Worksheetsบทที่ 3.9
Total questions: 7
Worksheet time: 8mins
กองทุนรวมไม่เหมาะสมกับนักลงทุนแบบใด
นาย A เป็นวิศวกรประจําแท่นขุดเจาะน้ํามันกลางทะเลทําให้ไม่มีเวลาติดตาม ข่าวสารทางการเงินอย่างใกล้ชิด
นาย B เป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุน วิเคราะห์ว่าสถานการณ์ตลาดมีความ ผันผวนจึงต้องการกระจายความเสี่ยงด้วยการไม่ลงทุนกระจุกตัว
นาย C นักลงทุนมือใหม่ยังไม่มีประสบการณ์การลงทุนมากนักจึงต้องการการ ลงทุนที่มีผู้เชี่ยวชาญคอยช่วยตัดสินใจการลงทุนให้
นาย D สนใจลงทุนในหุ้นสามัญบริษัทแห่งหนึ่ง จึงลงทุนในกองทุนรวมเพราะมี สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้นของกิจการนั่น
ข้อใดกล่าวผิดเกี่ยวกับการบริหารแบบเชิงรุก (Active Management)
มีแนวคิดว่าตลาดไม่มีประสิทธิภาพ
เชื่อว่าเป็นไปได้ที่จะสามารถได้ผลตอบแทนจากการลงทุนดีกว่าผลตอบแทนเฉลี่ยของตลาด
วิเคราะห์หาหลักทรัพย์ที่มีราคาตลาดไม่สอดคล้องกับมูลค่าที่แท้จริง
ควบคุมต้นทุนในการบริหารให้อยู่ในระดับต่ำ
ข้อใดกล่าวผิดเกี่ยวกับกองทุนรวมตลาดเงิน (Money Market)
ส่วนต่างกําไร Capital Gain ต้องเสียภาษี 10% เช่นเดียวกับปันผล
สามารถลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลรุ่น 10 ปี ที่มีอายุคงเหลือ 350 วันได้
มีนโยบายลงทุนในเงินฝากของธนาคารหรือตราสารหนี้ เช่น ตั๋วเงินคลัง ตั๋วแลกเงิน ตัวสัญญาใช้เงิน หรือพันธบัตรและหุ้นกู้ ซึ่งตราสารหนี้ที่ลงทุนต้องมีอายุคงเหลือไม่เกิน 397 วัน
สามารถจ่ายปันผลได้ แม้ว่ากองทุนรวมตลาดเงินจะลงทุนในตั๋วเงินคลังที่ไม่มีการ จ่ายปันผล แต่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบส่วนลด
กองทุนรวม AAA มีมูลค่าสินทรัพย์ตามราคาตลาด 950 ล้านบาท มีรายได้ค้างรับ 20 ล้าน บาท เงินสด 40 ล้านบาท มีค่าใช้จ่ายค้างจ่าย 60 ล้านบาท มีกําไรยังไม่เกิดขึ้นจริง(unrealized capital gain/loss) 30 ล้านบาท มีจํานวนหน่วยลงทุน 80 ล้านหน่วย กองทุน AAA มูลค่าสินทรัพย์สุทธิเท่าใด
11.8750
12.2500
13.000
13.7500
กองทุนรวมที่มีลักษณะนําเงินไปลงทุนต่อในกองทุนหลักอื่น (Master Funds) หลาย
กองจัดว่าเป็นกองทุนประเภทใด
Passive Fund
Feeder Fund
Fund of Funds
Exchange Trade Fund
ทุกข้อต่อไปนี้เป็นลักษณะและหน้าที่ของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทั้งสิ้น
ยกเว้น
ปรับปรุง
แก้ไขข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนและจํานวนหน่วยลงทุนถือครองเพื่อผลประโยชน์นักลงทุน
ห้ามเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ในเครือเดียวกับ บลจ. ที่ออกกองทุนรวมนั้น ๆ
ก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนรวม
เป็นตัวแทนผู้ถือหน่วยลงทุนในการฟ้องร้องกองทุนรวมและ บลจ. หากเกิดการทุจริตใน กองทุนรวมนั้น ๆ
ข้อใดกล่าวผิดเกี่ยวกับกองทุนรวม Super Saving Funds (SSF)
ส่งเสริมการออมระยะยาว จึงต้องถือครองหน่วยลงทุนอย่างน้อย 10 ปีเต็ม
สามารถลงทุนนอกประเทศไทยได้
สามารถลงทุนได้ไม่เกิน 30% ของเงินได้พึงประเมินและไม่เกินจํานวนเงิน 200,000 บาท
ต้องซื้อหน่วยลงทุนทุกปีต่อเนื่อง หากปีที่แล้วไม่ได้ลงทุนซื้อ ปีนี้จะต้องซื้อเพื่อรักษาสิทธิทาง
ภาษี
