NEW
Font size
S
M
L
XL
WorksheetsSài gòn 2024
Total questions: 64
Worksheet time: 32mins
Name
Class
Date
1.
Phần 1: Vốn điều lệ và yêu cầu nhân sự 1. 1. Công ty chứng khoán cơ sở cần tối thiểu bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề để thực hiện mỗi nghiệp vụ?
a)
2
b)
3
c)
5
d)
10
2.
2. Công ty chứng khoán phái sinh cần tối thiểu bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề để thực hiện mỗi nghiệp vụ?
a)
3
b)
5
c)
7
d)
10
3.
3. Để cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán cần đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu là bao nhiêu?
a)
180%
b)
220%
c)
260%
d)
300%
4.
1. Nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu trên 50% vốn điều lệ loại quỹ nào?
a)
Quỹ mở
b)
Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng
c)
Quỹ đầu tư mạo hiểm
d)
Cả A, B, và C
5.
2. Tần suất giao dịch tối thiểu của quỹ ETF hoặc quỹ mở là bao nhiêu lần mỗi tháng?
a)
1 lần
b)
2 lần
c)
3 lần
d)
4 lần
6.
3. Quỹ đầu tư bất động sản (BĐS) được định nghĩa như thế nào?
a)
Quỹ chỉ đầu tư vào cổ phiếu BĐS
b)
Quỹ đầu tư vào BĐS hoặc công ty kinh doanh BĐS với hơn 65% doanh thu từ BĐS
c)
Quỹ đầu tư vào tất cả các loại tài sản cố định
d)
Quỹ đầu tư vào đất đai
7.
1. Công ty chứng khoán không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty sở hữu bao nhiêu phần trăm vốn chủ sở hữu của mình?
a)
10%
b)
20%
c)
50%
d)
100%
8.
2. Công ty chứng khoán A tư vấn đầu tư cho công ty B. A được phép mua tối đa bao nhiêu phần trăm cổ phần của B?
a)
5%
b)
10%
c)
15%
d)
20%
9.
3. Công ty chứng khoán không được bảo lãnh phát hành cho công ty niêm yết mà mình sở hữu bao nhiêu phần trăm cổ phần?
a)
5%
b)
10%
c)
15%
d)
20%
10.
1. Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ phải đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu là:
a)
120%
b)
150%
c)
180%
d)
220%
11.
2. Tỷ lệ vốn khả dụng của công ty chứng khoán trong khoảng 120-150% thuộc tình trạng nào?
a)
Kiểm soát đặc biệt
b)
Cảnh báo
c)
Kiểm soát
d)
Bình thường
12.
3. Tần suất báo cáo tài chính khi tỷ lệ vốn khả dụng dưới 120% là:
a)
Hàng ngày
b)
2 lần/tháng
c)
Hàng tuần
d)
Hàng quý
13.
1. Các khoản đầu tư lớn của quỹ được chiếm tối đa bao nhiêu phần trăm tổng tài sản quỹ?
a)
30%
b)
40%
c)
50%
d)
60%
14.
2. Quỹ thành viên được phép đầu tư tối đa bao nhiêu phần trăm tổng giá trị tài sản?
a)
20%
b)
25%
c)
30%
d)
35%
15.
3. Cơ cấu cổ phiếu của quỹ lệch với cơ cấu quy định, thời gian tối đa để điều chỉnh là:
a)
1 tháng
b)
3 tháng
c)
6 tháng
d)
12 tháng
16.
1. Nhân viên công ty quản lý quỹ phân phối quỹ không được làm việc trong bộ phận nào?
a)
Quản trị quỹ
b)
Lưu ký
c)
Giám sát
d)
Tất cả các đáp án trên
17.
2. Giám đốc điều hành hoặc Phó giám đốc điều hành công ty quản lý quỹ phải có ít nhất bao nhiêu năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng?
a)
2 năm
b)
3 năm
c)
4 năm
d)
5 năm
18.
3. Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ bị thu hồi trong trường hợp nào?
a)
Người quản lý quỹ không có đủ kinh nghiệm
b)
Quỹ bị giải thể
c)
Không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo
d)
Tất cả các đáp án trên
19.
1. Hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản, không lưu giữ hồ sơ đầy đủ bị phạt bao nhiêu?
a)
10-30 triệu đồng
b)
30-50 triệu đồng
c)
50-70 triệu đồng
d)
70-100 triệu đồng
20.
2. Quỹ giao dịch vượt bao nhiêu phần trăm tổng tài sản trong thời gian ngắn sẽ bị lập biên bản vi phạm?
a)
20%
b)
30%
c)
40%
d)
50%
21.
3. Trong trường hợp báo cáo tài sản quỹ bị lệch bao nhiêu phần trăm, công ty quản lý quỹ phải thực hiện thông báo và điều chỉnh?
a)
10%
b)
15%
c)
20%
d)
25%
22.
1. Công ty chứng khoán không được bảo lãnh phát hành cho công ty niêm yết mà mình sở hữu bao nhiêu phần trăm cổ phần?
a)
Trên 5%
b)
Trên 10%
c)
Trên 15%
d)
Trên 20%
23.
2. Công ty chứng khoán A tư vấn đầu tư cho công ty B. A được phép mua tối đa bao nhiêu phần trăm cổ phần của B?
a)
5%
b)
10%
c)
15%
d)
20%
24.
3. Công ty chứng khoán không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty sở hữu bao nhiêu phần trăm vốn chủ sở hữu của mình?
a)
Trên 30%
b)
Trên 50%
c)
Trên 70%
d)
Trên 90%
25.
1. Công ty chứng khoán cung cấp nghiệp vụ chứng khoán cơ sở cần vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu?
a)
10 tỷ đồng
b)
25 tỷ đồng
c)
50 tỷ đồng
d)
165 tỷ đồng
26.
2. Để thực hiện bù trừ trực tiếp trong giao dịch phái sinh, ngân hàng thương mại cần vốn điều lệ tối thiểu là:
a)
900 tỷ đồng
b)
1000 tỷ đồng
c)
5000 tỷ đồng
d)
7000 tỷ đồng
27.
3. Công ty chứng khoán phải đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu bao nhiêu phần trăm để cung cấp thêm dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?
a)
180%
b)
220%
c)
260%
d)
300%
28.
1. Quỹ đầu tư được phép mua tối đa bao nhiêu phần trăm cổ phần của một công ty chứng khoán?
a)
10%
b)
15%
c)
20%
d)
25%
29.
2. Quỹ đầu tư bất động sản được đầu tư vào công ty kinh doanh bất động sản khi công ty đó có bao nhiêu phần trăm doanh thu đến từ hoạt động bất động sản?
a)
Trên 50%
b)
Trên 60%
c)
Trên 65%
d)
Trên 70%
30.
3. Tần suất giao dịch tối thiểu của các quỹ mở là bao nhiêu lần mỗi tháng?
a)
1 lần
b)
2 lần
c)
3 lần
d)
4 lần
31.
1. Người điều hành quỹ (quản lý trực tiếp quỹ mở hoặc quỹ đóng) của công ty quản lý quỹ cần tối thiểu bao nhiêu năm kinh nghiệm?
a)
1 năm
b)
2 năm
c)
3 năm
d)
4 năm
32.
2. Giám đốc điều hành công ty quản lý quỹ cần tối thiểu bao nhiêu năm kinh nghiệm làm việc trong các tổ chức tài chính hoặc ngân hàng? A. 2 năm B. 3 năm *C. 4 năm D. 5 năm a. Phần 12: Quy định vốn điều lệ và tỷ lệ vốn khả dụng 33.1 Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán cơ sở là bao nhiêu? b. A. *10 tỷ đồng c. B. 25 tỷ đồng d. C. 50 tỷ đồng e. D. 165 tỷ đồng 33.2. Công ty chứng khoán phái sinh cần vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu để thực hiện nghiệp vụ tự doanh? f. A. 250 tỷ đồng g. B.* 600 tỷ đồng h. C. 800 tỷ đồng i. D. 900 tỷ đồng 33.3. Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu là bao nhiêu để không bị kiểm soát? A. 120% B. 150% B. * 180% C. 220% Tỷ lệ vốn khả dụng dưới 120% thuộc tình trạng nào?
a)
Cảnh báo
b)
Kiểm soát
c)
Kiểm soát đặc biệt
d)
Không vi phạm
33.
Phần 13: Quy định hoạt động của quỹ Câu 34: Quỹ mở và quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng giới hạn tần suất giao dịch tối thiểu là:
a)
1 lần/tháng
b)
2 lần/tháng
c)
3 lần/tháng
d)
4 lần/tháng
34.
Quỹ được mua tối đa bao nhiêu phần trăm quỹ khác?
a)
10%
b)
20%
c)
30%
d)
40%
35.
Các khoản đầu tư lớn tổng cộng không được chiếm quá bao nhiêu phần trăm tổng tài sản quỹ?
a)
30%
b)
40%
c)
50%
d)
60%
36.
Quỹ đầu tư bất động sản được định nghĩa là:
a)
Quỹ đầu tư vào cổ phiếu công ty bất động sản
b)
Quỹ đầu tư vào bất động sản hoặc công ty kinh doanh bất động sản có hơn 65% doanh thu từ bất động sản
c)
Quỹ đầu tư vào mọi loại tài sản bất động sản
d)
Quỹ đầu tư vào đất nền
37.
Phần 14: Quy định về phạt vi phạm Câu 38: Công ty chứng khoán không thu thập, cập nhật thông tin khách hàng đầy đủ sẽ bị phạt bao nhiêu?
a)
30-50 triệu đồng
b)
50-70 triệu đồng
c)
70-100 triệu đồng
d)
Trên 100 triệu đồng
38.
Quỹ giao dịch vượt bao nhiêu phần trăm tổng tài sản trong thời gian ngắn sẽ bị lập biên bản?
a)
30%
b)
40%
c)
50%
d)
60%
39.
Báo cáo tài sản quỹ lệch bao nhiêu phần trăm so với quy định thì công ty quản lý quỹ phải đền tiền?
a)
10%
b)
15%
c)
20%
d)
25%
40.
Vốn điều lệ tối thiểu để công ty chứng khoán cơ sở thực hiện nghiệp vụ tư vấn là bao nhiêu?
a)
5 tỷ
b)
10 tỷ
c)
25 tỷ
d)
50 tỷ
41.
Vốn điều lệ tối thiểu để công ty chứng khoán cơ sở thực hiện nghiệp vụ môi giới là bao nhiêu?
a)
10 tỷ
b)
15 tỷ
c)
25 tỷ
d)
50 tỷ
42.
Để thực hiện nghiệp vụ tự doanh, công ty chứng khoán cơ sở cần vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu?
a)
25 tỷ
b)
100 tỷ
c)
165 tỷ
d)
50 tỷ
43.
Vốn điều lệ tối thiểu để công ty chứng khoán cơ sở thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành là bao nhiêu?
a)
50 tỷ
b)
250 tỷ
c)
165 tỷ
d)
800 tỷ
44.
Vốn điều lệ tối thiểu để công ty chứng khoán cơ sở được cấp phép thực hiện tất cả các nghiệp vụ là bao nhiêu?
a)
500 tỷ
b)
165 tỷ
c)
250 tỷ
d)
800 tỷ
45.
Công ty chứng khoán phái sinh cần vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu để thực hiện nghiệp vụ tư vấn?**
a)
800 tỷ
b)
250 tỷ
c)
50 tỷ
d)
600 tỷ
46.
Để thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán phái sinh, công ty cần tối thiểu bao nhiêu vốn điều lệ?**
a)
250 tỷ
b)
800 tỷ
c)
600 tỷ
d)
165 tỷ
47.
Để thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán phái sinh, vốn điều lệ tối thiểu cần là bao nhiêu?
a)
250 tỷ
b)
800 tỷ
c)
600 tỷ
d)
165 tỷ
48.
Vốn điều lệ tối thiểu để công ty quản lý quỹ (QLQ) hoạt động là bao nhiêu?**
a)
50 tỷ
b)
10 tỷ
c)
165 tỷ
d)
25 tỷ
49.
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty đầu tư chứng khoán để hoạt động là bao nhiêu?
a)
165 tỷ
b)
25 tỷ
c)
50 tỷ
d)
250 tỷ
50.
Công ty chứng khoán cần tối thiểu bao nhiêu vốn điều lệ để thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư?
a)
5 tỷ
b)
10 tỷ
c)
25 tỷ
d)
50 tỷ
51.
Để thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, công ty chứng khoán cần tối thiểu bao nhiêu vốn điều lệ?
a)
10 tỷ
b)
25 tỷ
c)
50 tỷ
d)
165 tỷ
52.
Công ty chứng khoán cần bao nhiêu vốn điều lệ để thực hiện nghiệp vụ tự doanh?
a)
25 tỷ
b)
30 tỷ
c)
50 tỷ
d)
100 tỷ
53.
Để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, công ty chứng khoán cần tối thiểu bao nhiêu vốn điều lệ?
a)
50 tỷ
b)
100 tỷ
c)
200 tỷ
d)
165 tỷ
54.
Công ty chứng khoán có tổng vốn điều lệ là 250 tỷ được thực hiện bao nhiêu nghiệp vụ chứng khoán cơ sở?
a)
2 nghiệp vụ
b)
3 nghiệp vụ
c)
4 nghiệp vụ
d)
5 nghiệp vụ
55.
Nếu công ty chứng khoán có vốn điều lệ 85 tỷ đồng, công ty này được thực hiện tối đa bao nhiêu nghiệp vụ?
a)
1 nghiệp vụ
b)
2 nghiệp vụ
c)
3 nghiệp vụ
d)
4 nghiệp vụ
56.
Một công ty chứng khoán muốn thực hiện cả tư vấn, môi giới và bảo lãnh thì cần tối thiểu bao nhiêu vốn điều lệ?
a)
75 tỷ
b)
200 tỷ
c)
165 tỷ
d)
250 tỷ
57.
Nếu công ty chứng khoán chỉ có 25 tỷ vốn điều lệ, công ty này không thể thực hiện nghiệp vụ nào sau đây?
a)
Tự doanh
b)
Môi giới
c)
Tư vấn đầu tư
d)
Cả A và B
58.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 200 tỷ, VĐL là 260 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 250 tỷ, VĐL là 300 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 500 tỷ, VĐL là 150 tỷ. Vậy công ty nào đủ điều kiện thực hiện nghiệp vụ bù trừ trực tiếp với chứng khoán cơ sở?
a)
Công ty A
b)
Công ty B
c)
Công ty C
d)
Không công ty nào
59.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 250 tỷ, VĐL là 250 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 900 tỷ, VĐL là 800 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 150 tỷ, VĐL là 250 tỷ. Vậy công ty nào đủ điều kiện thực hiện nghiệp vụ bù trừ chung với chứng khoán cơ sở?
a)
A. Công ty A
b)
B. Công ty B
c)
C. Công ty C
d)
D. Không công ty nào
60.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 1200 tỷ, VĐL là 1100 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 250 tỷ, VĐL là 400 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 150 tỷ, VĐL là 250 tỷ. Công ty nào đủ điều kiện thực hiện nghiệp vụ bù trừ trực tiếp với chứng khoán phái sinh?
a)
A. Công ty A
b)
B. Công ty B
c)
C. Công ty C
d)
D. Không công ty nào
61.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 7000 tỷ, VĐL là 900 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 1200 tỷ, VĐL là 1000 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 800 tỷ, VĐL là 700 tỷ. Công ty nào đủ điều kiện thực hiện nghiệp vụ bù trừ chung với chứng khoán phái sinh?
a)
A. Công ty A
b)
B. Công ty B
c)
C. Công ty C
d)
D. Không công ty nào
62.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 1000 tỷ, VĐL là 800 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 500 tỷ, VĐL là 900 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 1200 tỷ, VĐL là 600 tỷ. Công ty nào đủ điều kiện thực hiện bù trừ chung với chứng khoán cơ sở? A. *Công ty A
a)
B. Công ty B
b)
C. Công ty C
c)
D. Không công ty nào
63.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 500 tỷ, VĐL là 1200 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 250 tỷ, VĐL là 400 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 900 tỷ, VĐL là 700 tỷ. Công ty nào đủ điều kiện thực hiện nghiệp vụ bù trừ trực tiếp với chứng khoán cơ sở?
a)
A. Công ty A
b)
B. * Công ty B
c)
C. Công ty C
d)
D. Không công ty nào
64.
Công ty chứng khoán A có vốn chủ sở hữu là 900 tỷ, VĐL là 800 tỷ. Công ty chứng khoán B có vốn chủ sở hữu là 7000 tỷ, VĐL là 900 tỷ. Công ty chứng khoán C có vốn chủ sở hữu là 150 tỷ, VĐL là 250 tỷ. Công ty nào đủ điều kiện thực hiện bù trừ trực tiếp với chứng khoán phái sinh?
a)
A. *Công ty A
b)
B. Công ty B
c)
C. Công ty C
d)
D. Không công ty nào
Reset
