VHKSRR + Kế toán 20.09.2023

Giá trị cốt lõi của VHKSRR tại BIDV bao gồm:

• (1) Thượng tôn pháp luật -Tuân thủ quy định (2) Chủ động nhận diện - Làm chủ rủi ro (3) Suy nghĩ tích cực- Hành động trách nhiệm (4) Minh bạch hoạt động - Giải trình trung thực (5) Kiểm soát toàn diện - Giám sát đa chiều (6) Tư duy dài hạn - Lựa chọn bền vững (7) Học từ quá khứ - Hướng đến tương lai (8) Kiểm soát rủi ro - Bảo vệ thành quả
• (1) Thượng tôn pháp luật -Tuân thủ quy định (2) Chủ động nhận diện - Làm chủ rủi ro (3) Suy nghĩ tích cực- Hành động trách nhiệm (4) Minh bạch hoạt động - Giải trình trung thực (5) Kiểm soát toàn diện - Giám sát đa chiều
• (1) Thượng tôn pháp luật -Tuân thủ quy định (2) Chủ động nhận diện - Làm chủ rủi ro (3) Suy nghĩ tích cực- Hành động trách nhiệm

Nguyên tắc thực hành trong VHKSRR tại BIDV bao gồm:

• (1) Lãnh đạo nêu gương (2) Lan tỏa, thẩm thấu (3) Toàn diện, đa chiều (4) Liên tục, nhất quán (5) Ghi nhận, tôn vinh (6) Minh bạch, trung thực (7) Chủ động, tích cực (8) Trách nhiệm, bảo vệ
• (1) Lãnh đạo nêu gương (2) Lan tỏa, thẩm thấu (3) Toàn diện, đa chiều (4) Liên tục, nhất quán (5) Ghi nhận, tôn vinh
• (1) Lãnh đạo nêu gương (2) Lan tỏa, thẩm thấu (3) Toàn diện, đa chiều

VHKSRR tại BIDV bao gồm:

• Suy nghĩ đúng về rủi ro Thái độ đúng với rủi ro Hành vi đúng trước rủi ro
• Nhận thức đúng về rủi ro Thái độ đúng với rủi ro Kiểm soát tốt trước rủi ro
• Nhận thức đúng về rủi ro Thái độ đúng với rủi ro Hành vi đúng trước rủi ro
• Suy nghĩ đúng về rủi ro Thái độ đúng với rủi ro Kiểm soát tốt trước rủi ro

Việc truyền thông, chỉ đạo, học tập và thực hành về VHKSRR cần thực hành liên tục. Lãnh đạo các cấp cần thường xuyên chỉ đạo triển khai các biện pháp truyền thông, học tập và thực hành VHKSRR cụ thể tại từng đơn vị' thuộc nguyên tắc thực hành nào trong VHKSRR tại BIDV?

• Lãnh đạo nêu gương
• Lan tỏa, thẩm thấu
• Toàn diện, đa chiều
• Liên tục, nhất quán
• Chủ động, tích cực

Nội dung giá trị cốt lõi "Chủ động nhận diện - Làm chủ rủi ro'' là những gì? (chọn nhiều phương án)

• Chủ động lường đón, nhận diện để xác định rõ các rủi ro trọng yếu cần ưu tiên nguồn lực quản lý
• Xác định ngưỡng chấp nhận với từng rủi ro trọng yêu để thiết lập các hạn mức rủi ro tương ứng
• Có biện pháp quản lý, kiểm soát, phòng ngừa, giảm thiểu tương ứng đối với từng rủi ro trọng yếu
• Sử dụng tối ưu Hạn mức rủi ro được phân giao và thực thi đầy đủ, hiệu quả các biện pháp kiểm soát, giảm thiểu rủi ro đã đề ra
• Cán bộ các bộ phận nêu cao tinh thần phản biện rủi ro, vượt lên sức ép và sự cả nể để tuân thủ quy định, để dám lên tiếng với rủi ro tiềm ẩn

Trường hợp nào sau đây thuộc phạm vi áp dụng giá trần?

• Dầu thô và sản phẩm dầu mỏ có nguồn gốc Nga, vận chuyển bằng đường biển được bán lần đầu tiên tại một khu vực tài khoán khác ngoài Nga
• Trường hợp dầu thô và sản phẩm dầu mỏ không có nguồn gốc từ Nga và vận chuyển qua đường ống ở Nga
• Các sản phẩm dầu mỏ có nguồn góc từ Nga được chất lên tàu trước 12:01 sáng theo chuẩn miền đông ngày 05/02/2023 và dỡ hàng tại cảng trước 12:01 sáng theo chuẩn miền đông ngày 01/04/2023
• Cả ba đáp án trên

Theo phụ lục CV1115/BIDV-KGSTT ngày 10/03/2022 các dịch vụ liên quan đến giao dịch vận chuyển dầu thô và sản phẩm dầu mỏ có nguồn gốc Nga bao gồm nhưng không hạn chế:

• Kinh doanh/ môi giới hàng hóa, tài trợ, bảo hiểm, dịch vụ hải quan
• tài trợ, bảo hiểm, dịch vụ hải quan, vận chuyển , đăng ký tàu
• kinh doanh/môi giới hàng hóa, tài trợ, vận chuyển, bảo hiểm, đăng ký tàu
• không có đáp án nào đúng

Trường hợp nào không phải chuyển về Tổ công tác xử lý các vấn đề liên quan đến cấm vận?

• Giao dịch có giá dầu thô và sản phẩm dầu tho không vượt ngưỡng giá trần theo quy định tại thời điểm thực hiện giao dịch và các bên liên quan không thuộc danh sách vi phạm các chính sách cấm vận
• Giao dịch TTTM và BLQT mà trong đó khách hàng có cam kết tại mọi thời điểm giá dầu thô và dầu mỏ luôn thấp hơn giá của Mỹ và EU quy định
• Giao dịch mà đơn vị đánh giá được phép thực hiện theo quy định tại các giấy phép chung liên quan
• cả B và C

Yêu cầu về thời gian lưu trữ hồ sơ giao dịch PCRT là bao lâu?

• 5 năm
• ít nhất 5 năm
• ít nhất 7 năm
• ít nhất 3 năm

Giao dịch phải chuyển về Tổ công tác xử lý các vấn đề liên quan đến cấm vận:

• Giao dịch có các bên liên quan thuộc hoặc được sở hữu 50% trở lên ( hoặc tỷ lệ sở hữu không rõ ràng) bởi đối tượng thuộc danh sách cấm vận ngành của Mỹ đối với Nga
• Các giao dịch có các bên liên quan thuộc danh sách đen hoặc sở hữu bởi các đối tượng thuộc danh sách đen dưới 50% hoặc có tỉ lệ sở hữu không rõ ràng bỏi các đối tượng thuộc danh sách đen và BIDV có cam kết nghĩa vụ thanh toán
• Giao dịch trong đó hàng hóa , dịch vụ liên quan/ nghi ngờ liên quan đến ngành quốc phòng, hàng không vũ trụ, hàng hải của Nga
• Cả A, B, C