Quản lý và giám sát trên thị trường thứ cấp

Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) được thành lập với số vốn điều lệ là:

• 1000 tỷ VNĐ

• 2000 tỷ VNĐ

• 3000 tỷ VNĐ

• 4000 tỷ VNĐ

Đâu là đặc điểm cơ bản của các tổ chức tự quản?

•  Phải tự cân đối thu chi dựa vào nguồn thu từ các hoạt động trên thị trường

• Không cần tự cân đối thu chi

• Hoạt động nhằm mục tiêu lợi nhuận

• Nguồn thu có được từ NSNN cấp

 Nội dung nào không nằm trong bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu, trái phiếu? 

• Tình hình và đặc điểm của tổ chức niêm yết 

• Các khái niệm

• Giới thiệu về cổ đông liên quan 

• Chứng khoán niêm yết 

Bản cáo bạch nào được nhắc đến trong phần thuyết trình của nhóm?

• Bản cáo bạch niêm yết trái phiếu của tập đoàn vingroup - CTCP

• Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu của CTCP đầu tư Văn Phú - Invest

• Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt

• Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu của CTCP Bất động sản thế kỷ CENLAND

Thị trường thứ cấp

•  Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

• Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

• Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

• Là thị trường chứng khoán kém phát triển

Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán ở Việt Nam được thực hiện theo:

• 1 cấp

• 2 cấp

• 3 cấp

• 4 cấp

Số lượng vi phạm hành chính năm 2020 trên thị trường chứng khoán nhiều hơn 2019? Đúng hay sai?

• Đúng

• Sai

UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính bao nhiêu tiền đối với ông Nguyễn Đình Điệp?

• 100.000.000 đồng 

• 90.000.000 đồng 

• 60.000.000 đồng 

• 30.000.000 đồng 

Đơn vị yết giá của chứng chỉ quỹ ETF trên SGDCK HCM là bao nhiêu?

• 10 đồng

• 1 đồng

• 5 đồng

• 50 đồng

 Tính đến ngày 29.12.2020, UBCKNN đã ban hành tổng cộng bao nhiêu quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: 

• 216

• 68

• 196

• 471