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Política de Identificación del Cliente y del Usuario

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Política de Identificación del Cliente y del Usuario
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1.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Según las Disposiciones del artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, si una persona tiene la capacidad de dirigir, directa o indirectamente, la administración, estrategia o las principales políticas de una persona moral, se considera que:

Es un Dueño Beneficiario

Es un Proveedor de Recursos

Es un cliente de alto riesgo directo

Ejerce Control

2.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Es considerado un organismo regulador en materia de PLD/FT.


Unidad de Inteligencia Financiera.

Unidad de Banca, Valores y Ahorro

Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.

Fiscalía General de la República

3.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Según las Disposiciones del artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, si una persona física adquiere el 25% o más de la composición accionaria o del capital social de una persona moral, se considera que:

Es un Dueño Beneficiario

Es un Proveedor de Recursos

Ejerce Control

Es un cliente de alto riesgo directo

4.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Según las Disposiciones del artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, las cuentas anónimas están prohibidas y las cuentas se deben abrir hasta identificar satisfactoriamente al cliente, excepto en:

Cuentas de banca privada

Cuentas de microcrédito inferiores a 10,000 UDIS

Cuentas nivel 1

Cuentas de nómina

5.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Es un documento que deben incluir los expedientes de identificación de clientes personas físicas de nacionalidad mexicana:

Resultado de la entrevista personal con el cliente

Declaratoria en la cual conste si el cliente actúa por cuenta propia o de un tercero

Identificación oficial vigente con fotografía

Todas las anteriores

6.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Persona física que ejerce control sin ostentar propiedad de valores, pero que participe en las finanzas de la persona moral, tenga alguna relación personal o vínculo familiar con los altos mandos de la misma o mantenga algún derecho de propiedad, ¿A qué tipo de propietario real nos referimos?

Por Propiedad de Valores o Tenencia Accionaria

Por Cargo

Por Asociación

7.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Es considerado un organismo supervisor en materia de PLD/FT.


Fiscalía General de la República


Unidad de Inteligencia Financiera.

Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.

Unidad de Banca, Valores y Ahorro

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