3 tháng liên tục

6 tháng liên tục

9 tháng liên tục

1 năm liên tục

50% tổng số cổ phiếu biểu quyết

51% tổng số cổ phiếu biểu quyết

65% tổng số cổ phiếu biểu quyết

70% tổng số cổ phiếu biểu quyết

Không hạn chế

02 nhiệm kỳ

03 nhiệm kỳ

05 nhiệm kỳ

3 ngày làm việc

5 ngày làm việc

7 ngày làm việc

10 ngày làm việc

30 ngày

60 ngày

90 ngày

120 ngày

Công ty quản lý quỹ

Công ty chứng khoán

Ngân hàng lưu ký

Tất cả các phương án trên

Là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại chứng khoán hình công ty cổ phần để đầu tư

Phải ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ quản lý

Không được thành lập chỉ nhánh văn phòng đại diện

Được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ làm trụ sở chính

Không bị hạn chế khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh

Chỉ được đầu tư từ nguồn vốn ủy thác.

Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro.

Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro cho danh mục chứng khoán cơ sở đang nắm giữ

Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán.

15 ngày

30 ngày

45 ngày

90 ngày

Không được đầu tư quá 15% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Danh mục có tối thiểu 8 cổ phiếu

Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu

Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 20% giá trị của chỉ số

Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 25% giá trị của chỉ số

Định kỳ hàng tháng

Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ 2

Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ 6

Định kỳ 1 tháng 2 lần

Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 12 tháng

Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 18 tháng

Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 20% giá trị đợt phát hành

Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trì đợt phát hành

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào.

Công từ quản lý quỹ không được phép vay đề tài trợ cho hoạt động của qũy đại chúng

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch ký quỹ

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch bán khống cho vay chứng khoán.

Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

Tư vấn đầu tư chứng khoán

Tất cả các phương án trên đều sai

Bao gồm tối thiểu 35% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu

Bao gồm tối thiểu 50% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu

Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 80% giá trị của danh mục chứng khoản tương ứng của chỉ số tham chiếu

Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 95% giá trị của danh mục chứng khoản tương ứng của chỉ số tham chiếu

Chứng chỉ quỹ mở không được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

Chứng chỉ quỹ mở được phát hành/ mua lại bởi công ty quản lý quỹ

Được thưởng hoạt động cho quản lý quỹ trong mọi trường hợp

Vốn điều lệ quỹ mở liên tục thay đổi

Dùng tài sản của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đó

Dùng tài sản của khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ công ty chứng khoán do mình quản lý vào quỹ công ty đầu tư chứng khoán khác do mình quản lý

Dùng tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để đầu tư vào chính công ty quản lý quỹ

Tất cả đều sai

Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực hiện công tác quản trị rủi ro của công ty và cho từng khách hàng ủy thác, kịp thời nhận điện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư và có biện pháp ngăn ngừa, quản lý các rủi ro tiềm in trong hoạt động đầu tư của công ty và của khách hàng ủy thác,

Giám sát bảo đảm giá trị tài sản ràng của danh mục ủy thác, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán được định giá phù hợp với quy định của pháp luật và quy định nội bộ; tài sản và các nguồn lực của công ty được quản lý an toàn, hiệu quả; tài sản khách hàng ủy thác được quản lý tách biệt, đọc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, bảo các về các chỉ tiêu an toàn tài chính và các bảo khác của công ty được lập trung thực, chính xác kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định của pháp luật

Giám sát, bảo đảm hệ thống thông tin tài chính và quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời và chính xác; có hệ thống thông tin dự phòng để kịp thời xử lý những sự cố phát sinh như thiên tai, chay nổ, đảm bảo duy trì hoạt động liên tục của công ty;

Thực hiện chức năng kiểm soát nội bộ trong trường hợp công ty quản lý quỹ không phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ

Độc lập; bộ phận kiểm toán nội bộ và hoạt động của bộ phận này đọc lập với các bộ phận và hoạt động khác của công ty quản lý quỹ, không chịu sự quản lý của Ban điều hành công ty quản lý quỹ. Nhân viên bộ phận kiểm toán nội bộ không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận khác của công ty quản lý quỹ;

Khách quan; kiểm toán nội bộ phải khách quan, công bằng, không định kiến, không tác động, không bị can thiệp khi thực hiện nhiệm vụ của mình;

Trung thực; công tác kiểm toán nội bộ phải được thực hiện một cách trung thực, cần trọng và có trách nhiệm;

Phối hợp, bộ phận kiểm toán nội bộ được toàn quyền tiếp cận không hạn chế các thông tin, tài liêu của công ty. Thành viên Ban điều hành và toàn bộ nhân viên của công ty quản lý quỹ có trách nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, chính xác toàn bộ thông tin, tài liệu liên quan, theo yêu cầu của kiểm toán nội bộ. Các bộ phận trong công ty có trách nhiệm thông báo cho kiểm toán nội bộ khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, rủi ro hoặc thất thoát lớn về tài sản của công ty hoặc của khách hàng;

Công khai, bộ phận kiểm toán nội bộ, nhân viên kiểm toán nội bộ phải công khai các nội dung thực hiện kiểm toán trước khi tiến hành các bước thực hiện theo quy định.

Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoản trong thời hạn 6 tháng gần nhất tỉnh đến thời điểm được bổ nhiệm

Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp c tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Finanial Analyst level II) hoặc CIIA (Certified International Investment Analyst - Final Level);

Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Công ty cổ phần

Công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lên

Công ty hợp danh

Công ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký, giám sát

50%

60%

70%

80%

90%

Công ty chứng khoán có đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh trừ nghiệp vụ môi giới chứng khoán

Công ty quản lý quỹ

Ngân hàng thương mại chưa đăng ký làm thành viên lưu ký

Ngân hàng lưu ký

Công ty đại chúng

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thấy có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng thuận lợi

Là giá trị tương ứng với mức độ lợi nhuận có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu thay đổi giá trị

Tất cả các phương án trên

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

Là giá trị tương ứng với mức đó tổn thất có thể xảy ra do kỹ thuật, lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phi, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

Tất cả các phương án trên

Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán

Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét hoặc kiểm toán

Báo cáo giao dịch của quỹ qua các công ty chứng khoán

Báo cáo giá trị tài sản ròng

Báo cáo thay đổi người điều hành quỹ

Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng

Sửa đổi Điều lệ, Bản cáo bạch

Định giá sai giá trị tài sản ròng

Vượt mức các hạn chế đầu tư và điều chỉnh sai lệch của danh mục đầu tư.

Dự kiến thay đổi ngân hàng lưu ký

Công ty đầu tư chứng khoản riêng lẻ là công ty có tối đa 30 nhà đầu tư tổ chức

Công ty đầu tư chứng khoản riêng lẻ là công ty có tối đa 30 nhà đầu tư tổ chức tư tài sản của công ty và không cần phải ủy thác qua một công ty quản lý quỹ đề quản lý tài sản

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty đầu tư chứng khoán tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị góp vốn đầu tư mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 3 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán đã thực hiện việc chào bản thành công cổ phiếu lần đầu ra công chứng

Sản phẩm tài chính là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành được dựa trên chứng khoán cơ sở theo hướng dẫn của Bộ Tài chính

Là tổ chức tín dụng do Ngân hàng nhà nước cấp phép

Chỉ được thanh toán tiền giao dịch chứng khoán

Có vốn điều lệ trên 50.000 tỷ đồng

Được Uỷ ban chứng khoán nhà nước chấp thuận sau khi đã thực hiện thủ tục đăng ký

Là ngân hàng đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng.​

Bộ trưởng bộ tài chính

Thủ tướng Chính phủ

Chủ tịch UBCK

Tất cả

Công ty ck phải trích lợi nhuận ròng hằng năm để trích quỹ dự trữ, bổ sung vốn điều lệ: 5% hàng năm cho đến khi quỹ bằng 10% VĐL.

Công ty CK phải trích quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghiệp vụ bằng 5% mức lợi nhuận sau thuế và quỹ này dc trích cho đến khi bằng 10% VĐL.

VSD phải trích 5% doanh thu hằng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng kí, lưu kí bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

VSD phải trích 3% doanh thu hằng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng kí, lưu kí bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

Chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Vốn đã góp là 50 tỷ

Số thành viên là từ 2-99

Các thành viên đều là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp