PCRT 19.09.2023
Authored by Nguyễn Ly
Business
Professional Development
Used 2+ times
AI Actions
Add similar questions
Adjust reading levels
Convert to real-world scenario
Translate activity
More...
Content View
Student View
16 questions
Show all answers
1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
Chương trình phân tích hồ sơ, giao dịch của khách hàng theo các kịch bản, phục vụ quá trình đánh giá dấu hiệu đáng ngờ trong công tác phòng, chống rửa tiền.
A. SironKYC Questionnaire
B. SironKYC
C. SironAML
D. Siron Analysis
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
Chương trình tra cứu các danh sách đen/cấm vận/cảnh báo/cá nhân có ảnh hưởng chính trị/thông tin bất lợi trước khi thiết lập quan hệ/mở CIF/giao dịch
A. SironAML
B. Siron Analysis
C. SironKYC
D. SironKYC Questionnaire
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
Chủ sở hữu hưởng lợi là gì
A. Cá nhân sở hữu thực tế đối với một tài khoản hoặc một giao dịch: Chủ tài khoản, đồng chủ tài khoản hoặc bất kỳ người nào chi phối hoạt động của tài khoản hoặc thụ hưởng từ giao dịch đó
B. Cá nhân có quyền chi phối pháp nhân: Cá nhân nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp từ 25% trở lên vốn điều lệ của pháp nhân đó; chủ doanh nghiệp tư nhân; cá nhân khác thực tế chi phối, kiểm soát pháp nhân đó
C. Cá nhân có quyền chi phối một ủy thác đầu tư, thỏa thuận ủy quyền: Cá nhân ủy thác, ủy quyền; cá nhân có quyền chi phối cá nhân, pháp nhân hoặc tổ chức ủy thác, ủy quyền
D. Tất cả đều đúng
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
Danh sách cảnh báo là gì
A. Danh sách các quốc gia có rủi ro cao về rửa tiền và tài trợ khủng bố của Bộ công an
B. Danh sách tổ chức, cá nhân do Ngân hàng nhà nước Việt Nam lập nhằm cảnh báo tổ chức, cá nhân có rủi ro cao về rửa tiền
C. Danh sách các quốc gia có rủi ro cao về rửa tiền và tài trợ khủng bố của BIDV
D. Danh sách các quốc gia có rủi ro cao về rửa tiền và tài trợ khủng bố theo đánh giá của FATF
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
Thế nào là “Giao dịch đáng ngờ”
A. Giao dịch của khách hàng không có tài khoản hoặc có tài khoản thanh toán nhưng không giao dịch trong vòng 6 tháng trở lên với tổng giá trị từ 300.000.000 (ba trăm triệu) đồng hoặc ngoại tệ có giá trị tương đương trở lên trong một ngày
B. Giao dịch có dấu hiệu bất thường hoặc có cơ sở hợp lý để nghi ngờ tài sản trong giao dịch có nguồn gốc từ hoạt động tội phạm hoặc liên quan tới rửa tiền.
C. Giao dịch rõ ràng không tương xứng với thu nhập hoặc không phù hợp với mức giá trị và/hoặc tính chất giao dịch thường xuyên của khách hàng với ngân hàng.
D. Không có đáp án đúng
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
“Hành vi liên quan đến rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố” là hành vi của tổ chức, cá nhân nhằm hợp pháp hoá nguồn gốc của tài sản do phạm tội mà có để tài trợ cho tổ chức, cá nhân khủng bố hoặc tài trợ cho hành vi khủng bố, bao gồm
A. Thực hiện hoặc có ý định thực hiện giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân đã từng bị kết án về các tội khủng bố, tội tài trợ cho khủng bố tại Việt Nam.
B. Thực hiện hoặc có ý định thực hiện giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân khủng bố hoặc tài trợ khủng bố mà BIDV biết được từ các nguồn thông tin khác
C. Thực hiện hoặc có ý định thực hiện giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân theo danh sách những tổ chức, cá nhân khủng bố và tài trợ cho khủng bố do tổ chức quốc tế khác hoặc quốc gia khác trên thế giới lập ra và được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cảnh báo
D. Thực hiện hoặc có ý định thực hiện giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân theo danh sách trong các nghị quyết liên quan của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc.
E. Tất cả đều đúng
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
Đối với khách hàng có mức độ rủi ro cao (trừ trường hợp khách hàng thuộc danh sách đen/danh sách cảnh báo), đâu KHÔNG phải là cách ứng xử của đơn vị trực tiếp giao dịch:
A. Giữ thái độ đúng mực với khách hàng
B. Thực hiện yêu cầu đánh giá tăng cường
C. Giám sát đặc biệt giao dịch
D. Báo cáo giao dịch liên quan đến khách hàng thuộc Danh sách cảnh báo
Access all questions and much more by creating a free account
Create resources
Host any resource
Get auto-graded reports
Continue with Google
Continue with Email
Continue with Microsoft
or continue with
%20(1).png)
Apple
Others
By signing up, you agree to our Terms of Service & Privacy Policy
Already have an account?
