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¿Quién emite las Disposiciones de carácter general a las que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito?

• Consejo Mexicano de Normas de Información Financiera

• Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información

• Comisión Nacional Bancaria y de Valores

• Secretaría de Hacienda y Crédito Público

¿Cuál es uno de los requisitos que debe reunir el Auditor para elaborar el Informe de Auditoría?

• Estar inhabilitado para ejercer el comercio

• Tener experiencia de al menos un año en prevención de lavado de dinero

• No haber sido sentenciado por delitos patrimoniales

• Ser accionista de la entidad supervisada

¿Qué se considera como Financiamiento al Terrorismo según el texto?

• La conducta prevista y sancionada en el artículo 400 Bis del Código Penal Federal

• La conducta de fraude bancario

• La conducta prevista y sancionada en el artículo 139 Quáter del Código Penal Federal

• La conducta de evasión fiscal

¿Cuál es uno de los criterios que debe incluir la metodología para la elaboración del Informe de Auditoría?

• Análisis de Riesgos

• Análisis de Marketing

• Análisis de Ventas

• Análisis de Recursos Humanos

¿Qué se debe incluir en el Informe de Auditoría en relación a las políticas de identificación del Cliente o Usuario?

• Si el Sujeto Supervisado cuenta con un Manual de Ventas

• Si el Sujeto Supervisado cuenta con un Manual de Cumplimiento

• Si el Sujeto Supervisado cuenta con un Manual de Marketing

• Si el Sujeto Supervisado cuenta con un Manual de Recursos Humanos

¿Qué debe hacer el Auditor en relación a la revisión de los expedientes de identificación del Cliente o Usuario?

• Realizar una revisión superficial sin muestreo

• Realizar una revisión exhaustiva de todos los expedientes

• Realizar una revisión con base en métodos de muestreo para obtener una muestra representativa

• No es necesario revisar los expedientes

¿Qué se considera como uno de los requisitos de independencia de la Persona Moral que preste los servicios de elaboración del Informe de Auditoría?

• Ejercer control sobre el Sujeto Supervisado

• Depender de los resultados del informe para recibir ingresos

• Ser parte de la estructura accionaria del Sujeto Supervisado

• No contar con recursos suficientes para la prestación del servicio

¿Cuál es uno de los documentos que el Sujeto Supervisado debe recabar en relación al Auditor?

• Carta de recomendación del Auditor

• Certificado de nacimiento del Auditor

• Documento con el que se acredite la experiencia profesional del Auditor

• Copia del pasaporte del Auditor

¿Qué debe contener la metodología con enfoque basado en riesgos de un Sujeto Supervisado?

• Procesos para la identificación, medición y mitigación de riesgos

• Resultados de las visitas al domicilio del Cliente

• Información sobre el Manual de Cumplimiento

• Evaluación de la eficiencia de la metodología

¿Qué debe contener el Manual de Cumplimiento de un Sujeto Supervisado en relación con los Clientes o Usuarios?

• Información sobre el sistema de alertas

• Resultados de la valoración de la metodología

• Procedimientos para identificar al Propietario Real de los recursos

• Criterios para determinar el perfil y comportamiento transaccional