WorksheetsUD CONTROL INTERNO Y AUDITORIA OPERACIONES II
Total questions: 10
Worksheet time: 10mins
¿Cuáles son los factores que originan el Riesgo Operacional?
Procesos Internos, personal, tecnología moderna y eventos externos.
Procesos Internos, personal, tecnología de información y eventos externos.
Procesos externos, personal, tecnología interna y eventos externos.
Procesos internos y procesos externos.
¿Qué significa Tolerancia al Riesgo?
Nivel de variación que la empresa está dispuesta a asumir en caso de desviación de los objetivos empresariales trazados.
Nivel de riesgo que la empresa no puede asumir.
Nivel de riesgo que la empresa está dispuesta a asumir en su búsqueda de rentabilidad y valor.
Es la obtención de resultados que permitan reducir el riesgo
Karol es la encargada de realizar el envío de reportes de Lavado de Activos a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). En enero no se realiza dicho envío a pesar de que el año pasado la UIF observó la falta de 6 envíos durante el periodo, esto implica que la Entidad Financiera posiblemente sea multada con más de 20 UIT. Según la probabilidad y el impacto ¿Cuál es el nivel del riesgo?
Bajo
Medio
Alto
Extremo
Es el nivel de riesgo que la empresa está dispuesta a asumir en su búsqueda de rentabilidad y valor:
Apetito por el Riesgo
Tolerancia al Riesgo
Mitigación de Riesgo
Evento de pérdida
En el cierre de sus operaciones, el cajero del "Banco Sur" detecta que tiene un sobrante en su caja de S/10.00, por lo que decide no declarar la diferencia al considerala un importe pequeño y toma la decisión de guardarlo en su billetera. ¿Qué tipo de evento de pérdida es?
Fraude interno
Relaciones laborales
Fraude externo
Daños a activos materiales
La Unidad de Control Interno, trabaja de manera sincronizada con la Unidad de:
Marketing
Finanzas
Riesgo Operacional
Riesgo Reputacional
Cuando se es Reactivo y se detecta previo a que ocurra el Riesgo Operacional, estamos hablando de:
Anticipación
Ex-ante
Ex-post
Ex-suceso
Todos los Eventos de Riesgo Operacional en Entidades Financieras, se registran de manera obligatoria en:
Una Base de Datos
Una laptop
Un escrito impreso
Un documento apostillado por el Jefe de Riesgo Operacional
María Fernanda, observa que su compañero Panchito, al final del día, le sobra una "paloma" en su cuadre de caja por S/2 y este último le comenta que es "normal" guardar uno mismo dichos sobrantes, porque son de mínima cantidad. ¿En qué hecho estaría incurriendo en este caso el compañero de María Fernanda?
Malas prácticas comerciales
Daños a activos del Banco
Fraude externo
Falta leve, por su un monto minúsculo
¿Cómo se llama tu profesor de la UD Control Interno y Auditoría de Operaciones?
Alberto
Alejandro
Alfredo
Alfresco
