wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

Luật anh Vinh 2

Total questions: 73

Worksheet time: 37mins

Name
Class
Date
1.

Theo quy định hiện hành, công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện hành vi vi phạm sau: I. Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật II. Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư III. Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân IV. Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỉ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác

I. Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc

hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật

II. Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư

III. Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân

IV. Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong

năm thông qua một công ty chứng khoá

a)

I, II

b)

I, III

c)

II, III

d)

I, II và III

2.

Hình thức xử lý vi phạm người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản là:

I. Khiển trách

II. Cảnh cáo

III. Bị phạt tiền

IV. Bị trước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12

tháng

a)

I, IV

b)

I, III, IV

c)

II, IV

d)

III, IV

3.

Theo quy định hiện nay, các hành vi mà UBCKNN có thẩm quyền xử lý người hành nghề chứng khoán vi phạm pháp luật là:

I. Cảnh cáo

II. Phạt tiền

III. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả

IV. Áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung

a)

II, III, IV

b)

I, II, IV

c)

I, II, III

d)

I, II, IV

4.

Trong hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, hành vi vi phạm làm đại diện cho tổ chức khác, thực hiện chuyển nhượng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho tổ chức, cá nhân khác bị xử lý như sau:

I. Phạt từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng

II. Phạt từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng

III. Đình chỉ hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng

IV. Tịch thu giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện

a)

a. II, III, IV

b)

b. I, III

c)

c. II, III

d)

d. I, II, IV

5.

Hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh hoặc để hỗ trợ người khác trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định hoặc nghĩa vụ phải tuân thủ trong thực hiện chào mua công khai hoặc quy định phải tuân thủ về tỉ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam bị xử lý như sau:

I. Cảnh cáo

II. Phạt tiền từ 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng

III. Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng104. 105. 106. IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng

V. Buộc nộp lại số lợi nhuận bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm nói trên

a)

III, IV

b)

II, IV, V

c)

III, IV, V

d)

IV, V

6.

Hành vi vi phạm ghi nhận không chính xác tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng; hạch toán tài khoản trên tài sản lưu ký chứng khoán, tài khoản uỷ thác hoặc tài khoản ký quỹ; thanh toán không đúng thời hạn, thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký không qua Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và nhân viên sẽ bị xử lý như sau:

I. Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt

tiền từ 50 triệu đồng đến 75 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ

II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt

tiền từ 75 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ

III. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán đối với thành viên lưu ký, bù trừ vi phạm

IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề vi

phạm

a)

I, III, IV

b)

II, III, IV

c)

I, IV

d)

I, III

7.

Hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai bị xử lý vi phạm như sau:

I. Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt

tiền từ 50 triệu đồng đến 75 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ

II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt

tiền từ 75 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ

III. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán đối với thành viên lưu ký, bù trừ vi phạm

IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề vi

phạm

a)

II, III

b)

I, III

c)

II, IV

d)

II, III, V

8.

Hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh dù điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán sẽ bị xử lý như sau:

I. Phạt tiền từ 1 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng

II. Phạt tiền từ 2.5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng

III. Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy

tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm này

IV. Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi này

a)

I, III, IV

b)

II, III, IV

c)

II, III

d)

I, IV

9.

Báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước là

a)

Báo cáo tài chính được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến

thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã

được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ

Tài chính

b)

Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến thông tin tài

chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã được thực hiện

tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài chính

c)

Báo cáo được lập để nêu rõ ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch liên quan đến thông 

d)

Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều

chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tài một ngày trước

đó được chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn của Bộ Tài chính

10.

Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi là:

a)

Ngày chốt danh sách cổ đông, thành viên để hoán đổi

b)

Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với khoản nợ của tổ chức phát hành với chủ nợ

c)

Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với cổ phần, phần vốn góp của tổ chức, cá nhân khác

d)

Ngày đăng ký cuối cùng để phân bổ quyền

11.

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư sau:

a)

Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 2 tỷ đồng đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả

b)

Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả

c)

Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 150 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch

d)

Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch

12.

Một trong những điều kiện chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng là được bảo đảm thanh toán một phần hoặc toàn bộ gốc và lãi trái phiếu bằng một hoặc một số phương thức sau:

I. Bảo lãnh thanh toán của tổ chức tính dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài

II. Bảo đảm bằng nguồn thu của tổ chức phát hành. Nguồn thu của tổ chức phát hành phải đủ thanh

toán gốc và lãi trái phiếu

III. Bảo đảm bằng cam kết của bên thứ ba. Cam kết phải cụ thể trách nhiệm của từng bên111. 112. 113. IV. Bảo đảm bằng tài sản của tổ chức phát hành, tài sản của bên thứ ba. Tài sản bảo đảm phải được

định giá bởi tổ chức có chức năng thẩm định giá và được đăng ký, xử lý theo quy định của pháp

luật về đăng ký giao dịch bảo đảm

a)

I, II

b)

I, III

c)

II, IV

d)

III, IV

13.

Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình được bán ra có phiếu ngay sau khi mua lại trong các trường hợp sau đây

I. Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu

lô lẻ

II. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ

III. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phương

án phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu

IV. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo yêu cầu của cổ đông

a)

I, III, IV

b)

II, III, IV

c)

II, III

d)

III, IV

14.

Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu trong công ty hoặc mua lại cổ phiếu theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của trọng tài hoặc mua lại cổ phiếu thông qua giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh, công ty không được mua lại cổ phiếu của đối tượng nào sau đây:

I. Người nội bộ và người có liên quan đến người nội bộ theo quy định của Luật chứng khoán

II. Người sở hữu cổ phiếu có hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công

ty

III. Cổ đông lớn theo quy định của Luật chứng khoán

IV. Người lao động của công ty

a)

I, II

b)

II, III

c)

I, II, III

d)

Tất cả các phương án trên

15.

Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền theo quy định tại điều lệ công ty, Hội đồng quản trị chỉ được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành với giá trị thay đổi là bao nhiêu?

a)

Giá trị thay đổi nhỏ hơn 70% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành

b)

Giá trị thay đổi nhỏ hơn 50% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành

c)

Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền, Hội đồng quản trị được thay đổi toàn bộ phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán và thực hiện báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp gần nhất

d)

Hội đồng quản trị không được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành sau khi hoàn thành đợt chào bán, phát hành

16.

Tất cả các câu sau đều mô tả đúng việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký mua, không nộp tiền mua, số cổ phiếu lẻ, ngoại trừ:

a)

Tổ chức phát hành tiến hành thực hiện phân phối số cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký, không nộp tiền mua số cổ phiếu lẻ cho một hoặc một số nhà đầu tư xác định phải bảo đảm điều kiện chào bán, điều kiện cổ quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư không thuận lợi hơn so với điều kiện chào bán cho cổ đông hiện hữu, trừ trường hợp Đại hội cổ đông có chấp thuận khác;

b)

Đại hội cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phải xác định tiêu chí, danh sách nhà đầu tư được mua cổ phiếu. Số cổ phiếu này bị hạn chế chuyển nhượng trong thời gian tối thiểu 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;

c)

Việc phân phối cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân và người có liên quan dẫn đến tỷ lệ sở hữu của các

đối tượng này vượt mức sở hữu theo quy định của Luật Chứng khoán về chào mua công khai phải

được Đại hội cổ đông thông qua;

d)

Khi được Đại hội cổ đông ủy quyền, Hội đông quản trị được phân phối tiếp cổ phiếu cho nhà đầu

tư bao gồm cả chào bán cho tổ chức, cá nhân và người có liên quan từ 10% vốn điều lệ trở lên của

tổ chức phát hành trong một đợt chào bán hoặc trong các đợt chào bán, phát hành trong 12 tháng

gần nhất

17.

Công ty đại chúng đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá, giá dự kiến chào bán được xác định như thế nào?

a)

Lấy ý kiến Đại hội cổ đông căn cứ trên bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 20 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày chốt danh sách cổ đông

b)

Giá dự kiến chào bán là giá tham chiếu cổ phiếu trong tối thiểu 30 ngày và tối đa 60 ngày giao dịch liên tiếp liên tiếp ngày chốt danh sách cổ đông

c)

Lấy ý kiến Đại hội cổ đông căn cứ trên bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 60 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày chốt danh sách cổ đông hoặc họp Đại hội cổ đông thông qua phương án phát hành có xác nhận của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng

d)

Tất cả các phương án trên không đúng

18.

Khi đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, Tổ chức phát hành hoặc trái phiếu đăng ký chào bán phải được xếp hạng tín nhiệm bởi tổ chức xếp hạng tín nhiệm được Bộ Tài Chính cấp phép khi nào? Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trong các trường hợp nào?

I. Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 1 tỷ đồng và lớn hơn

100% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất

II. Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn

50% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất

III. Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 100% vốn chủ

sở hữu căn cứu trên báo cáo tài chính gần nhất

IV. Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 50% vốn chủ

sở hữu căn cứu trên báo cáo tài chính gần nhất

a)

I hoặc III

b)

II hoặc III

c)

I hoặc IV

d)

II hoặc IV

19.

Tổ chức tài chính quốc tế chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam, trái phiếu chào bán là trái phiếu có kỳ hạn:

a)

2 năm trở lên

b)

Không dưới 5 năm

c)

Từ 5 năm đến 10 năm

d)

Không dưới 10 năm

20.

Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ với giá trị thấp hơn mệnh giá:

a)

Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

b)

Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

c)

Đối tượng tham gia đợt chào bán có thể là nhà đầu tư chiến lược và hoặc nhà đầu tư chứng khoán

chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc

đợt chào bán

d)

Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc

chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

21.

Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng điều kiện nào sau đây?

I. Được UBCKNN cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của

Luật Chứng khoán

II. Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật

III. Có vốn điều lệ trên 100 tỷ và không có nợ quá hạn căn cứ BCTC gần nhất

IV. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành

a)

I, II và III

b)

I, II và IV

c)

I, III và IV

d)

Tất cả các phương án trên

22.

Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động tài liệu báo cáo kết quả đợt phát hành gửi UBCKNN kèm theo tài liệu nào?

I. Quy chế phát hành ESOP

II. Danh sách người lao động tham gia chương trình trong đó nêu cụ thể về số lượng cổ phiếu của

từng người lao động đã nộp tiền mua hoặc được phân phối (đối với trường hợp phát hành cổ phiếu

thưởng cho người lao động)

III. Văn bản xác nhận của ngân hàng chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa

về số tiền thụ hưởng được từ đợt phát hành, trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người

lao động

IV. Văn bản xác định tỷ lệ sở hữu nước ngoài trong trường hợp phát hành cho người lao động là nhà

đầu tư nước ngoài

a)

I, II và III

b)

II, III và IV

c)

II và III

d)

III

23.

Tài liệu nào sau đây không thuộc hồ sơ đăng ký chào mua công khai:

a)

Văn bản của công ty chứng khoán xác nhận làm đại lý chào mua công khai

b)

Quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức đăng ký chào mua công khai thông qua việc chào mua công khai

c)

Giấy xác nhận bảo lãnh thanh toán của tổ chức tín dụng đối với tổ chức, cá nhân chào mua công khai hoặc giấy xác nhận phong tỏa tài khoản ngân hàng của tổ chức cá nhân chào mua công khai đảm bảo tổ chức, cá nhân có đủ tiền để thực hiện chào mua công khai

d)

Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán của tổ chức chào mua

24.

Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền aI. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 60 ngày giao dịch liền trước

ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào

mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong

thời gian này

II. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai không được điều chỉnh giảm giá

mua công khai

III. Trong giá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai không được điều chỉnh tăng giá

mua công khai

IV. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 30 ngày giao dịch liền trước

ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào

mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong

thời gian nàylà:

a)

I và II

b)

III và IV

c)

I

d)

I và III

25.

Các câu sau đây mô tả về cổ phiếu quỹ, NGOẠI TRỪ:

a)

Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu đã phát hành bởi công ty cổ phần và được mua lại bởi chính công ty đó

b)

Công ty đại chúng có phiếu quỹ đã mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực được bán cổ phiếu quỹ, dùng cổ phiếu quỹ làm cổ phiếu thưởng theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 và các văn bản quy định chi tiết thi hành các văn bản trên. Các công ty trên không được mua lại cổ phiếu của chính mình cho đến khi hoàn thành việc xử lý số cổ phiếu quỹ hiện có

c)

Kể từ thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực, công ty đại chúng không được phép bán cổ phiếu quỹ và phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá của cổ phiếu cổ hiện có

d)

Công ty đại chúng thực hiện mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định của Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá của cổ phiếu được công ty mua lại trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu

26.

Công ty bị chia chấm dứt sự tồn tại trong trường hợp nào?

a)

Được cơ quan có thẩm quyền chấp nhận

b)

Được cơ quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

c)

Được cơ quan đăng ký kinh doanh cấp nhất tình trạng pháp lý của công ty bị chia

d)

Công ty mới được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

27.

Tổ chức nào được quyền nắm giữ cổ phần ưu đãi có quyền biểu quyết?

a)

Tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổ đông sáng lập

b)

Tổ chức được Chính phủ cấp giấy phép và cổ đông phổ thông

c)

Tổ chức được Chính phủ chỉ định và cổ đông sáng lập

d)

Tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổ đông phổ thông

28.

Công ty cổ phần chỉ được trả cổ tức của cổ phần phổ thông khi có đủ điều kiện nào dưới đây?

a)

Đã hoàn thành nghĩa vụ thuế

b)

Đã trích lập các quỹ công ty và bù trừ đắp lỗ trước đó theo quy định của pháp luật và điều kiện

công ty

c)

Đã hoàn thành nghĩa vụ tài chính khác

d)

Đã thanh toán đủ các khoản nợ

29.

Công ty cổ phần thực hiện đăng ký thay đổi vốn điều lệ trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán?

a)

10 ngày

b)

15 ngày

c)

20 ngày

d)

30 ngày

30.

Các cổ đông sáng lập phải cùng nhau đăng ký mua ít nhất bao nhiêu số cổ phần phổ thông được quyền chào bán khi đăng ký thành lập doanh nghiệp?

a)

10%

b)

20%

c)

30%

d)

35%

31.

Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi cổ tức có quyền nào sau đây?

a)

Nhận phần tài sản còn lại tương ứng với tỷ lệ sở hữu cổ phần tại công ty sau khi công ty đã thanh toán hết các khoản nợ, cổ phần ưu đãi hoàn lại khi công ty giải thể hoặc phá sản

b)

Tham dự phát biểu trong cuộc họp ĐHĐCĐ và thực hiện quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua người đại diện theo ủy quyền hoặc hình thức khác do Điều lệ công ty, Pháp luật quy định

c)

Ưu tiên mua cổ phần mới tương ứng với tỷ lệ cổ phần sở hữu trong công ty

d)

Biểu quyết về các vấn đề thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ

32.

Chứng quyền là loại chứng khoán nào sau đây?

a)

Chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu được quyền mua một số cổ phiếu có thông nhất định theo mức giá đã được xác định trước trong khoảng thời gian xác định

b)

Chứng khoán có tài sản đảm bảo

c)

Chứng khoán do công ty cổ phần phát hành

d)

Chứng khoán được phát hành trên cơ sở chứng khoán khác của tổ chức được thành lập và hoạt động tại Việt Nam

33.

Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân được sở hữu bao nhiêu vốn điều lệ của công ty chứng khoán?

a)

Dưới 49%

b)

49%

c)

Trên 49%

d)

51%

34.

Trường hợp xác định được ứng cử viên Hội đồng quản trị, Công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến các ứng cử viên tối thiểu bao nhiêu ngày?

a)

3 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp

b)

5 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

c)

10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp

d)

10 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

35.

Theo quy định của Luật Chứng khoán, tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có các quyền và nghĩa vụ nào sau đây, ngoại trừ:

a)

Ban hành các quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác sau khi được UBCKNN chấp thuận

b)

Làm trung gian hòa giải khi có các tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký

c)

Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

d)

Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; đăng ký biện pháp đảm bảo đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu của khách hàng; cung cấp dịch vụ khác theo quy định tại Điều lệ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

36.

Trách nhiệm xác định Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên thuộc về:

a)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

b)

Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

c)

Không phải các phương án trên

d)

Công ty chứng khoán

37.

Trong thời hạn bao lâu kể từ ngày được công ty chứng khoán xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên:

a)

06 tháng

b)

01 năm

c)

1,5 năm

d)

2 năm

38.

Trường hợp thay đổi, bổ nhiệm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, thành viên bù trừ phải thông báo bằng văn bản cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam kể từ khi việc thay đổi có hiệu lực trong thời hạn:

a)

03 ngày

b)

05 ngày

c)

07 ngày

d)

10 ngày

39.

Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán chứng khoán đối với thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận khi để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng tối đa:

a)

30 ngày

b)

60 ngày

c)

90 ngày

d)

120 ngày

40.

Người được quyền mua cổ phần ưu đãi cổ tức, cổ phần ưu đãi hoàn lại và cổ phần ưu đãi khác do ai quyết định?

Điều lệ công ty quy định

II. Đại hội đồng cổ đông quyết định

III. Hội đồng Quản trị quyết định

a)

I và II

b)

III

c)

I, II và III

d)

II

41.

Trưởng ban kiểm soát, kiểm soát viên bị cách chức khi không thực hiện nghĩa vụ, nhiệm vụ, công việc được phân công (trừ trường hợp bất khả kháng) trong:

a)

3 tháng liên tục

b)

6 tháng liên tục

c)

9 tháng liên tục

d)

1 năm liên tục

42.

Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông khi có tổng số cổ đông tham dự họp đại diện trên:

a)

50% tổng số cổ phiếu biểu quyết

b)

51% tổng số cổ phiếu biểu quyết

c)

65% tổng số cổ phiếu biểu quyết

d)

70% tổng số cổ phiếu biểu quyết

43.

Nhiệm kỳ của Kiểm soát viên và 05 năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ:

a)

Không hạn chế

b)

02 nhiệm kỳ

c)

03 nhiệm kỳ

d)

05 nhiệm kỳ

44.

Tổ chức hoặc cá nhân khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đại chúng, công ty chứng khoán đại chúng phải công bố thông tin kể từ ngày trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn trong thời hạn:

a)

3 ngày làm việc

b)

5 ngày làm việc

c)

7 ngày làm việc

d)

10 ngày làm việc

45.

Thời hạn tối đa có thể mà Công ty quản lý quỹ thực hiện huy động vốn của quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực:

a)

30 ngày

b)

60 ngày

c)

90 ngày

d)

120 ngày

46.

Thành viên lập quỹ của quỹ ETF có thể là:

I. Công ty quản lỹ quỹ

II. Công ty chứng khoán

III. Ngân hàng lưu ký

IV. Tất cả các phương án trên

a)

 I và II

b)

II và III

c)

I và III

d)

IV

47.

Lựa chọn đáp án sai trong những phương án dưới đây: Công ty chứng đầu tư chứng khoán:

a)

Là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán

b)

Phải ủy thác cho một công ty quản lý quỹ quản lý

c)

Không được thành lập chi nhánh văn phòng đại diện

d)

Được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ làm trụ sở chính

48.

Theo quy định hiện hành của pháp luật chứng khoán, khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ:

I. Không bị hạn chế khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh

II. Chỉ được đầu tư từ nguồn vốn ủy thác

III. Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro

IV. Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro cho danh mục chứng khoán cơ sở đang nắm

giữ

V. Đảm bảo tuân hủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu

tư chứng khoán

a)

I

b)

II

c)

II, III và IV

d)

II, IV và V

49.

Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thể nhận được thưởng hoạt động, ngoại trừ:

a)

Công ty quỹ đóng

b)

Công ty quỹ thành viên

c)

Quản lý quỹ đầu tư bất động sản

d)

Quản lý quỹ hoàn đổi danh mục

50.

Trong trường hợp được vay ngân hàng theo quy định pháp luật, thời hạn tối đa công ty quản lý quỹ được vay để trang trải các chi phí cần thiết của quỹ đại chúng hoặc để thực hiện thanh toán các giao dịch chứng chỉ quỹ với nhà đầu tư:

a)

15 ngày

b)

30 ngày

c)

45 ngày

d)

90 ngày

51.

Trường hợp quỹ đóng, quỹ mở được đầu tư vào quỹ đại chúng khác hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng khác, công ty quỹ phải đảm bảo:

I. Không được đầu tư quá 15% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đai chúng,

cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

II. Không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng,

cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng150. 151. 152. 153. III. Không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng,

cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

IV. Không được đầu tư quá 35% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng,

cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

a)

I và III

b)

I và IV

c)

II và III

d)

II và IV

52.

Quỹ hoán đổi danh mục dựa trên tham chiếu chỉ số cổ phiếu phải đáp ứng điều kiện cơ bản sau: I. Danh mục có tối thiểu 8 cổ phiếu II. Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu III. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 20% giá trị của chỉ số IV. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 25% giá trị của chỉ số

Danh mục có tối thiểu 8 cổ phiếu

II. Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu

III. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 20% giá trị của chỉ số

IV. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 25% giá trị của chỉ số

a)

I và II

b)

I và IV

c)

II và III

d)

II và IV

53.

Trong thời gian có quyết định đặt công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vào trình trạng kiểm soát, Công ty thực hiện chế độ báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng theo tần suất như sau:

a)

Định kỳ hằng tháng

b)

Định kỳ hằng tuần vào ngày thứ 2

c)

Định kỳ hằng tuần vào ngày thứ 6

d)

Định kỳ 1 tháng 2 lần

54.

Trong trường hợp quỹ mở, quỹ chỉ số đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, trái phiếu phải đáp ứng quy định sau: I. Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 12 tháng II. Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 18 tháng III. Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 20% giá trị đợt phát hành IV. Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trị đợt phát hành

I. Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 12 tháng

II. Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 18 tháng

III. Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 20% giá trị đợt phát hành

IV. Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trị đợt phát hành

a)

I và III

b)

I và IV

c)

II và III

d)

II và IV

55.

Lựa chọn phương án sai về mô tả hoạt động quản lý vốn và tài sản quỹ đầu tư chứng khoán:

a)

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào

b)

Công ty quản lý quỹ không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng

c)

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch ký quỹ

d)

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch bán không, cho vay chứng khoán

56.

Khi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trong nước, Công ty quản lý quỹ được ủy quyền, thuê ngoài để cung cấp một phần hoặc toàn bộ các dịch vụ:

a)

Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

b)

Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

c)

Tư vấn đầu tư chứng khoán

d)

Tất cả các phương án trên đều sai

57.

Trong giao dịch hoán đổi, danh mục chứng khoán cơ cấu phải đáp ứng các điều kiện sau: I. Bao gồm tối thiểu 35% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu II. Bao gồm tối thiểu 50% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu III. Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 80% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu IV. Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 95% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu

I. Bao gồm tối thiểu 35% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu

II. Bao gồm tối thiểu 50% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu

III. Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 80% giá trị của danh mục chứng khoán

tương ứng của chỉ số tham chiếu

IV. Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 95% giá trị của danh mục chứng khoán

tương ứng của chỉ số tham chiếu

a)

a. I và III

b)

b. I và IV

c)

c. II và III

d)

d. II và IV

58.

Tất cả các câu sau đều mô tả hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở, ngoại trừ:

a)

Chứng chỉ quỹ mở không được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

b)

Chứng chỉ quỹ mở được phát hành/mua lại bởi công ty quản lý quỹ

c)

Được thường hoạt động cho quản lý quỹ trong mọi trường hợp

d)

Vốn điều lệ quỹ mở liên tục thay đổi

59.

Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ có thể:

I. Dùng tài sản của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ, công ty đầu tư

chứng khoán đó

II. Dùng tài sản của khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ/công ty chứng

khoán do mính quản lý vào quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán khác do mình quản lý

III. Dùng tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để đầu tư vào chính công

ty quản lý quỹ

IV. Tất cả đều sai

a)

I và II

b)

I và III

c)

II và III

d)

IV

60.

Công ty quản lý quỹ có quyền không đáp ứng một phần lệnh bán, lệnh mua, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a)

Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua

(kể cả lệnh mua từ hoạt động chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 10% giá trị tài

sản ròng của quỹ;

b)

Giá trị tài sản ròng của quỹ thấp hơn 50 tỷ đồng

c)

Giá trị phần đơn vị quỹ hoặc số đơn vị quỹ còn lại trên tài khoản của nhà đầu tư thấp hơn giá trị tối thiểu hoặc số lượng đơn vị quỹ tối thiểu để duy trì tài khoản của nhà đầu tư theo quy định tại Điều lệ quỹ và Báo cáo bạch;

d)

Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể

cả lệnh mua từ hoạt đồng chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 5% và nhỏ hơn

10% giá trị tài sản ròng của quỹ

e)

Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể

cả lệnh mua từ hoạt đồng chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 5% và nhỏ hơn

10% giá trị tài sản ròng của quỹ

61.

Trong các nhiệm vụ sau đây, nhiệm vụ nào không thuộc chức năng của kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đại chúng theo quy định pháp luật hiện hành:

a)

Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực hiện công tác quản trị rủi ro của công ty và cho từng khách hàng ủy thác, kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư và có biện pháp ngăn ngừa, quản lý các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động đầu tư của công ty và của khách hàng ủy thác

b)

Giám sát, bảo đảm giá trị tài sản ròng của danh mục ủy thác, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán được định giá phù hợp với quy định của pháp luật và quy định nội bộ; tài sản và các nguồn lực của công ty được quản lý an toàn, hiệu quả; tài sản khách hàng ủy thác được quản lý tách biệt, độc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo về các chỉ tiêu an toàn tài chính và các báo cáo khác của công ty được lập trung thực, chính xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định của pháp luật;

c)

Giám sát, bảo đảm hệ thống thông tin tài chính và quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời và chính xác; có hệ thống thông tin dự phòng để kịp thời xử lý những sự cố phát sinh như thiên tai, cháy nổ, đảm bảo duy trì hoạt động liên tục của công ty;

d)

Thực hiện chức năng kiểm soát nội bộ trong trường hợp công ty quản lý quỹ không phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ

62.

Nguyên tắc nào sau đây không phải nguyên tắc của kiểm toán nội bộ:

a)

Độc lập: Bộ phận kiểm toán nội bộ và hoạt động của bộ phận này độc lập với các bộ phận và hoạt

động khác của công ty quản lý quỹ, không chịu sự quản lý của Ban điều hành công ty quản lý quỹ;

Nhân viên bộ phận kiểm toán nội bộ không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận khác của

công ty quản lý quỹ;

b)

Khách quan: Kiểm toán nội bộ phải khách quan, công bằng, không định kiến, không tác động,

không bị can thiệp khi thực hiện nhiệm vụ của mình

c)

Trung thực: Công tác kiểm toán nội bộ phải được thực hiện một cách trung thực, cẩn trọng và có

trách nhiệmPhối hợp: Bộ phận Kiểm toán nội bộ được toàn quyền tiếp cận không hạn chế các thông tin, tài

liệu của công ty, Thành viên Ban điều hành và toàn bộ nhân viên của công ty quản lý quỹ có trách

nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, chính xác toàn bộ thông tin, tài liệu liên

quan, theo yêu cầu của kiểm toán nội bộ. Các bộ phận trong công ty có trách nhiệm thông báo cho

kiểm toán nội bộ khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, rủi ro hoặc thất thoát lớn về

tài sản của công ty hoặc của khách hàng

d)

Phối hợp: Bộ phận Kiểm toán nội bộ được toàn quyền tiếp cận không hạn chế các thông tin, tài

liệu của công ty, Thành viên Ban điều hành và toàn bộ nhân viên của công ty quản lý quỹ có trách

nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, chính xác toàn bộ thông tin, tài liệu liên

quan, theo yêu cầu của kiểm toán nội bộ. Các bộ phận trong công ty có trách nhiệm thông báo cho

kiểm toán nội bộ khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, rủi ro hoặc thất thoát lớn về

tài sản của công ty hoặc của khách hàng

e)

Công khai: Bộ phận kiểm toán nội bộ, nhân viên kiểm toán nội bộ phải công khai các nội dung thực

hiện kiểm toán trước khi tiến hành các bước thực hiện theo quy địn

63.

Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:

a)

Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật

b)

Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm

c)

Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát

triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ baaccj II trở lên

(Chartered Financial Analyst level II) hoặc CIIA (Certified International Investment Analyst – Final

Level)

d)

Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

e)

Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường

chứng khoán

64.

Trong các loại hình tổ chức sau của công ty quản lý quỹ, nhân sự bộ phận kiểm toán được thực hiện kiêm nhiệm:

a)

Công ty cổ phần

b)

Công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lên

c)

Công ty hợp danh

d)

Công ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên

65.

Cơ cấu tổ chức của công ty quản lý quỹ đại chúng khác biệt so với công ty đại chúng ở điểm nào sau đây:

a)

Phải có người điều hành quỹ

b)

Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ

c)

Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 5 năm trở lên

d)

Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 4 năm trở lên

e)

Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 2 năm trở lên

66.

Trong hoạt động quản lý quỹ, việc giám sát và tuân thủ các quy định, điều lệ là trách nhiệm của tổ chức nào dưới đây:

a)

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ

b)

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký

c)

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát

d)

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký, giám sát

67.

Đối với hoạt động của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), khi mức sai lệch giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ so với chỉ số tham chiếu của các quỹ ETF vượt ngưỡng nào sau đây thì công ty phải báo cáo UBCKNN:

a)

50%

b)

60%

c)

70%

d)

80%

e)

90%

68.

Trong các khái niệm sau đây, khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro thị trường để tính tỷ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ?

a)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng thuận lợi

b)

Là giá trị tương ứng với mức độ lợi nhuận có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi

c)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi

d)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu thay đổi giá trị

69.

Trong các khái niệm sau đây, khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro hoạt động để tính tỷ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ:

a)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống

b)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quá trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

c)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

d)

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do kỹ thuật, lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quá trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh, phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

e)

Tất cả các phương án trên

70.

Trong các loại thông tin phải công bố định kỳ của quỹ đại chúng, loại thông tin nào không phải công bố theo quy định?

a)

Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán

b)

Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét hoặc kiểm toán

c)

Báo cáo giao dịch của quỹ qua các công ty chứng khoán

d)

Báo cáo giá trị tài sản ròng

e)

Báo cáo thay đổi người điều hành quỹ

71.

Trong các loại thông tin phải công bố bất thường của quỹ đại chúng, loại thông tin nào không phải công bố theo quy định?

a)

Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng

b)

Sửa đổi Điều lệ, Bản báo cáo bạch

c)

Định giá sai giá trị tài sản ròng

d)

Vượt mức các hạn chế đầu tư và điều chỉnh sai lệch của danh mục đầu tư

e)

Dự kiến thay đổi ngân hàng lưu ký

72.

Quy định nào dưới đây không phù hợp với quy định pháp luật hiện hành:

a)

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty có tối đa 30 nhà đầu tư tổ chức

b)

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty tự mình ra các quyết định đầu tư tài sản

của công ty và không cần phải ủy thác qua một công ty quản lý quỹ để quản lý tài sản

c)

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty đầu tư chứng khoán tối đa 99 cổ đông,

trong đó giá trị góp vốn đầu tư mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 3 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối

thiểu là 01 tỷ đồng

d)

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán đã thực hiện việc chào bán

thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng

e)

Sản phẩm tài chính là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành

được dựa trên chứng khoán cơ sở theo hướng dẫn của Bộ Tài chính

73.

Quy định nào dưới đây phù hợp nhất theo quy định hiện hành với đối tượng là ngân hàng thanh toán và ngân hàng lưu ký:

a)

Là tổ chức tín dụng do Ngân hàng nhà nước cấp phép

b)

Chỉ được thanh toán tiền giao dịch chứng khoán

c)

Có vốn điều lệ trên 50.000 tỷ đồng

d)

Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sau khi đã thực hiện thủ tục đăng ký

e)

Là ngân hàng đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng

Similar Resources on Wayground

Untitled Quiz

73 questions

Untitled Quiz

quiz

Worksheet

•

Professional Development