CUMPLIMIENTO YOUNIQUE 2023

Desde la perspectiva de CUMPLIMIENTO y por su actividad, la Compañía se encuentra permanentemente EXPUESTA a riesgos de:

• Lavado de Activos

  Financiación del Terrorismo

  Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

  Corrupción

• Ser estafada

• Incumplimiento tributario

• Ninguna de las anteriores

¿LA COMPAÑIA CUENTA CON POLÍTICAS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO?

• SI

• NO

LAS POLÍTICAS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO INCLUYEN (seleccione las que correspondan)

• SAGRILAFT (Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo) + PTEE (Transparencia y Ética Empresarial)

• Ninguna de las Anteriores

la Compañía cuenta con un oficial de cumplimiento que actualmente es:

• Carlos Molina

• CARLOS A. RODRIGUEZ

• JAKELINE BLANCA

• NINGUNO DE LOS ANTERIORES

El eje central del cumplimiento es el conocimiento de la contraparte (KYC)

• NO estoy de acuerdo, puesto que no es relevante conocer mis contrapartes.

• SI estoy de acuerdo, puesto que el KYC nos permite conocer adecuadamente con quien tenemos relaciones contractuales.

• Ninguna de las anteriores

LOS CANALES DE COMUNICACIÓN CON EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SON:

• No existen canales de comunicación.

• Email

  Whatsapp

  Contacto directo (personal o telefónico)

LAS POLÍTICAS DE CUMPLIMIENTO ESTARÁN DISPONIBLES PREFERIBLEMENTE EN:

• DE MANERA ELECTRÓNICA

• FISICO EN LA COMPAÑIA

LAS CONTRAPARTES DE LA COMPAÑIA DEBEN DILIGENCIAR EL FORMULARIO DE KYC Y SUMINISTRAR INFORMACIÓN PARA CONOCERLAS ADECUADAMENTE:

• No es cierto.

• SI, salvo que la política lo exceptúe expresamente (ej. vinculadas, compras menores)

• Siempre está exonerado y yo puedo decir eso.

• No estoy seguro.

SI CONOZCO ALGUNA SITUACIÓN SOSPECHOSA O EXTRAÑA EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO COMO: ENTREGAR O RECIBIR BENEFICIOS EXTRAORDINARIOS, TRANSACCIONES EN EFECTIVO SUPERIORES A COP$10 MILLONES, COMPRAS EXAGERADAS SIN JUSTIFICACION, PAGOS CON CHEQUES DE TERCEROS, NO PUEDO IDENTIFICAR AL COMPRADOR O VENDEDOR, NO ME SUMINISTRAN TODA LA INFORMACIÓN PARA CONOCERLOS:

• NO IMPORTAR IGUAL HAGO LA VENTA O COMPRA

• SI IMPORTA, LO REPORTO AL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PARA QUE LO REVISE.