Đề 2: Môn luật

Điều kiện nào sau đây là điều kiện để niêm yết trái phiếu trên Sở GDCK

• Có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên

• Được HĐQT thông qua việc niêm yết

• Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiểu là 15%

• Phải là trái phiếu đã chào bán ra công chúng

Điều kiện về vốn, vốn chủ sở hữu đối với công ty chứng khoán thực hiện tự doanh chứng khoán phái sinh tối thiểu là

• 500 tỷ đồng Việt nam

• 600 tỷ đồng Việt nam

• 800 tỷ đồng Việt nam

• 900 tỷ đồng Việt nam

Điều kiện là thành viên bù trừ chung cho hoạt động thanh toán, bù trừ giao dịch chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán

• là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam

• Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên

• Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên

• Không có lỗ trong 02 năm gần nhất

Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán không có các quyền sau đây

• Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận.

• Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán

• Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại SGDCK

• Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa

• Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân

• Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân

• Đến 2,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân

• Đến 3,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng

Answer explanation

1. 1.Chủ tịch Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền xử phạt hành chính tương tự như Chủ tịch UBCKNN

2. 2. Chánh thanh tra UBCKNN, trưởng đoàn thanh tra có quyền phạt tiền tối đa với tổ chức 100tr và cá nhân là 50tr

Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực

chứng khoán

• Bộ trưởng Bộ tài chính

• Chủ tịch UBCK

• Chánh thanh tra UBCK

• Chủ tịch UBND cấp tỉnh

Tổ chức niêm yết không phải công bố thông tin trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự kiện sau:

• có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình

• có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán

• có quyết định của cơ quan thuế về việc công ty vi phạm luật thuế

• khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sát 10 phiên liên tiếp

Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty

• 10%

• 20%

• 25%

• 30%

Sở Giao dịch chứng khoán Việt nam được chấp thuận các đối tượng nào sau đây trở thành thành viên của Sở GDCK việt nam

• Công ty chứng khoán

• Ngân hàng thương mại

• Công ty đại chúng

• Chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán việt nam theo quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP

• Trái phiếu đã chào bán ra công chúng

• Trái phiếu chào bán riêng lẻ

• Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng

• Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính