FS Geldwäsche & Compliance: Tag 2

Welche der folgenden Aussagen ist richtig?

• Der kroatische Straftatbestand der Geldwäscherei ist deckungsgleich mit § 165 öStGB.

• Bei § 265 Kazneni Zakon (kroatisches StGB) handelt es sich ausschließlich um ein Vorsatzdelikt.

• Die Wertqualifikation des § 265 Kazneni Zakon (kroatisches StGB) liegt laut Wortlaut bei 9.000 €.

• Kroatien verfolgt den „All-Crime-Ansatz“ und normiert keine Einschränkungen zur Vortat.

Welche der folgenden Aussagen ist richtig?

• Kroatien ist seit 2008 Mitglied der Europäischen Union.

• Unzureichende personelle Ressourcen waren einer der Gründe für die Setzung Kroatiens auf die „graue Liste“ der FAFT.

• § 265 Kazneni Zakon (kroatisches StGB) verlangt Wissentlichkeit auf alle Tatbestandselemente.

• Geldwäscherei wird in Kroatien erst seit dem Beitritt in die EU bestraft.

Welche der folgenden Aussagen ist richtig?

• Vor dem Beitritt in die EU lag nach kroatischem StGB eine Vortat erst dann vor, wenn sie mit mindestens 5 Jahren FS bedroht war.

• Der jüngste Moneyvalbericht kritisiert die mangelnde Umsetzung des Aktionsplans.

• Neben Kroatien wurden auch Österreich und die USA auf die „graue Liste“ gesetzt.

• § 265 Kazneni Zakon (kroatisches StGB) ist ausschließlich auf Bank-, Geld-, oder sonstigen Wirtschaftsverkehr begrenzt.

Seit wann ist in Österreich die Eigengeldwäscherei strafbar?

• Seit Einführung des Geldwäschetatbestands 1993

• Seit einer Gesetzesnovelle im Jahr 2010

• Seit der Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie

• Seit 2021 aufgrund der EuGH Rechtsprechung

Welches Rechtsgut wird nach der hM ua durch § 165 StGB geschützt?

• Dasselbe Rechtsgut, das schon durch die Vortat verletzt wurde

• Das Eigentum des Täter an den erlangten Vermögenswerten

• Das Bankgeheimnis und die Privatsphäre im Finanzverkehr

• Das Interesse der Rechtspflege

Welcher verfassungsrechtliche Grundsatz könnte durch die Strafbarkeit der Eigengeldwäscherei verletzt sein?

• Das Verbot der Doppelbestrafung (ne bis in idem)

• Das Rückwirkungsverbot (nulla poena sine lege)

• Die Unschuldsvermutung (in dubio pro reo)

• Das Recht auf ein Geschworenenverfahren (Laienbeteiligung in Strafsachen)

Welche Straftatbestände verwirklicht der Vertreter höchstwahrscheinlich, wenn er der Anlegerin eine angeblich „100 % sichere“ Investition von 25.000 € in den letztlich wertlosen »Ducatus«-Coin anbietet und sie dadurch ihr Geld verliert?

• Gewerbsmäßiger schwerer Betrug

• Veruntreuung

• Untreue

• Geldwäscherei

Welches Szenario deutet am ehesten auf „Mirror Trading“ als Geldwäschemethode hin?

• Versetzte Kauf/Verkauf derselben Aktie – Positionswandel

• Zeitgleiche Cross‑Border Gegenorders – Kapitaltransfer

• In‑house Matching von Kundentrades

• Direktverkauf kurzlaufender Bonds an Retail

Wie funktioniert ein sogenannter „Tumbler“ und wozu wird er eingesetzt?

• Bündelung von Kleinstüberweisungen

• Automatischer Tausch an Bitcoin-Automaten

• Zerlegung und Mischung von Kryptowährungen

• Automatische KYC-Prüfungen

Was wird bei der unternehmensbezogenen Risikoanalyse beurteilt?

• Missbrauchsrisiko der eigenen Dienstleistungen zur Geldwäscherei

• Risiko einzelner Kunden die Dienstleistungen zu missbrauchen

• Häufigkeit von Bargeldtransaktionen im Unternehmen

• Geldwäsche-Kenntnisse der Mitarbeiter