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WorksheetsConcertación de Operaciones en el Mexder
Total questions: 25
Worksheet time: 25mins
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1.
Las siguientes son Facultades del Director de Servicios Transaccioneles, excepto:
a)
Ejecutar suspensiones a la negociación y medidas disciplinarias y aplicar las restricciones a la negociación
b)
Llevar un diario de operación en el que se registren los hechos y contingencias
c)
Cumplir con el programa de contingencia establecido por la Bolsa.
d)
Asignar las Claves de Acceso y las Claves de Registro a los Socios Liquidadores y Operadores
2.
El verificar el funcionamiento y uso adecuado del Sistema Electrónico de Negociación y del servicio de operación vía telefónica…
a)
Es una facultad del Director de Servicios Transaccionales
b)
Es una facultad del Director General
c)
Es una facultad del Socio Liquidador
d)
Es un derecho del Director de Servicios Transaccionales
3.
El Asignar las Claves de Acceso y las Claves de Registro a los Socios Liquidadores y Operadores.
a)
Es una facultad del Socio Liquidador
b)
Es una facultad del Director de Servicios Transaccionales
c)
Es una obligación de la Bolsa
d)
Es una facultad del Director General
4.
Son facultades del Director de Servicios Transaccionales: a) Asignar las Claves de Acceso y las Claves de Registro a los Socios Liquidadores y Operadores., b) Ejecutar suspensiones a la negociación y medidas disciplinarias y aplicar las restricciones a la negociación., c) Abstenerse de realizar actos que alteren o impidan el funcionamiento normal del Sistema Electrónico de Negociación
a)
Solo A
b)
A y C
c)
Solo C
d)
A y B
5.
Es una de las facultades del Director General de la Bolsa de futuros y opciones
a)
Ejecutar suspensiones a la negociación y medidas disciplinarias y aplicar las restricciones a la negociación
b)
Llevar un diario de operación en el que se registren los hechos y contingencias
c)
Modificar el horario de una sesión de negociación en un día determinado
d)
Verificar el funcionamiento y uso adecuado del Sistema Electrónico de Negociación y del servicio de operación vía telefónica
6.
Identifique una de las facutaldes del Director General de la Bolsa de futuros y opciones
a)
Asignar las Claves de Acceso y las Claves de Registro a los Socios Liquidadores y Operadores
b)
Informar al Consejo sobre el ejercicio de cualquiera de sus facultades cuando el impacto operativo de su actuar sea de la competencia del Consejo o bien, cuando se susciten hechos o actos de trascendencia tal, que a su juicio lo amerite
c)
Verificar el funcionamiento y uso adecuado del Sistema Electrónico de Negociación y del servicio de operación vía telefónica.
d)
Ejecutar suspensiones a la negociación y medidas disciplinarias y aplicar las restricciones a la negociación
7.
¿Qué es una postura en Firme?
a)
Las Posturas con igual precio o diferencial, en donde, se observará el principio de primero en tiempo, primero en derecho
b)
Las Posturas con mejor precio o diferencial
c)
Ordenes que deban ser ejecutadas después de que la Bolsa ha calculado el Precio de Liquidación Diaria y dentro del periodo establecido para ello por la Bolsa
d)
Ordenes a un precio especificado por el Cliente que se ingresan al Sistema Electrónico de Negociación para cerrar Posturas contrarias desplegadas en el libro de Posturas o mediante cruces o autoentrada a un precio igual o mejor del precio especificado
8.
Son los dos tipos de posturas que se pueden realizar en el Sistema Electrónico de Negociación
a)
Posturas en Firme y Posturas a precio de liquidación
b)
Solo posturas a precio de liquidación
c)
Solo posturas en Firme
d)
Las Posturas con mejor precio o diferencial
9.
Son tipos de restricciones para realizar posturas en el Sistema Electrónico de Negociación, excepto:
a)
La vigencia de las Posturas será por la sesión de negociación en que hayan sido recibidas o en su caso, hasta el último día hábil de la semana en que hayan sido enviadas.
b)
Ordenes a un precio especificado por el Cliente que se ingresan al Sistema Electrónico de Negociación para cerrar Posturas contrarias desplegadas en el libro de Posturas o mediante cruces o autoentrada a un precio igual o mejor del precio especificado
c)
En caso que el Formador de Mercado solicite la prestación del servicio de operación vía telefónica, la vigencia de las Posturas no excederá del día hábil en que fueron formuladas
d)
En una Postura para celebrar una Operación de Cruce, cualquier otro Socio Liquidador, Operador o Participante de un Mercado Extranjero Reconocido podrá efectuar una Participación hasta por el 100% del volumen involucrado en la Postura
10.
¿Cuál de las siguientes es una restricción para realizar posturas en el Sistema Electrónico de Negociación?
a)
Ordenes que deban ser ejecutadas después de que la Bolsa ha calculado el Precio de Liquidación Diaria y dentro del periodo establecido para ello por la Bolsa
b)
Ordenes a un precio especificado por el Cliente que se ingresan al Sistema Electrónico de Negociación para cerrar Posturas contrarias desplegadas en el libro de Posturas o mediante cruces o autoentrada a un precio igual o mejor del precio especificado
c)
Las Posturas con igual precio o diferencial, en donde, se observará el principio de primero en tiempo, primero en derecho.
d)
Los Socios Liquidadores y Operadores que decidan participar en las subastas de la Bolsa para determinar Precios de Liquidación deberán formalizar su intención mediante la presentación de una o más Posturas en el Sistema Electrónico de Negociación.
11.
Es uno de los pasos que se deberá llevar a cabo para la confirmación de operaciones
a)
Si la Operación es para la Cuenta Global, ésta será confirmada siempre como una Operación de apertura en la Cuenta de Clientes del Operador, si fue un Operador el que la ejecutó o en la Cuenta de Clientes, si fue un Socio Liquidador quien la realizó
b)
Especificación del número de cuenta del Cliente o del propio Socio Liquidador u Operador al cual corresponde el número de Contratos negociados en una operación.
c)
La Confirmación de operaciones deberá realizarse conforme al orden de ejecución, respetando en todo caso la prelación en el registro de la Orden en el SRA.
d)
Las operaciones únicamente serán asignadas a una Orden que haya ingresado anteriormente a la hora de su registro en Bolsa
12.
¿Cuántos SRA se deberán de utilizar cuando el Socio Liquidador por Posición Propia y el Socio Liquidador por Posición de Terceros pertenezcan al mismo Grupo Financiero?
a)
Un sistema SRA para cada tipo de Socio Liquidador
b)
Por lo menos dos SRA
c)
Sólo uno
d)
No se tiene un número mínimo de SRA a utilizar para este tipo de casos
13.
¿Cuál es el tiempo en el cual el Socio Liquidador puede recibir órdenes y cúal será la vigencia de las mismas?
a)
El Socio Liquidador u Operador podrá recibir órdenes durante las veinticuatro horas de todos los días del año calendario y su vigencia será de un día hábil o por el plazo que el cliente solicite expresamente, siempre y cuando no exceda de 10 (treinta) días naturales
b)
El Socio Liquidador u Operador podrá recibir órdenes durante el horario de operación de la Bolsa de todos los días del año calendario y su vigencia será de una semana o por el plazo que el cliente solicite expresamente, siempre y cuando no exceda de 30 (treinta) días naturales
c)
El Socio Liquidador u Operador podrá recibir órdenes durante las veinticuatro horas de todos los días del año calendario y su vigencia será de una semana o por el plazo que el cliente solicite expresamente, siempre y cuando no exceda de 30 (treinta) días naturales
d)
El Socio Liquidador u Operador podrá recibir órdenes durante las veinticuatro horas de todos los días del año calendario y su vigencia será de un día hábil o por el plazo que el cliente solicite expresamente, siempre y cuando no exceda de 30 (treinta) días naturales
14.
¿Cuál es el tiempo para que toda orden no operada sea cancelada dentro del SRA?
a)
Toda Orden no operada será cancelada después de concluida la sesión de negociación correspondiente, el mismo día hábil en que haya estado vigente o dos días hábiles de su vigencia en caso de que haya estado sujeta a un plazo
b)
Toda Orden no operada será cancelada después de concluida la sesión de negociación correspondiente, el mismo día hábil en que haya estado vigente o el último día hábil de su vigencia en caso de que haya estado sujeta a un plazo
c)
Toda Orden no operada será cancelada después de concluida la sesión de negociación correspondiente, al día siguiente hábil en que haya estado vigente o el último día hábil de su vigencia en caso de que haya estado sujeta a un plazo
d)
Toda Orden no operada será cancelada después de concluida la sesión de negociación correspondiente, al los tres días siguientes hábiles en que haya estado vigente o el último día hábil de su vigencia en caso de que haya estado sujeta a un plazo
15.
La Asignación de operaciones deberá de realizarse conforme…
a)
Al monto que represente cada una de ellas, atendiendo primero las de mayor volumen y después las de menor volúmen
b)
Al tipo de contrato que cada cliente haya operado
c)
Al orden de ejecución, respetando en todo caso la prelación en el registro de la Orden en el SRA.
d)
Al orden de ejecución, sin respetar la prelación en el registro de la Orden en el SRA.
16.
¿Qué criterios deberá verificar los Socios Liquidadores previo al envío de la orden al SRA?
a)
Que existan valores o recursos del Cliente, incluyendo líneas de crédito, que sean suficientes para cumplir con los requerimientos de AIMS
b)
Que el Cliente tenga una posición contraria, de manera que la Orden de apertura en la práctica signifique una Orden de cierre de posiciones
c)
Que la ejecución de la Orden traiga como consecuencia el incumplimiento de otras normas aplicables
d)
Que el Cliente haya rebasado las Posiciones Límite establecidas en las Condiciones Generales de Contratación
17.
El contar con los valores o recursos del Cliente, incluyendo líneas de crédito, que sean suficientes para cumplir con los requerimientos de Aportaciones establecidos por la Cámara de Compensación y por el Socio Liquidador respectivo, es parte de…
a)
Una obligación por parte de la Cámara de Compensación al momento de realizar la liquidación de operaciones
b)
Una obligación por parte del Socio Liquidador al momento de realizar la concertación de operaciones
c)
La validación previa a la Ejecución de operaciones en el SRA
d)
Una obligación por parte del Socio Liquidador al momento de realizar la liquidación de operaciones
18.
Son algunos de los datos que deberá de contener las instrucciones que reciban los Socios Liquidadores y Operadores de sus clientes y que deberán de ser capturados en el SRA, excepto:
a)
Denominación del Socio Liquidador u Operador
b)
Si se trata de una Orden de compra o de venta
c)
Número de Contratos a negociar
d)
Nombre del cliente incuyendo su número de cuenta de Bolsa
19.
¿Cuáles son algunos de los de los datos que deberá de contener las instrucciones que reciban los Socios Liquidadores y Operadores de sus clientes y que deberán de ser capturados en el SRA?. 1) Folio, fecha y hora de recepción de la instrucción del Cliente. 2) Clase y Serie. 3) Número de Cuenta MexDer. 4) Vigencia de la Orden
a)
1, 2 y 3
b)
Todos los incisos con correctos
c)
2, 3 y 4
d)
1, 3 y 4
20.
Se consideran "Condiciones Especiales" parala ejecución de operaciones, cuando el Cliente solocita al Socio Liquidador u Operador, lo siguente, excepto:
a)
Que determinado volumen de compra o venta de un Contrato se vaya ingresando de manera integral
b)
Que la orden se ingrese cuando el Precio del Contrato a negociar, se encuentre en una cantidad determinada o determinable
c)
Que determinado volumen de compra o venta de un Contrato se vaya ingresando de manera fraccionada
d)
Que la orden se ingrese cuando ya existan en los corros posturas con las especificaciones instruidas por el propio cliente
21.
Las siguientes son Facultades del Director de Servicios Transaccionales, excepto:
a)
Ejecutar suspensiones a la negociación y medidas disciplinarias y aplicar las restricciones a la negociación
b)
Llevar un diario de operación en el que se registren los hechos y contingencias
c)
Cumplir con el programa de contingencia establecido por la Bolsa
d)
Asignar las Claves de Acceso y las Claves de Registro a los Socios Liquidadores y Operadores
22.
Son lineamientos establecidos por la Bolsa respecto a la ejecución de operaciones:
a)
Los Socios Liquidadores y Operadores que celebren Operaciones por Cuenta de Terceros deberán ejecutar exclusivamente las Órdenes que provengan del Sistema de Recepción de Órdenes y Asignación de Operaciones
b)
Lo establecido en el inciso a) no será aplicable a los Socios Liquidadores y Operadores que celebren exclusivamente Operaciones por Cuenta Propia, siempre y cuando no haya un Socio Liquidador de Posición de Terceros que pertenezca al mismo grupo financiero
c)
Lo establecido en el inciso a) no será aplicable a aquellos Socios Liquidadores y Operadores que realicen funciones de Formador de Mercado, por lo que respecta a las operaciones relativas a dicha función
d)
Todas las anteriores
23.
Las constancias que deben mantener los socios liquidadores y operadores (sobre aquellas órdenes no ejecutadas total o parcialmente, deberán contener como mínimo los siguientes datos:
a)
Todas las anteriores
b)
Mención de ser Orden insatisfecha
c)
Datos originales de la Orden
d)
Causas por las que no se ejecutó la Orden
24.
La constancia de corrección deberá incluir al menos la siguiente información:
a)
Datos iniciales de la Orden donde se originó el error
b)
Todas las anteriores
c)
Especificar si el error se originó en la captura de la Orden, durante la ejecución de la Orden o en la asignación de la operación
d)
Especificación del error y su corrección
25.
La concertación de operaciones se llevará a cabo de conformidad con los procedimientos establecidos por la Bolsa de acuerdo con los criterios de prioridad siguiente:
a)
Se ejecutarán las posturas en estricto orden a como hayan ingresado las órdenes en el Sistema de Recepción de Órdenes y Asignación de Operaciones
b)
Las posturas de compra con el precio mas bajo serán las primeras en ejecutarse, y en igualdad de precio, primero en tiempo, primero en derecho. Así mismo las posturas de venta con el precio más alto serán las primeras en ejecutarse, y en igualdad de precio, primero en tiempo, primero en derecho
c)
Las posturas de compra con el precio más alto serán las primeras en ejecutarse, y en igualdad de precio, primero en tiempo, primero en derecho. Así mismo las posturas de venta con el precio más bajo serán las primeras en ejecutarse, y en igualdad de precio, primero en tiempo, primero en derecho
d)
Ninguna de las anteriores.
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