CAPACITACIÓN - JEFATURA NACIONAL DE ATENCIÓN AL CLIENTE

La normativa interna contra la LGI/FT y FPADM del BDP - SAM, esta compuesta por:

• Política, Manual y Guía de Usuario

• Política, Manual, Código de Ética, Reglamento y Guía de Usuario.

• Política, Reglamento, Manual, Batería de formularios y Guía de Usuario.

• Batería de formularios, Política y Manual

¿Cuáles son las etapas de la Legitimación de Ganancias Ilícitas?

• Colocación, Transformación e Integración.

• Colocación, Disposición y Utilización.

• Recaudación, Disposición y Utilización.

• Ninguna es correcta

El Financiamiento del Terrorismo proviene de actividades legales e ilegales.

• Verdadero

• Falso

Es aquel riesgo que afecta a la imagen del banco, y que en el tiempo impacta negativamente a la reputación del Banco.

• Riesgo Operativo

• Riesgo Legal

• Riesgo Reputacional

• Riesgo de Contagio

EL GAFI, es el Grupo de Acción Financiera Internacional, para establecer estándares y promover la aplicación efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el LA –LGI, FT y otras amenazas.

• Verdadero

• Falso

Una de las obligaciones del BDP - SAM es: La información se debe conservar por 5 años después de realizada la operación, transacción ocasional o de finalizada la relación comercial.

• Verdadero

• Falso

Las sanciones administrativas por incumplimiento a la normativa de la UIF aplica a:

• Gerentes , Directores, Funcionario Responsable del Banco.

• Directores, Síndicos del Banco.

• Todos los empleados del Banco.

• Todas las anteriores.

¿Quiénes deben ser sujetos a la Política Conozca a su cliente?

• Personas Naturales

• Personas Jurídicas

• Ambos

Las Personas Expuestas Políticamente no requieren autorización de la Alta Gerencia para iniciar una relación comercial

• Falso

• Verdadero