NEW
Font size
WorksheetsEVALUACIÓN DE CONOCIMIENTO EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
Total questions: 17
Worksheet time: 9mins
¿CUÁLES SON NUESTROS ENTRES REGULADORES
SUPERINTENCENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS - UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO - CFN
SUPERINTENCENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS - UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO - MOORES ROWLAND DEL ECUADOR
MOORES ROWLAND DEL ECUADOR - PWC CONSULTING - SUPERINTENDENCIA DE BANCOS
¿CUALÉS SON LOS TIPOS DE DEBIDA DILIGENCIA?
SIMPLIFICADA, NORMAL Y EXTENDIDA
NORMAL Y AMPLIADA
NORMAL, SIMPLIFICADA Y AMPLIADA
NINGUNA DE LAS ANTERIORES
¿LA RESPONSABILIDAD EN EL PROCESO DE LAVADO DE ACTIVOS ES DE?
ASESORES COMERCIALES - JEFES DE VENTAS- ASISTENTE DE VENTAS
JEFES DE AGENCIA - GERENTE COMERCIAL- ASESOR COMERCIAL
JEFES DE VENTAS- ASISTENTE DE GERENCIA GENERAL - GERENTE GENERAL - ASESOR COMERCIAL
TODAS LAS ANTERIORES
NO ESTOY SEGURO
APLICAMOS DEBIDA DILIGENCIA AMPLIADA CUANDO EL CLIENTE O QUIEN REALIZA EL PAGO:
Existan dudas sobre si actúa por cuenta propia - Resida en países considerados como paraísos fiscales - Sea persona expuesta políticamente, y/o familiares - No ha estado físicamente presentes para su identificación
Se trate de instituciones estatales y municipales - No se encuentre registrado en las listas de Personas Observadas - No ha estado físicamente presentes para su identificación
Existan dudas sobre si actúa por cuenta propia - No ha estado físicamente presentes para su identificación
Me ayudan con la respuesta :)
ES IMPORTANTE UBICAR LOS NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS EN LA COTIZACIÓN PARA:
Facturar el vehiculo sin problemas
Conocer amistosamente al cliente
Que no se bloquee el código del cliente al momento de facturar por coincidencias en las listas
Que caja pueda ingresar los valores que el cliente ha depositado
¿EN QUÉ MOMENTO DE LA NEGOCIACIÓN DEBO REVISAR UN CLIENTE EN LISTAS DE PERSONAS OBSERVADAS?
Antes de la facturación del vehículo
Antes de la recepción de valores como reserva del vehículo
Ninguna de las anteriores
Si el cliente registra en las listas ONU, OFAC o Función Judicial es necesario comunicar al Oficial de Cumplimiento para conocer el procedimiento a seguir?
VERDADERO
FALSO
NINGUNA DE LAS ANTERIORES
Si el cliente es funcionario público cual es el procedimiento a seguir?
Enviar un correo al Gerente Comercial solicitando la aprobación de la transacción antes de la facturación
Enviar un correo al Oficial de cumplimiento después de la facturación
Debo tratarlo como un cliente normal y solicitar a la Jefatura Inmediata aprobación para facturar
Enviar un correo a la GG a través del Oficial de cumplimiento solicitando la aprobación de la transacción antes de la facturación
Todos los campos del formulario de vinculación del cliente son obligatorios?
VERDADERO
FALSO
La información financiera para cliente Persona Jurídica de donde se la obtiene?
Certificado de Cumplimiento de Obligaciones (CCO)
Declaración del Impuesto a la Renta (IR)
Registro Único Contribuyente (RUC)
El Representante Legal debe indicar la información
Los documentos a solicitar para una Debida diligencia ampliada, son los soportes de origen de fondos?
VERDADERO
FALSO
En donde ubico las listas de personas observadas?
Intranet
Sharepoint
Teams
Carpeta compartida
Para la entrega del vehículo que se debe tomar en cuenta?
Formulario de vinculación original con firmas de cliente; El formulario debe tener firma del Asesor; Planilla con la dirección indicada en el formulario; Formulario debe tener firma de conyuge;
Formulario de vinculación original con firma de cliente; El formulario debe tener firma del Asesor; Carpeta debe entenderse sola; Planilla con la dirección indicada en el formulario; Expediente por cada venta;
Formulario de vinculación original con firmas de cliente; Carpeta debe entenderse sola; Planilla con la dirección indicada en el formulario; Guardar reserva de la información; Expediente por cada venta;
Formulario de vinculación original con firmas de cliente; El formulario debe tener firma del Asesor; Print de pantalla de las listas de personas observadas; Planilla con la dirección indicada en el formulario; Formulario debe tener firma de conyuge; Expediente por cada venta; Guardar reserva de la información; Carpeta debe entenderse sola;
Cuanto es el monto máximo a recibir en efectivo por las cajas de la compañía?
Hasta $1000
Hasta $3000
Hasta $4999
el valor que el cliente desee entregarnos
Para las devoluciones de dinero superiores a $5.000 se debe adjuntar el formulario de vinculación debidamente firmado por el cliente junto a la solicitud de devolución?
VERDADERO
FALSO
Las sanciones aplicables por el incumplimiento del Proceso de Prevención de Lavado de activos son internas y externas?
VERDADERO
FALSO
Cual es el nombre del Oficial de Cumplimiento titular de la compañía?
CARLA MERA
GENESIS HERMENEGILDO
DIANA FARIAS
JANISHA MENDOZA
