar um único balanço.
Investidor Não-Residente:
Somente PJ que reside fora do pais.
PF ou PJ que reside no pais.
PF, PJ que residem fora do pais e Fundo de Investimento constituído fora do pais.
PF ou PJ que reside no pais há pelo menos 10 anos.
Presidente da CMN (Conselho Monetário Nacional):
Presidente da República.
Ministro do Planejamento.
Ministro da Fazenda.
Ministro da Economia.
A respeito da política de câmbio no Brasil é correto falar que é:
Flutuante, a taxa de câmbio é definida pela oferta e procura de moeda estrangeira.
Flutuante, a taxa de câmbio flutua, porém, o banco central intervém quando julgar necessário.
Bandas cambiais, cabe ao Banco Central determinar um teto e piso para taxa de câmbio.
Fixa, cabe ao Banco Central determinar a taxa de câmbio.
A respeito do Sistema Financeiro Nacional (SFN):
Formado por instituições normativas, executivas, fiscalizadoras, dentro outras múltiplas outras distintas do subsistema de intermediação.
Formada pelo CMN, Bacen, Susep, Ministério da Fazenda e Ação Social.
Formada pelo Bacen e CV.
Liderado pelo COPOM (Comitê de Política Monetária).
O Conselho Monetário Nacional, dentre outras funções, deve:
Executar a política fiscal e creditícia.
Fiscalizar os mercados de capitais.
Executar a política monetária.
Regular os índices de inflação, a fim de evitar desequilíbrios econômicos.
Órgão responsável pela regulamentação e fiscalização dos Fundos de Investimentos:
Bacen.
CVM.
CMN.
Susep.
Quais das instituições abaixo "necessitam" autorização da ANBIMA para exercer suas atividades:
Corretoras e Distribuidoras de Valores Mobiliários.
Fundos de Investimentos.
Apenas instituições financeiras.
Instituições que seguem as regras do código de auto regulação da ANBIMA.
As Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários estão autorizadas a executar os serviços abaixo, com exceção de:
Encarregar-se da administração de carteiras de custódia de títulos e valores mobiliários.
Administrar títulos de capitalização.
Praticar serviços no mercado de câmbio de taxas flutuantes.
Prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em operações e atividades nos mercados financeiros e de capitais.
Dentre as Funções da Comissão de Valores Mobiliários (CVM):
Fiscalizar fundos de investimentos e instituições financeiras.
Garantir o bom funcionamento da bolsa de valores.
Aprovar orçamento de crédito da economia.
Fiscalizar instituições financeiras.
Muitos investidores resolveram migrar seus investimentos da poupança para dólares americanos. Que órgão vai intervir neste tipo de situação:
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Conselho Monetário Nacional (CMN).
Banco Central.
Anbima.
Instituição financeira autorizada a administrar Fundos e Clubes de Investimento:
Corretora de Títulos e Valores Mobiliários.
Banco Central.
Copom.
Fundo de Pensão.
Responsável por receber os depósitos compulsórios:
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Bacen.
Conselho Monetário Nacional (CMN).
COPOM.
Uma das funções do Banco Central:
Fortalecer as bolsas de valores.
Desenvolver o mercado de valores mobiliários.
Estabelecer as diretrizes gerais das políticas monetárias, cambial e creditícia.
Oferecer redesconto de liquidez.
A respeito de Não- Residentes a(s) seguinte (s) afirmações são verdadeiras:
I) Pessoa física, jurídica, fundo e investimento, etc com sede no exterior.
II)Para enquadramento neste segmento não é necessário registro da CVM, apenas no Bacen.
III)Obrigatória a nomeação de um ou mais representantes legais no país.
Todas.
I e II.
II e III.
I e III.
É responsabilidade do Banco Central:
Controlar o funcionamento do Banco Central.
Desenvolver o mercado de valores mobiliários.
Decidir a taxa de juros de redesconto.
Estabelecer diretrizes gerais da política monetária, cambial e creditícia.
Atuam na intermediação nos pregões de bolsa de valores e mercadorias.
Distribuidora de Valores Mobiliários.
Corretores e Distribuidoras de Valores Mobiliários.
Clubes de Investimentos.
Corretoras de Valores Mobiliários.
Um Investidor qualificado:
Pode pedir a redução da sua taxa de administração na Assembleia Geral Ordinária.
Tem os mesmos direitos e deveres dos outros cotistas.
Pode pedir a redução da sua taxa direto ao administrador do fundo.
Pode interferir na gestão do fundo.
Competência exclusiva do Bacen:
Estabelecer as diretrizes e as normas da política fiscal.
Emitir títulos públicos.
Fiscalizar as instituições financeiras.
Aprovar os orçamentários de moeda e crédito.
Quem é o responsável pela implantação e implementação dos controles internos dentro de uma instituição financeira?
Conselho de Administração da Instituição Financeira.
Gerentes Financeiros da Instituição Financeira.
Bacen.
Diretoria da Instituição Financeira.
Responsável por autorizar (o funcionamento) e fiscalizar as Instituições financeiras:
Ministério da Fazenda.
Comissão de Valores Mobiliários.
Banco Central.
Conselho Monetário Nacional.
Está autorizado um banco múltiplo privado com carteira de investimento e arrendamento mercantil:
Emitir títulos cambiais.
Captar depósitos a vista.
Administrar carteira de desenvolvimento.
Administrar fundos de Investimentos.
Dentre as carteiras de um banco múltiplo, a carteira que apenas os bancos públicos podem operar é:
Desenvolvimento.
Investimento.
Leasing.
Comercial.
Um membro da mesa de operações de uma famosa instituição financeira, toma conhecimento que uma grande empresa mineradora está prestes a anunciar um lucro muito acima das projeções dos analistas. Mesmo de posse desta informação o profissional não obtém vantagens pessoais ou para terceiros. Caso a CVM tivesse conhecimento que este profissional utilizou desta informação privilegiada para proveito próprio, poderia:
Multar a empresa objetivo do processo.
Ordenar ao Bacen que aplique multa e condene o profissional a reclusão de 3 a 10.
Abrir inquérito administrativo a fim de apurar a eventual infração.
Suspender o registro da empresa objetivo do processo.
Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários podem:
Intermediar operações de câmbio.
Captar depósitos a vista.
Fiscalizar os investidores.
Cobrar dos investidores a corretagem que melhor lhe convêm.
Efetuar, em nome do Tesouro Nacional, compra e venda de títulos públicos é uma atribuição:
Do Banco Central do Brasil - Bacen.
Do Sistema Especial de Liquidação e Custódia - Selic.
Do Comitê de Política Monetária - Copom.
Da Comissão de Valores Mobiliários - CVM.
