Código de Conducta y Riesgos 2023

Si un área de la compañía decide otorgar un regalo u obsequio a un funcionario o ente gubernamental ¿Qué debe hacer el área previamente a la entrega del regalo?

• Comprar el regalo y contabilizarlo en cualquier cuenta de la compañía

• Elevar la solicitud al Oficial de Cumplimiento y esperar sus recomendaciones a la luz de la ley FCPA

• Otorgar el regalo sin problema después de haberlo comprado y contabilizado

• A y C son correctas

Desastres naturales, caída de las comunicaciones y grandes crisis económicas, ¿son ejemplos de qué tipo de riesgo?

• Estratégico Emergente

• Estratégico Clave

• Operacional

• Ciberseguridad

¿A dónde puedes acudir si tienes una duda sobre la aplicabilidad de una norma o requisito legal a tu proceso?

• Jefatura de Jurídica

• Jefatura de Control Interno

• Jefatura de Riesgos y Cumplimiento

• Dirección de Talento Humano

El mejor momento para reportar un evento de riesgo materializado es:

• Cuando Auditoría lo relaciona en un informe,

• Cuando tenga toda la información de por qué ocurrió, cuándo ocurrió y finalizó, responsables, los impactos financieros y operacionales, los planes de acción, etc.

• En el momento en que se registran pérdidas financieras asociadas a la materialización del riesgo

• En cuanto se detecta la materialización del riesgo.

Un empleado en el departamento de revisión de documentos de una empresa no realiza una revisión adecuada de la documentación de un cliente antes de aprobar una transacción o negocio.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor las posibles consecuencias de esta acción?

• El cliente se sentirá satisfecho con la rapidez en la que se procesó la transacción

• Existe un mayor riesgo de fraude, lavado de activos e incumplimiento normativo

• La empresa cumplirá eficazmente con las regulaciones y normativas financieras

• La empresa reducirá los costos operativos al acelerar los procesos