Worksheets1.2.3.2 Recomendaciones 21-40
Total questions: 20
Worksheet time: 10mins
La recomendación 21 indica que personas deben estar protegidos por ley frente a responsabilidad penal y civil por violación de alguna restricción sobre revelación de información cuando se realice un reporte de buena fe a la UIF... estas personas son:
Directores
Empleados
Funcionarios
Todos los anteriores
Conforme a La recomendación 22 son Actividades y Profesiones no Financieras Designadas las siguientes:
Casinos
Agentes inmobiliarios/ bienes raíces
Comerciantes de metales preciosos y piedras preciosas
Todas las anteriores
Conforme a la nota interpretativa de la Recomendación 23, los abogados, notarios, otros profesionales jurídicos independientes y contadores no tienen que reportar transacciones sospechosas si...
Las operaciones son menores a USD$ 10,000
Son reportadas por una Institución Financiera
la información relevante se obtuvo en circunstancias relativa al secreto profesional
Todas las anteriores
Conforme a la Recomendación 24, la transparencia y Beneficiario Final de las Personas Jurídicas, se establece que los países deben...
Tener un registro público con la información de todas las personas
Exista información adecuada y oportuna sobre la persona moral
Impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el LD/FT
Todas las anteriores
De acuerdo con la Recomendación 25, relativa a la transparencia y beneficiario final de otras estructuras jurídicas los países deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre....
Fideicomisos, fideicomitente, fiduciario y beneficiarios.
Personas jurídicas
Personas Expuestas políticamente
Todas las anteriores
De acuerdo a la Recomendación 26 Regulación y Supervisión de las Instituciones Financieras, los países deben asegurar...
Que las Instituciones Financieras estén sujetas a una regulación y supervisión adecuadas
Que las Instituciones Financieras implementen eficazmente las Recomendaciones del GAFI
No se apruebe el establecimiento u operación de bancos pantalla
Todas las anteriores.
Conforme a la recomendación 27 Facultades de los supervisores,
Requerir información contable y financiera
Practicar auditorías en materia de PLD/FT
Imponer sanciones disciplinarias y financieras
Todas las anteriores
La recomendación 28, la Regulación y Supervisión de las APNFD deben incluir que...
Que los casinos tengan una Licencia
Los Casinos hayan implementado con eficacia las medidas de PLD/FT necesarias
Que los Casinos esten supervisados efizcamente
Todas las anteriores.
Conforme a la Recomendación 29, las Unidades de Inteligencia Financiera...
debe tener acceso oportuno a la información financiera y administrativa de los Sujetos obligados
Debe sancionar a los presuntos lavadores de dinero o financiadores al terrorismo
Sancionar a las Instituciones Financieras que no reporten operaciones sospechosas
Todas las anteriores.
Conforme a la Recomendación 30, Responsabilidades de las autoridades de orden público e investigativas, los países deben asegurar que las autoridades competentes tengan responsabilidad en la rápida identificación, rastreo e inicio de acciones para...
sancionar a los criminales
investigar a los políticos corruptos
congelar y embargar bienes
Todas las anteriores.
Conforme a la recomendación 31, las facultades de las autoridades de orden público e investigativas de incluir la facultad para __________
Exigir la presentación de registros en poder las Instituciones financieras
Exigir la presentación de registros en poder las APNFD
Exigir la presentación de registros en poder de personas naturales o jurídicas
Todas las anteriores
Conforme a la Recomendación 32, el transporte de efectivo debería estar sujeto a un sistema de declaración, para todos los viajeros que transporten una cantidad superior a
5,000 USD/EUR
10,000 USD/EUR
15,000 USD/EUR
1,000 USD/EUR
La recomendación 33 señala que los países deben mantener estadísticas sobre:
ROS recibidos y divulgados
Investigaciones, procesos y condenas de LD/FT
Bienes congelados incautados y decomisados
Asistencia Legal mutua
Todas las anteriores
La guía y retroalimentación que indica la Recomendación 34, obliga a las autoridades y supervisores establecer directrices y ofrecer retroalimentación que ayude a las instituciones financieras y APNFP en la aplicación de medidas nacionales para combatir el LD/FT, y, en particular..
en la detección y reporte de transacciones sospechosas.
en la detección del propietario Real
En la aplicación de contramedidas
Ninguna de las anteriores
La Recomendación 35 establece que los países deben asegurar que exista una gama de sanciones eficaces, proporcionales y disuasivas, para sancionar a las personas naturales o jurídicas que incumplan con los requisitos PLD/FT, incluyendo a
Instituciones Financieras
APNFD
Directores y Alta Gerencia
Todos los Anteriores
La recomendación 36 indica que los países deben ser parte e implementar algunos instrumentos internacionales entre los cuales están;
La Convención del Haya
La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
La Convención de Wolsfberg
Ninguna de las anteriores
Conforme a la Recomendación 37 Los países deben prestar rápida, constructiva y eficazmente, __________________ con relación a investigaciones, procedimientos judiciales y procesos relacionados con el LD/FT.
Información relevante en materia de PLD/FT
Evaluaciones continuas de sus sujetos obligados
el mayor rango posible de asistencia legal mutua
Ninguna de las anteriores.
La Recomendación 38, relativa a la Asistencia Legal Mutua, Congelamiento y Decomiso, señala entre otras cosas que los países deben asegurar que...
tengan medidas para tomar una acción rápida en respuesta de solicitudes extranjeras que buscan asistencia para congelar y decomisar bienes lavados
que permitan hacer cumplir órdenes extranjeras de congelamiento, incautación o de decomiso.
contar con la gama más amplia posible de tratados, acuerdos u otros mecanismos para mejorar la cooperación en recuperación de activos
Todas las anteriores
La extradición a que se hace referencia en la Recomendación 39 establece además la obligación de los países para...
Enjuiciar a los criminales
Establecer tratados internos
no ofrecer refugio terroristas
ninguna de las anteriores
La Recomendación 40, relativa a Otras Formas de Cooperación Internacional, señala que los países no deben permitir medidas indebidamente restrictivas, por lo que no debe prohibir o restringir el intercambio de información por:
cuestiones fiscales
secreto financiero
por estar en curso alguna investigación
todas las anteriores
