Tư vấn về thành viên HĐQT và hợp đồng chứng khoán

Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại đồng thời là công ty đại chúng, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ đông thường niên sắp tới, bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

• Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

• Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến 05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 6 đến 8 thành viên hoặc tối thiểu 03 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên

• Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập

• Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán và khách hàng có thể yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu

• Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

• Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng

• Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

• Khách hàng chưa điền đẩy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán

Với tình hình diễn biến khó lường của dịch bệnh Covid-19 như hiện nay, cuộc họp đại hội đồng cổ đồng thường niên năm 2021 của nhiều công ty đại chúng có thể không đảm bảo tổ chức trong thời hạn 04 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Việc gia hạn họp Đại hội đồng cổ đông thường niên sẽ được thực hiện như thế nào?

• a. HĐQT đề nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn

• b. HĐQT tự quyết định việc gia hạn

• c. HĐQT đề nghị cơ quan đăng ký kinh doanh gia hạn

• d. HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn

Một cổ đông muốn ủy quyền cho một cá nhân khác đại diện dự họp đại hội đồng cổ đông của một công ty niêm yết thì phải làm thế nào?

• a. Lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông

• b. Lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành

• c. Lập văn bản ủy quyền nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền

• d. Lập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần ủy quyền

Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đông thì biên bản này có hiệu lực pháp luật hay không?

• a. Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản

• b. Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp

• c. Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thành viên HĐQT tham gia dự họp ký

• d. Biên bản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tổ a, b và c nêu trên

Một cổ đông phát HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại cho công ty, cổ đông này có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết trên hay không?

• Cổ đông có quyền yêu cầu tòa án hủy bỏ nghị quyết nêu trên

• Cổ đông chỉ có quyền yêu cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên

• Cổ đông có quyền đưa ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu hủy hôn nghị quyết nêu trên

• Cổ đông phải đảm bảo sở hữu cổ phần của công ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên

Một doanh nghiệp niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán muốn thay đổi mẫu dấu do vừa thay đổi tên doanh nghiệp, theo đó doanh nghiệp phải thực hiện thủ tục nào dưới đây

• Đề nghị cơ quan công an cấp mẫu dấu mới

• Tự quyết định mẫu dấu và phải thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng

• Tự quyết định mẫu dấu và phải đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng

• Tự quyết định mẫu dấu và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khoán

Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán

I. Công ty cổ phần II. Công ty TNHH III. Công ty hợp danh IV. Doanh nghiệp tư nhân

• Chỉ công ty cổ phần đó là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu

• Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần

• Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh

• Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?

• 05 ngày

• 05 ngày làm việc

• Không có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ

• Đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được khắc phục

Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp. Đến thời điểm Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 dến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?

• Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng

• Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu

• Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức, cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên

• Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp