Examen M Normativo F3 V3

Son algunas de las calificadoras de valores en México, excepto:

• S&P
• HSI
• Verum
• HR Rating

Sociedad constituida bajo una denominación y se compone por lo menos de dos socios y sin un capital mínimo exigido

• Sociedad Anónima
• Sociedad Civil
• Asociación Civil
• Sociedad en Comandita

Es un elemento del Fideicomiso

• Fideicomitente: Quién aporta determinados bienes al Fideicomiso
• Fideicomitente: Quién administra el Fideicomiso
• Fiduciario: Quien recibe el beneficio del Fideicomiso
• Fideicomisario: Quien aporta los bienes al Fideicomiso

Se consideran asesores de inversiones

• A cualquier intermediario financiero que bride el servicio de asesoría de inversiones
• A las Casas de Bolsa y Bancos que presten profesional y habitualmente el servicio de asesoría de inversiones
• A las personas que sin ser intermediarios del Mercado de Valores proporciones de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores
• A las entidades gubernamentales que brinden servicios en materia de asesoría de inversiones

¿Quién realiza operaciones de compra, venta, Reporto y Préstamo de Valores, por cuenta propia o de terceros, operaciones Internacionales y de arbitraje Internacional?

• La BMV y BIVA
• SHCP
• Las Casas de Bolsa
• Las Distribuidoras de FI

Son responsabilidades del Indeval, excepto:

• De la guarda y custodia de títulos
• Del intercambio de los valores depositados por otro del mismo valor
• De la restitución de los valores depositados del mismo valor nominal, especie, clase y serie en las que les hayan sido depositados
• De la secrecía de los valores depositados, salvo a su representante legal, a quienes tengan un poder que valide intervenir en la cuenta

Es aquel cliente que está facultado por el titular para disponer de sus recursos siendo que este no es dueño de dichos recursos

• Destinatario
• Cotitular
• Copropietario
• Beneficiario

Dentro de las operaciones de detección de recursos de procedencia ilícita, será responsabilidad del asesor de inversiones cuando un cliente realice operaciones por un monto superior a______ mismas que deberán reportarse como una operación____

• 7,500 USD, Operación relevante
• 10,000, Operación preocupante
• 7,500 USD, Operación sospechosa
• 10,000, Operación inusual

¿Qué es la Banca Múltiple y quién tiene la facultad para autorizar y revocar las licencias de operación de estas?

• Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la CNBV
• Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la BMV
• Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la SHCP
• Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la Banxico

El hecho de integrar y conservar un expediente de identificación de cada uno de sus clientes, previo a la celebración de un contrato, es parte de…

• El proceso que marca la aplicación del cuestionario de razonabilidad
• Al Manual de Ética Bursátil
• Las políticas de identificación del cliente
• El Procedimientos para el debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus clientes