Free Printable Thị trg CK

Worksheets

Thị trg CK

Total questions: 105

Worksheet time: 53mins

Name

Class

Date

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:

Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông

Lãi suất cố định

Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:

570 USD

500 USD

600 USD

60 USD

Cổ phiếu quỹ:

Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

Được chia cổ tức

Người sở hữu có quyền biểu quyết

Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành

Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định

Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Thị trường thứ cấp

Là thị trường chứng khoán kém phát triển

Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

Bảo lãnh tái bảo hoặc không

Bảo lãnh với giới hạn tối đa

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc

Đơn xin phép phát hành

Bản cáo bạch

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

Thời gian, giá, số lượng

Giá, thời gian, số lượng

Thời gian, số lượng, giá

Số lượng, thời gian, giá

Lệnh giới hạn là lệnh:

Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau

Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

Được ưu tiên thực hiện trước các loại lệnh khác

Được đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau

10.

Lệnh dừng để bán được đưa ra

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Ngay tại giá trị thị trường hiện hành

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

11.

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:

Ngăn chặn sự thua lỗ

Hạn chế rủi ro

Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán

Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán

12.

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:

Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty

Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty

Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

Tỷ số P/E

13.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:

300đ

200đ

100đ

500đ

14.

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. Ông ta mua cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là:

1000 USD

Tất cả đều sai

1200 USD

1300 USD

15.

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:

10.000 đồng

200.000 đồng

100.000 đồng

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000đồng

16.

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:

Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Không có cơ sở để so sánh

Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

17.

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?

Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

Còn tùy trường hợp cụ thể

Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

18.

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:

Không câu nào đúng.

Không thay đổi

Giảm đi

Tăng lên

19.

Giá sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau:

100.000 đồng

101.500 đồng

95.000 đồng

106.050 đồng

20.

Lệnh dừng để mua được đưa ra:

Ngay tại giá thị trường hiện hành.

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

21.

Thị trường vốn là thị trường giao dịch:

Kỳ phiếu

Các công cụ tài chính trung và dài hạn

Các công cụ tài chính ngắn hạn

Tiền tệ

22.

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Thị trường vốn

Thị trường tín dụng

Thị trường mở

Thị trường liên ngân hàng

23.

Thặng dư vốn phát sinh khi:

Không câu nào đúng.

Công ty làm ăn có lợi

Tất cả các trường hợp trên

Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

24.

Công ty cổ phần bắt buộc phải có

Tất cả các loại chứng khoán trên

Trái phiếu công ty

Cổ phiếu ưu đãi

Cổ phiếu phổ thông

25.

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:

Không mua lại chứng chỉ quỹ

Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần

Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường chứng khoán

26.

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:

Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần

Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng

27.

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

Để dễ dàng huy động vốn

Để bảo vệ công chúng đầu tư

Để dễ dàng quản lý

Để thu phí phát hành

28.

Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:

1000 đ

2000 đ

1500 đ

1300 đ

29.

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

Là chủ nợ chung

Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

Mất toàn bộ số tiền đầu tư

Là người cuối cùng được thanh toán

30.

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

Trước thuế

Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

31.

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liên trước năm đăng ký phải có lãi

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liên trước năm đăng ký phải có lãi

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của 2 năm liên trước năm đăng ký phải có lãi

Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 1 năm liên trước năm đăng ký phải có lãi

32.

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

49% tổng số cổ phiếu

25% tổng số cổ phiếu

30% tổng số cổ phiếu

27% tổng số cổ phiếu

33.

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên.

Không câu nào đúng.

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 30 tỷ VND trở lên.

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

34.

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

35.

Tổ chức phát hành phải hoàn tiến trình việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

36.

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ:

ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

ít nhất 20% cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty.

37.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

3 số báo liên tiếp của một tờ báo

4 số báo liên tiếp của một tờ báo

5 số báo liên tiếp của một tờ báo

6 số báo liên tiếp của một tờ báo

38.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

39.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành.

Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi.

40.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000đồng là

100 đ

500 đ

300 đ

200 đ

41.

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

5 tỷ đồng trở lên

10 tỷ đồng trở lên

Từ 1 đến 10 tỷ

42.

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

Không phải đặt cọc.

15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

43.

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

44.

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

Bộ trưởng Bộ tài chính quy định.

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định

Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.

Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định

45.

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

46.

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng

EPS giảm

EPS không bị ảnh hưởng

EPS tăng

47.

Hiện nay ở Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhà nước quản lý:

Việc phát hành chứng khoán

Việc phát hành chứng khoán ra công chúng

Việc phát hành chứng khoán ra công chúng và phát hành chứng khoán riêng lẻ

Việc phát hành chứng khoán của Chính phủ

48.

Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:

Theo giá thị trường qua đấu giá.

Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định.

Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư.

49.

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

Dài hạn.

Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn

Trung hạn.

Ngắn hạn.

50.

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

Ủy ban Chứng khoán

Tất cả các hình thức trên.

Công ty chứng khoán.

Trung tâm Giao dịch chứng khoán

51.

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

Tất cả các hình thức trên.

Bảo lãnh với cố gắng tối đa.

Bảo lãnh tất cả hoặc không

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

52.

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp.

Thị trường thứ cấp là nơi mua bán chứng khoán đã phát hành.

Giá cả trên thị trường thứ cấp do cung cầu quyết định.

Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành.

Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

53.

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam có quyền nào sau đây? I. Nhận cổ tức với mức ưu đãi. II. Tham dự và biểu quyết tất cả vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông. III. Khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp. IV. Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể cả khi công ty lỗ.

Chỉ I

Chỉ IV

I, III, IV

I và II

I và III

54.

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng sở hữu 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu của khách hàng trong công ty XYZ là bao nhiêu?

1,3%

1,5%

0,9%

1,1%

55.

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTGDCK) được thực hiện bởi chủ thể nào?

Thành viên lưu ký

Người sở hữu chứng khoán

Tổ chức phát hành

Tổ chức bảo lãnh phát hành

Sở giao dịch chứng khoán

56.

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ, nhưng thực tế phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó 1.000.000 cổ phiếu quỹ. Vậy số cổ phiếu đang lưu hành của SAM là bao nhiêu?

3.000.000 cổ phiếu

4.000.000 cổ phiếu

5.000.000 cổ phiếu

6.000.000 cổ phiếu

7.000.000 cổ phiếu

57.

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch cần các bước nào? I. Trung tâm ghép lệnh và thông báo kết quả cho công ty chứng khoán. II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán. III. Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống. IV. Nhà đầu tư nhận chứng khoán hoặc tiền sau 3 ngày làm việc. V. Công ty chứng khoán thông báo kết quả cho nhà đầu tư.

I, II, III, IV, V

I, III, V, II, IV

Không có phương án đúng

II, III, I, V, IV

II, I, V, IV, III

58.

Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu là:

Công ty trách nhiệm hữu hạn

Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

Công ty cổ phần

59.

Giá đóng cửa phiên trước của chứng khoán A là 10.200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá 2%. Những mức giá hợp lệ có thể đặt trong phiên tới là gì?

10.000; 10.100; 10.200; 10.300; 10.400

Không phương án nào đúng

9.900; 10.000; 10.100; 10.500; 10.600

9.900; 10.000; 10.100; 10.300; 10.300

9.998; 10.098; 10.608

60.

Phiên đóng cửa tuần n của VN-Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với tuần n-1. Mức tăng tương đối gần nhất là bao nhiêu?

1,2%

1,11%

1,12%

0,9%

61.

Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây được giảm nhẹ?

Tỷ lệ nắm giữ của cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Vốn điều lệ

Thời gian hoạt động có lãi

Không điều kiện nào

Cam kết nắm giữ cổ phiếu của lãnh đạo

62.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ tạo ra tác động nào?

Gây pha loãng quyền biểu quyết thực tế

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông

Không có đáp án đúng

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông

63.

Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng

15 ngày

30 ngày

45 ngày

60 ngày

64.

Thời hạn công bố thông tin về báo cáo tài chính năm của tổ chức niêm yết chậm nhất là:

5 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

15 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

65.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

20 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

66.

Trong tháng 7 không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời hạn thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

Thứ hai 19/7

Thứ ba 20/7

Chủ nhật 18/7

Thứ 4 21/7

67.

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

Là chủ sở hữu công ty

Là chủ nợ công ty

Không có quyền sở hữu công ty

Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty

68.

Chức năng của thị trường sơ cấp là:

Huy động vốn

Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chênh lệch giá.

Tăng tính thanh khoản của chứng khoán

69.

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

Có ít nhất 50 nhà đầu tư

Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

Phát hành để niêm yết

Phát hành qua tổ chức trung gian

70.

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

Giá, thời gian, số lượng.

Thời gioan, giá, số lượng.

Số lượng, thời gian, giá

Thời gian, số lượng, giá

71.

Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó:

I. Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần.

II. Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ

III. Cổ đong có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình.

IV. Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

I và II

I, II và III

I, II và IV

I, III và IV

Tất cả đều sai

72.

Lệnh thị trường là lệnh:

Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận

Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi

Mua, bán theo giá thị trường

Không có đáp án nào trên đúng.

73.

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

Niêm yết lần đầu

Niêm yết bổ sung

Niêm yết lại

Niêm yết cửa sau

74.

Thị trường tài chính bao gồm:

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ

75.

Thị trường chứng khoán bao gồm

Thị trường vốn và thị trường thuê mua

Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

Tất cả các câu trên

76.

Căn cứ sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm

Thị trường tập trung và thị trường OTC

Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

Cả 3 câu trên đều đúng

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

77.

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

Thị trường t3 và thị trường OTC

Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

cả 2 đều đúng

Cả 2 câu trên đều

78.

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm

Không thay đổi gì

Tăng mệnh giá tương đương với số gộp

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

79.

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

Tăng mệnh giá tương đương với số tách

Không thay đổi gì

80.

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty? I. Những người nắm giữ trái phiếu II. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

I & II

II & III

Chỉ có I

II, III & IV

81.

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là

Thị trường thứ cấp

Thị trường chính thức

Thị trường sơ cấp

Thị trường tiền tệ

82.

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định.

Quyền mua cổ phần

Chứng quyền

Trái phiếu

Cổ phiếu ưu đãi

83.

Phương thức phát hành qua đấu giá là

Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu

Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

84.

Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: I. Khách hàng đặt lệnh. II. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh. III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ. IV. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch

I, II, III & IV

I, II, IV & III

I, III, II & IV

I, III, IV & II

85.

CK xác định người sở hữu nó có:

Quyền sở hữu đối với 1 công ty

Quyền chủ nợ đối với 1 công ty

Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương

Tất cả các quyền trên

86.

Những điều này sau đây đúng với phạm trù thị trường thứ cấp: I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư III. Tạo ra người đầu cơ IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành

I, III & IV

I, II & III

Tất cả

I & II

87.

Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là I. Hình thành từ vốn góp của người đầu tư II. Được công ty quản lý quỹ quản lý III. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán IV. Chỉ được đầu tư vào chứng khoán

I, II & IV

I, II & III

II, III & IV

Tất cả đều sai

88.

Trên TTCK, hành vi có tính tiêu cực là:

Giao dịch của nhà đầu tư lớn

Mua bán nội gián

Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết

Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết

89.

Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

Gây khó khăn cho công ty trong công việc

Tăng chi phí nghiên cứu

KH yên tâm tin tưởng

Tăng chi phí giao dịch

90.

Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ:

Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

Có kế hoạch và đăng ký trước với UBCK 3 tháng

Tất cả

Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm

91.

Đại diện giao dịch tại TTGDCK

Tất cả đều đúng

Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK

Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

92.

TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

Tất cả đều đúng

Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát

Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát

Khi, sắp có phiếu của công ty niêm yết

93.

Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

Cam kết chắc chắn

Cố gắng cao nhất

Tất cả hoặc không

Tối thiểu - tối đa

94.

Bản cáo bạch gồm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

Cung cấp cho các nhà đầu tư

Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành

95.

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là

Tư vấn

Bao tiêu chứng khoán

Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Định giá CK phát hành

96.

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp

Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Tạo tính thanh khoản cho CK

Là nơi chào bán các CK mới phát hành

97.

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là

Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Phân biệt quy mô huy động vốn

Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

Phân biệt loại CK được phát hành

98.

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

Có sản phẩm nổi tiếng

Có ban Giám đốc điều hành tốt

99.

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt

15%

20%

30%

25%

100.

Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD

a. Trái phiếu chính phủ

b. Có phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa

c. CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

Cả a & c

101.

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7 USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.

5 USD

0 USD

14 USD

7 USD

102.

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.

Có ban giám đốc điều hành tốt

Có sản phẩm nổi tiếng

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

103.

: Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ:

Tăng

Giảm

Không thay đổi

104.

Trong thị trường thứ cấp, nhà đầu tư có thể thực hiện hành động nào sau đây

Nộp hồ sơ xin phép phát hành

Định giá CK phát hành mới

Bán lại CK để thu hồi vốn

Mua CK từ tổ chức phát hành đầu tiên

105.

Điều kiện quan trọng để DN được phát hành ra công chúng nhấn mạnh nhất vào

Cơ cấu nợ ngắn hạn thấp

Uy tín thương hiệu hiện có

Kết quả hoạt động và quy mô vốn

Số lượng nhân viên được đào tạo

Reset

Thị trg CK

Total questions: 105

Worksheet time: 53mins

Similar Resources on Wayground