Môi giới và tư vấn đầu tư Sen vàng câu 1-40

Trong quan hệ với khách hàng, cty CK phải có các trách nhiệm sau: I. Tìm hiểu và thường xuyên cập nhật định kỳ 6 tháng/lần các thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựng RR và kỳ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng. II. Tư vấn cho KH và cam kết đảm bảo giá trị lợi nhuận, kết quả của mọi khoản đầu tư. III. Không được trực tiếp nhận tiền giao dịch của KH. IV. Cty CK cung cấp những thông tin về quyền lợi phát sinh liên quan đến CK của KH khi có yêu cầu của KH. Anh (chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• Chỉ I và II
• Chỉ II và IV
• Chỉ I và III
• I, III và IV

Khi người hành nghề kinh doanh CK thực hiện những hành vi thiếu đạo đức và thiếu chuyên nghiệp thì UBCKNN sẽ có thẩm quyền xử lý vi phạm trong những trường hợp nào sau đây: I. Lợi dụng chức trách, nhiệm vụ được giao để mượn tiền, Ck trên tài khoản của KH hoặc sử dụng CK của KH để cầm cố hoặc sử dụng tiền, CK trên tài khoản cuar KH khi chưa được kH ủy thác. II. Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu lầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán CK ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư CK, dịch vụ về CK và thị trường Ck. III. Sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua bán CK của Cty đại chúng, chứng chỉ quỹ đại chúng cho chính mình hoặc bên thứ 3. IV. Làm trái lệnh của nhà đầu tư. Anh (chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• Chỉ I và III
• Chỉ II và IV
• I, II và III
• I, II, III và IV

Theo các quy định hướng dẫn Luật CK thì tất cả những văn bản gốc bao gồm các phiếu lệnh, sổ nháp giao dịch hàng ngày, các bản thông bóa xác nhận giao dịch phải được lưu giữ trong thời gian tối thiểu là:   Anh (chị) hãng lựu chọn trong các phương án dưới đây:

• 2 năm
• 5 năm
• 10 năm
• 15 năm
• Tất cả phương án trên đều không đúng

Thông tin liên quan đến tình trạng cá nhân, tài chính và hoạt động giao dịch của khách hàng: I. Phải được bảo mật và không được sử dụng theo bất cứ cách nào để tác động đến giao dịch của các cá nhân hay doanh nghiệp. II. Có thể sử dụng những thông tin vế các lệnh chưa được thực hiện của KH này để tư vấn cho khách hàng khác. III. Có thể tác động đến các giao dịch trên tài khoản cá nhân của họ. Anh(chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• Chỉ I
• Chỉ II
• Chỉ I và III
• I, II và III

cty chứng khoán phải tuân thủ tất cả những nguyên tắc sau trong quá trình hoạt động king doanh của mình, ngoại trừ:

• Ưu tiên thực hiện lệnh của KH trước lệnh tự doanh của Cty.
• Thưởng cho khách hàng của mình khi họ mở tài khoản mới.
• Duy trì tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu bằng 5%.
• Tỷ lệ nợ trên vốn CSH của Cty CK không được vượt quá 6 lần.

Những điều nào sau đây là các hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh CK? I. Chỉ được phép mở tài khoản giao dịch CK cho chính mình tại CTY CK nơi mình làm việc. II. Không được làm giám đốc, tổng giám đốc của một tổ chức chào bán CK ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức này là Cty Ck. III. Nắm giữ chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK trong 2 năm. IV. Đồng thời làm việc cho 2 hay nhiều Cty CK. Anh(chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• Chỉ I và III
• Chỉ II và III
• I, II và III
• I, II và IV

tất cả những điều sau đúng với hoạt động môi giới, ngoại trừ:

• Cty CK và nhân viên của Cty được phép nhận ủy quyền của khách hàng để quyết định và lựa chọn chủng loại, số lượng, giá cả chứng khoán, thời điểm mua chứng khoán.
• Cty CK phải quản lý tiền(CK) gửi giao dịch CK của KH tách biệt với tiền(CK) của cty CK.
• Cty CK phải công bố về mức phí giao dịch CK trước khi KH thực hiện giao dịch.
• Cty CK chỉ được nhận lệnh của KH có đủ tiền và CK theo quy định của UBCKNN và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của KH khi lệnh giao dịch được thực hiện.

đại lý nhận lệnh CK được thực hiện các nghiệp vụ sau:

• Mở tài khoản giao dịch CK.
• Nhận lưu ký CK
• Tư vấn đầu tư CK trực tiếp cho KH.
• Nhận lệnh và chuyển lệnh của KH về trụ sở chính hoặc chi nhánh.

Trước khi mẫu đơn xin mở tài khoản mới được chấp thuận phải có chữ ký của: I. Khách hàng II. Nhân viên tư vấn III. Giám đốc IV. Cán bộ có thẩm quyền tại UBCKNN Anh(chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• Chỉ I
• I, II và IV
• I, III và IV
• I, II và III

Một khách hàng thông báo với bạn họ muốn mở một tài khoản và họ có thỏa thuận với một nhà tư vấn đầu tư được cấp phép sẽ thay họ đặt lệnh với bạn. bạn sẽ yêu cầu họ có những giấy tờ gì để mở tài khoản này? I. Đơn xin mở tài khoản mới II. Giấy ủy quyền III. Thẻ xác minh có chữ ký IV. Mẫu cam kết giao dịch Anh(chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• I và II
• I, II và IV
• I, II, III và IV
• Không được mở tài khoản này.