Chương 7. Niêm yết chứng khoán

Phát hành chứng khoán là việc công ty:

• Mua bán với các nhà đầu tư các loại GTCG

• Giao dịch với các nhà đầu tư các loại GTCG

• Chào bán cho các nhà đầu tư các loại GTCG

• Chuyển nhượng các loại GTCG

Các loại phát hành chứng khoán?

• Phát hành chứng khoán lần đầu, các đợt tiếp theo, riêng lẻ.

• Phát hành chứng khoán lần đầu, các đợt tiếp theo, ra công chúng.

• Phát hành chứng khoán lần đầu, riêng lẻ, ra công chúng.

• Phát hành chứng khoán lần đầu, các đợt tiếp theo, riêng lẻ, ra công chúng.

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là tổ chức bảo lãnh giúp việc gì?

• Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục sau khi chào bán chứng khoán

• Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán ,tổ chức việc phân phối chứng khoán

• Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục sau khi chào bán chứng khoán, giúp bình ổn giá chứng khoán trong giai đoạn đầu sau khi phát hành

• Tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán, giúp bình ổn giá chứng khoán trong giai đoạn đầu sau khi phát hành

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:

• Bảo lãnh với cam kết chắc chắn.

• Bảo lãnh với cố gắng tối đa.

• Bảo lãnh tất cả hoặc không.

• Tất cả các hình thức trên.

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

• Tư vấn

• Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

• Định giá chứng khoán phát hành

• Bao tiêu một phần hay toàn bộ số chứng khoán phát hành

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

• Niêm yết lần đầu

• Niêm yết lại

• Niêm yết bổ sung

• Niêm yết cửa sau

Hiện nay, thời hạn để SGDCK chấp thuận hay từ chối đăng ký niêm yết kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ:

• 20 ngày

• 30 ngày

• 45 ngày

• 90 ngày

Hiện nay, điều kiện nào là đúng đối với HĐQT, BGD, BKS, KTT cam kết nắm giữ cổ phiếu khi đăng ký niêm yết cổ phiếu:

• Nắm giữ 100% số cổ phiếu mình sở hữu trong thời hạn 06 tháng đầu kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong 06 tháng tiếp theo

• Nắm giữ 50% số cổ phiếu mình sở hữu trong thời hạn 01 năm kể từ ngày niêm yết

•   Nắm giữ 100% số cổ phiếu mình sở hữu trong thời hạn 01 năm kể từ ngày niêm yết

• Nắm giữ 100% số cổ phiếu mình sở hữu trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày niêm yết

Phương thức bảo lãnh mà các thị trường chứng khoán thế giới thường áp dụng:

• Bảo lãnh chắc chắn

• Bảo lãnh cố gắng tối đa

• Bảo lãnh tất cả hoặc không

• Tất cả phương án trên

Các tổ chức nào sau đây phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng:

• Tổ chức phát hành

• Tổ chức bảo lãnh phát hành

• Tổ chức kiểm toán

• Cả 3 tổ chức trên