Font size
WorksheetsCâu hỏi trắc nghiệm về trái phiếu 2
Total questions: 110
Worksheet time: 55mins
Câu 2- Nếu lãi suất đáo hạn (YTC) bằng với lãi suất danh nghĩa thì trái phiếu 1 triệu đồng mệnh giá được bán với giá:
Trên 1 triệu đồng
Ít hơn 1 triệu đồng
1 triệu đồng
Không thể xác định được
Câu 3- Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:
Lãi suất cố định
Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
Được quyền bầu cử tại đại hội cổ đông
Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty
Câu 5- Nếu nhà đầu tư chủ yếu muốn đầu tư vào trái phiếu có giá thị trường tăng thì anh ta nên mua trái phiếu khi:
Lãi suất đang cao và người ta hy vọng nó hạ xuống
Lãi suất đang giảm và người ta hy vọng nó tăng
Giá thấp và người ta hy vọng nó tăng
Lãi suất ổn định và người ta hy vọng nó vẫn ổn định như vậy
Câu 6- Ai trong số sau đây là chủ sở hữu của công ty:
I. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông
II. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
ΙII. Người mua trái phiếu
I
II
I, II
I, II, III
Câu 7- Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của Tr.p > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có cơ sở để so sánh
Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Theo hệ thống bỏ phiếu quy định, số phiếu tối đa mà cổ đông này được quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?
1000 phiếu
100 phiếu
200 phiếu
40 phiếu
Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Theo hệ thống bỏ phiếu luật định (theo Điều lệ- Statutoty), số phiếu tối thiểu mà cổ đông này có quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?
2.00 phiếu
100 phiếu
1000 phiếu
0 phiếu
Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Nếu CBS đang dùng hệ thống bỏ phiếu tích luỹ (Comulative), thì cổ đông này có quyền bỏ phiếu tối đa cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?
1000 phiếu
200 phiếu
40 phiếu
0 phiếu
Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
a. Cổ phần phổ thông
b. Cổ phần ưu đãi biểu quyết
c. Cổ phần ưu đãi cổ tức
d. Cả a) và c)
Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
Trước các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả
Trước thuế
Sau các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả
Trước những cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Một trái phiếu chuyển đổi được bán với giá 21 600 000 đồng, tỷ lệ chuyển đổi là 40, thì giá cổ phiếu được đổi là 560 000 đồng. Hỏi: Câu hỏi này không chắc chắn?
Mua trái phiếu chuyển đổi
Không mua trái phiếu chuyển đổi
Một trái phiếu A có lãi suất danh nghĩa là 8%, lãi suất hiện hành là 9% và lãi suất đáo hạn là 10%. hỏi:
a. Thị giá trái phiếu < Mệnh giá trái phiếu
b. Thị giá trái phiếu > Mệnh giá trái phiếu
b và nên bán ra
a và nên mua vào
Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp là:
a. Huy động vốn
b. Tăng vốn
c. Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán
Cả a và b
Trong việc bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán mới ra công chúng, một nhà bảo lãnh có thể mua chứng khoán trên thị trường mở suốt thời gian phân phối. Điều này được biết như là:
Sự kìm giá
Sự thao túng
Cố định giá
Bình ổn giá
Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:
Huy động vốn
Tập trung vốn
Điều hoà vốn
Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán
Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:
Giá, số lượng, thời gian
Thời gian, số lượng, giá
Giá, thời gian, số lượng
Thời gian, giá, số lượng
Kể từ ngày báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty đại chúng phải công bố thông tin về báo cáo tài chính trong thời hạn:
7 ngày
10 ngày (Khoản 1, điều 101 LCK)
15 ngày
30 ngày
Chức năng chính của nhà bảo lãnh là:
a. Phân phối chứng khoán ra công chúng
b. Tư vấn cho các nhà đầu tư các cách huy động vốn
Cả a và b
c. Cung cấp tài chính cho các cá nhân
Sau khi trở thành công ty đại chúng, Công ty đại chúng có nghĩa vụ:
a. Nộp thuế theo luật định
b. Công bố thông tin theo luật định
Cả a và b
Khi tính đến việc đầu tư vào một thị trường chứng khoán mới nổi, các nhà đầu tư có tổ chức ít quan tâm nhất đến vấn đề:
Môi trường quản lý
Rủi ro hối đoái
Thời gian thanh toán bù trừ
Tuổi thọ của thị trường
Khi xác định mức bù rủi ro hoặc tỷ lệ thu nhập dự tính của một tài sản hoặc chứng khoán, yếu tố rủi ro cần xem xét nhất là:
Rủi ro hệ thống (Systematic)
Tổng rủi ro
Rủi ro có thể phân tán được (Diversifiable)
Rủi ro cá biệt của từng doanh nghiệp cụ thể
Lý do nào sau đây đúng với việc bán khống chứng khoán:
Ngăn chặn sự thua lỗ
Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán
Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán
Hạn chế rủi ro
Thị giá hiện tại của một cổ phiếu SAM là 36 000 đồng. Một khách hàng đặt lệnh dừng bán 100 cổ phiếu loại đó với giá 32 000 đồng và sẽ không chấp nhận giá dưới 30 000 đồng. Vậy khách hàng đó đã đặt lệnh gì:
Lệnh dừng
Lệnh giới hạn
Lệnh thị trường
Lệnh dừng giới hạn
Một người đã về hưu đang muốn đầu tư vào một công ty có thu nhập hiện hành cao, người ấy có thể đầu tư vào loại nào sau đây là tốt nhất:
Giấy bảo đảm được mua cổ phiếu (Warrant) của một công ty "thượng hạng"
Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng (Growth stock)
Công ty phục vụ công cộng
Công ty bán lẻ
Tất cả những loại sau đây đều trả cổ tức cho người sở hữu nó, loại trừ:
Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
Cổ phiếu phổ thông
Giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu (Warrants)
Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông:
Là chủ nợ nói chung
Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu
Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty
Nhận được tiền sau người nắm giữ trái phiếu và trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Nếu có 5 người được bầu vào Hội đồng quản trị trong cuộc bầu cử theo qui định, thì một cổ đông có 100 cổ phần trong công ty có thể bỏ:
100 phiếu cho mỗi ứng cử viên
500 phiếu cho mỗi ứng cử viên
20 phiếu cho mỗi ứng cử viên
Hoặc a hoặc b đều được
Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn, đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ giới thiệu cho người đó đầu tư vào:
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu thu nhập
Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng
Trái phiếu chuyển đổi
Trái phiếu có thể chuyển đổi của công ty HAPACO chuyển đổi thành 20 cổ phiếu phổ thông của công ty HAPACO. Nếu trái phiếu đó đang bán trên thị trường với giá 980 000 đồng, cổ phiếu phổ thông phải bán với giá nào thì ngang giá:
20 000 đồng
45 000 đồng
49 000 đồng
50 000 đồng
Nếu công ty mua máy móc bằng tiền mặt, những khoản nào sau đây sẽ thay đổi:
Tài sản lưu động và vốn hoạt động
Nợ ngắn hạn
Tổng tài sản
Câu 36- Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để kiểm tra cấu trúc vốn của một công ty cổ phần:
Chỉ số tài sản lưu động
Chỉ số giá trên thu nhập
Chỉ số nhạy cảm
Chỉ số nợ trên vốn cổ phần
Câu 37- Loại cổ phiếu nào sau đây có thể nhận cổ tức nhiều hơn tỷ lệ cổ tức được xác định:
Cổ phiếu ưu đãi tích luỹ
Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
Cổ phiếu ưu đãi có thể mua lại
Cổ phiếu ưu đãi dự phần (Cổ phiếu ưu đãi tham gia)
Câu 38- Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:
Được chia cổ tức
Người sở hữu có quyền biểu quyết
Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường
Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành
Câu 39- Các câu nào sau đây dúng với thị trường chứng khoán sơ cấp:
Làm tăng lượng tiền trong lưu thông
Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông
Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế
Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định
Câu 40- Thị trường chứng khoán thứ cấp:
Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu
Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành
Là nơi mua bán các chứng khoán kém phát triển
Là thị trường chứng khoán kém phát triển
Câu 41- Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:
Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
Bản cáo bạch
Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị và Ban giám đốc
Đơn xin phép phát hành
Câu 42- Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:
Tỷ số P/E
Chỉ số giá của thị trường chứng khoán
Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty
Cá chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty
Câu 43- Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50 000 đồng đến 99 500 đồng là:
100₫
200₫
300₫
500₫
Câu 44- Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:
Tối thiểu là 100 000đ và bội số của 100 000₫
1 000 000₫
200 000₫
2 000 000₫
Câu 45- Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: Trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái phiếu này như thế nào:
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu V
Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
Còn tuỳ trường hợp cụ thể
Câu 46- Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống chứng khoán khi họ dự đoán giá của chứng khoán sẽ:
Giảm đi
Tăng lên
Không thay đổi
Không câu nào đúng
Câu 48- Lệnh dùng để mua được đưa ra:
Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
Ngay tại giá thị trường hiện hành
Câu 49- Thị trường vốn là thị trường giao dịch:
Tiền tệ
Các công cụ tài chính ngắn hạn
Các công cụ tài chính trung và dài hạn
Kỳ phiếu
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
Thị trường liên ngân hàng
Thị trường mở
Thị trường vốn
Thị trường tín dụng
Thặng dư vốn phát sinh khi:
Công ty làm ăn có lãi
Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu
Cả hai trường hợp a và b nêu trên
Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu công ty
Tất cả các loại chứng khoán trên
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:
Có chứng chỉ quỹ được niêm yết trên thị trường chứng khoán
Không mua lại chứng chỉ quỹ
Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ
Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:
Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần
Được quyền mua lại các chứng khoán đã phát hành
Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng
Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:
Để dễ dàng quản lý
Để dễ dàng huy động vốn
Để thu phí phát hành
Để bảo vệ công chúng đầu tư
Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Là người cuối cùng được thanh toán
Là chủ nợ chung
Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
Trước thuế
Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trà
Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại trước ngày thực hiện việc mua lại chậm nhất là:
5 ngày
7 ngày (TT18/2007/TT - BTC, phần II, mục 4)
10 ngày
15 ngày
Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:
mười giờ (10 tiếng đồng hồ)
mười hai giờ (12 tiếng đồng hồ)
hai mươi bốn giờ (24 tiếng đồng hồ) (Khoản 2, Điều 101, LCK)
ba mươi giờ (30 tiếng đồng hồ)
Kể từ khi bị tổn tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên, tổ chức niêm yết ở Việt Nam phải công bố thông tin trong thời hạn:
48 h (bốn mươi tám tiếng)
36 h (ba mươi sáu tiếng)
24 h (hai mươi tư tiếng) (Muc a, khoản 1, điều 103, LCK)
12 h (mười hai tiếng)
Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:
Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
Làm giám đốc một công ty niêm yết
Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành
Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi mình làm việc (Khoản 2, điều 81, LDN)
Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn:
30 ngày
45 ngày
60 ngày
90 ngày
Theo Luật chứng khoán Việt Nam, kể từ ngày kết thúc đợi chào mua công khai, tổ chức, cá nhân thực hiện chào mua phải báo cáo UBCKNN bằng văn bản về kết quả đợt chào mua trong thời hạn:
5 ngày
7 ngày
10 ngày
14 ngày
Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại TTGDCK là:
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 15 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 20 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Không câu nào đúng
Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở GDCK ở Việt Nam là:
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 50 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát và tạm ngừng giao dịch khi:
a. Tổ chức niêm yết vi phạm quy định về công bố thông tin
b. Tài sản ròng của tổ chức niêm yết là số âm
c. Không còn đáp ứng điều kiện niêm yết
Tất cả ý a, b, và c nêu trên
Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
EPS tăng
EPS không bị ảnh hưởng
EPS giảm
P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng
Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
Ngắn hạn
Trung và dài hạn
Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:
Uỷ ban chứng khoán
Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
Công ty chứng khoán
Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ:
Thay đổi cùng chiều với với lãi suất thị trường
Thay đổi ngược chiều với với lãi suất thị trường
Thay đổi bất kỳ
Tất cả đều sai
IPO (Initial Public Offering) nghĩa là chào bán chứng khoán:
Ra thị trường sơ cấp
Ra thị trường thứ cấp
Chào bán riêng lẻ
Chào bán lần đầu ra công chúng
Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông là 50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi:
a. Tỷ lệ chuyển đổi là 20
b. Tỷ lệ chuyển đổi là 4/5
c. Được hưởng chênh lệch giá là 250 000 đồng/1 trái phiếu
a và c đúng
Những đối tượng nào được phép tham gia mua chứng khoán lần đầu phát hành ra công chúng:
Chỉ doanh nghiệp
Chỉ cán bộ công ty
Chỉ cá nhân
Cả cá nhân và tổ chức
Khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn được gọi là:
a. Chào bán sơ cấp
b. chào bán thứ cấp
c. Chào bán IPO
Cả a và c đều đúng
Chính phủ có thể phát hành:
Trái phiếu
Trái phiếu và tín phiếu
Trái phiếu và cổ phiếu
Tín phiếu và cổ phiếu
Khi chào bán chứng khoán riêng lẻ, công ty phát hành được phép:
Đăng tin rộng rãi
Phát tờ rơi
Quảng bá cho nhiều nhà đầu tư
Không phương án nào đúng
Khi tham gia mua IPO, nhà đầu tư phải đặt cọc bao nhiêu % giá trị đầu tư:
10%
20%
15%
25%
Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:
Công ty có tối thiểu 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ
Công ty có tối thiểu 15% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nằm giữ
Công ty có tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ
Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:
Công ty có ít nhất 500 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Công ty có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Công ty có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là:
Cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ
Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm
Tối thiểu 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm
Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là:
Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn
Có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Vốn thặng dư trong phần vốn cổ đông trên bảng cân đối kế toán được phát sinh khi:
a. Là phần lợi nhuận dôi ra sau khi chia cổ tức cổ phiếu phổ thông
b. Có chênh lệch giá giữa giá bán cổ phiếu và mệnh giá
c. Cả a và b đều đúng
Cả a và b đều sai
Trong công ty cổ phần, ban giám đốc do:
Đại hội cổ đông bầu ra
Ban kiểm soát đề cử
Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)
Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là:
Công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký và nhà đầu tư
Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư (Trang 290, GT TTVốn)
Công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký và nhà đầu tư
Công ty chứng khoán, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư
Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi:
a. Rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông
b. Rủi ro hơn trái phiếu
c. Ít rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông
b và c đều đúng
Ưu điểm của việc phát hành cổ phiếu ưu đãi là:
a. Không làm tăng hệ số nợ
b. Không chia sẻ quyền kiểm soát công ty
c. Cả a và b đều đúng
d. Cả a và b đều sai
Ưu điểm cơ bản của việc phát hành cổ phiếu phổ thông là:
a. Không chịu áp lực trả lãi và hoàn vốn đúng hạn
b. Có thêm cổ đông mới
c. Chi phí phát hành thấp
Cả a, b, c đều đúng
Trong quy trình phân phối lợi nhuận của công ty cổ phần:
a. Chi phí lãi trái phiếu được trả sau thuế
b. Chi phí lãi vay được trả trước thuế
c. Chi phí trả cổ tức cho cổ phiếu được trả sau thuế
Cả b và c đều đúng
Tốc độ tăng trưởng (g) của một công ty phụ thuộc vào:
a. Khả năng sinh lời hiện tại
b. Tỷ lệ thu nhập giữ lại
c. Tỷ suất lợi nhuận ròng trên vốn chủ sở hữu
Cả a, b và c nêu trên
Một công ty được đánh giá có tiềm năng phát triển:
a. Chỉ số P/B thấp
b. Chỉ số P/E thấp
c. Chỉ số P/E cao
Cả a, b, c đều sai
Khi công ty công bố cổ tức tiền mặt thì:
Nợ ngắn hạn tăng
Vốn cổ đông giảm
Cả a và b
Giá trị sổ sách vốn cổ phần phổ thông của công ty cổ phần là:
a. Tổng mệnh giá cổ phiếu phổ thông đang lưu hành
b. Tổng mệnh giá cổ phiếu phổ thông đăng ký phát hành
a và vốn thặng dư
c và quỹ tích luỹ từ thu nhập giữ lại
Công ty cổ phần đại chúng (Public Company):
a. Là công ty đủ điều kiện niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
b. Là công ty đủ điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng
c. Là công ty có thể tăng vốn bằng cách phát hành chứng khoán ra công chúng
Cả b và c đúng
Công ty Thuỷ sản phát hành cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 100 000 đồng, có tỷ lệ chuyển đổi 1/2. Loại cổ phiếu ưu đãi này được công ty chuộc lại với giá 105 000đồng, trong lúc trên thị trường giá cổ phiếu phổ thông là 180 000 đồng. Nhà đầu tư nên:
a. Bán trên thị trường
b. Bán cho công ty
c. Được hưởng chênh lệch giá nếu chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông
Cả a, b, c đều sai
Giá trị sổ sách của cổ cổ phiếu (thư giá) là:
a. Giá trị của mỗi cổ phần trên sổ sách kế toán
b. Giá trị của mỗi cổ phần trên thị trường
Cả a và c đều đúng
c. Phản ánh tình trạng vốn cổ phần của công ty trên sổ sách kế toán
Người đầu tư có thể tìm thấy tất cả các thông tin tài chính sau đây trên bảng tổng kết tài sản, trừ:
Giá trị ghi sổ của công ty
Tài sản của công ty
Các quỹ dài hạn nhận được từ các nguồn
Các chỉ số về chi phí của công ty
Hình thức bảo lãnh mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:
Bảo lãnh tất cả hoặc không
Bảo lãnh với cố gắng tối đa
Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:
25%/ tổng số cổ phiếu
4%/ tổng số cổ phiếu
30% tổng số cổ phiếu
27%/ tổng số cổ phiếu
Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:
Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán
Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán
Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán
Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản củ
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:
Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty
Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
Ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
3 số báo liên tiếp của một tờ báo
4 số báo liên tiếp của một tờ báo
5 số báo liên tiếp của một tờ báo
6 số báo liên tiếp của một tờ báo
Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:
Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định
Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước quy đinh
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định
Giám đốc TTGDCK quy định, hoặc Giám đốc Sở GDCK quy định
Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán là:
Nhà đầu tư cá nhân
Nhà môi giới chứng khoán
Các công ty chứng khoán
Các quỹ đầu tư
Khi thị trường bất động sản đóng băng, thị trường chứng khoán thường có xu hướng:
Tăng
Giảm
Hoàn toàn không ảnh hưởng
Đóng băng theo thị trường bất động sản
Mức trả lãi của trái phiếu dựa trên:
Giá trị thị trường
Giá trị sổ sách
Mệnh giá trái phiếu
Tỷ lệ chiết khấu
Biên độ dao động của giá của một chứng khoán tại TTGDCK Hà Nội:
5%
7%
10%
15%
Ở Việt Nam, nhà đầu tư nước ngoài được mua bao nhiêu % cổ phiếu của các công ty chưa niêm yết trên thị trường chứng khoán:
30%
49% (QD 238/2005/QĐ-TTg ngày 29/9/2005)
51%
a, b đều đúng
Biên độ dao động giá của một chứng khoán tại Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh là:
15%
10%
7%
5%
Chữ C trong OTC là viết tắt của từ nào trong tiếng Anh sau đây:
control
counter
customer
call
Hiện nay nghiệp vụ nào công ty chứng khoán không được thực hiện:
Môi giới chứng khoán
Bảo lãnh chứng khoán
Tự doanh
Quản lý danh mục chứng khoán
Ai là người trả phí giao dịch cho các công ty chứng khoán:
a. Người mua chứng khoán
b. Người bán chứng khoán
c. Các tổ chức phát hành chứng khoán
Cả a và b
Việc đầu tiên bạn phải làm để có thể giao dịch trên TTCK là gì:
Mở tài khoản tại công ty chứng khoán
Mở tài khoản tại ngân hàng
Nộp tiền vào tài khoản ngân hàng
Đặt lệnh mua chứng khoán
Công ty chứng khoán không được phép:
Ứng trước tiền mua chứng khoán
Cho vay tiền mua chứng khoán (Khoản 4, điều 73, LCK)
Cầm cố chứng khoán
Cả 3 ý trên
Việc nhà đầu tư chứng khoán bị lỗ là do:
Công ty chứng khoán
Cá nhân nhà đầu tư
Uỷ ban chứng khoán
Tổ chức phát hành chứng khoán
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:
Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng
Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ đầu tư từ nhà đầu tư
Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần
Thị trường tài chính bao gồm:
Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn
Thị trường tiebef tệ và thị trường hối đoái
Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
