EVALUACIÓN "AUDITOR INTERNO-2025_2

Durante una Auditoría al proceso "Producción" de la empresa plásticos sas, el auditor solicita al líder del proceso ver la información documentada de su proceso; por tanto se le suministra el procedimiento P-PRO-005 Rev. 2 y se le explica en detalle el cómo lo hace, cómo lo controla y además le muestra el formato F-PRO-005 Rev. 1, en donde registran los resultados del proceso. Luego en visita al proceso de Calidad, el auditor solicita revisar cómo calculan los indicadores del proceso de producción, le son suministrados varios reportes y se solicita se muestre la fuente de los datos con los cuales se miden los indicadores, para ello advierte que le es suministrado el formato F-PRO-005 Rev. 2; al auditor solicita le informen periodicidad de la medición y análisis de los datos; para ello el auditado presenta el histórico de las mediciones. Identifique a qué numeral de la norma ISO 9001:2015 podría referirse una No Conformidad. puntos: 10

• 8.1 b

• 7.5.3.2 c

• 7.5.3.1 b

En el departamento de Diseño se realizó la revisión de documentos y registros; lo cual lleva un gran tiempo. En cierto momento el Auditor tomó un plano y pidió ver el plan de diseño para éste; el diseñador principal respondió que normalmente no tenían el personal necesario disponible para preparar y coordinar los planes del diseño y además expresó lo siguiente: "Mi trabajo es diseñarlo, otro tiene que construirlo". Identifique en qué numeral de la norma hay lugar a una No conformidad. puntos: 10

• 8.2.2

• 8.2.4

• 8.3.2

El apartado 8.5.2 de ISO 9001:2015 establece: La organización debe revisar y controlar los cambios para la producción o la prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad continua con los requisitos especificados. puntos: 10

• verdadero

• falso

Situación: Existe un documento definido como procedimiento gestión comercial versión 01, el cual presenta información para apoyar la operación del proceso; este no está actualizado o adecuado a la realidad de la operación, no está disponible para su uso y acceso en el área sala de ventas para que los involucrados lo consulten o usen, además el personal auditado no conoce las actividades definidas en el documento. El documento de portafolio de productos presentación comercial y registro invima visto en auditoría no están controlados como documento y registro respectivamente y según lo definido en el procedimiento comercial; además este no está actualizado y adecuado a la operación actual para su apoyo. Ante la situación encontrada, ¿existe una No Conformidad? puntos: 10

• verdadero

• falso

Situación: En una auditoría al proceso de gestión del Talento humano, se encuentra que la empresa no realiza los exámenes médicos ocupacionales de ingreso. ¿Dicha situación corresponde a un hallazgo conforme? puntos: 10

• Sí, el SG SST no hace parte de ISO 9001

• No, el SG SST es Legal por tanto prima sobre lo reglamentario (ISO 9001)

• No, la ARL exige exámenes médicos ocupacionales

Situación: En auditoría al laboratorio de pruebas COVID 19, se evidenció que la balanza identificada L-BAL-008, de capacidad 50 gr, cuenta con hoja de vida en el cual se registra que la última calibración se realizó el 17/03/2020; por tanto el auditor solicita verificar la "Carta de calibración"; a lo que el jefe de laboratorio responde: "El proveedor no nos hace entrega de ese documento". Frente a la situación descrita y según su criterio como auditor, ¿la situación puede derivar en un hallazgo de qué tipo? ¿Frente a qué numeral de la norma? puntos: 10

• Observación, numeral 8.5.1

• No conformidad, numeral 7.1.5.2

• Conformidad, 7.1.5.1

Situación: En una Auditoría interna en la empresa Dulces del campo S.A.S, el auditor solicita ver el informe de la más reciente "Auditoría interna" realizada al proceso "Gestión de compras"; a lo que el Auditado responde que dicho proceso no ha sido auditado durante los dos últimos años y no se conservan los reportes de la última auditoría realizada. Según la situación presentada, existe hallazgo no conforme hacia el numeral: puntos: 10

• 9.1.3

• 8.7.1

• 9.2.2

En su rol como "Auditor", ¿qué evidencia debe solicitar para verificar que hay cumplimiento hacia el numeral 8.4.3 e) de ISO 9001:2015? puntos: 10

• Evidencia de socialización del resultado del seguimiento y evaluación al proveedor

• Evidencia de la orden de compra

• Evidencia del contrato firmado con el proveedor

Situación: En ejercicio de Auditoría, el auditor advierte que no se ha realizado "Revisión por la Dirección" al SGC, a lo que el Auditado justifica que la "Alta dirección" de la compañía por agenda de trabajo no ha podido ejecutar dicha actividad durante el último año. El auditor verifica que según procedimiento interno, dicha actividad debe realizarse con una frecuencia anual. Frente a la situación descrita, ¿hay lugar a un hallazgo No conforme hacia el numeral? puntos: 10

• 9.1.2

• 9.3.2

• 9.3.1

Dentro de sus funciones como Auditor, está: puntos: 10

• Realizar visitas no programadas a la empresa

• Ejecutar el plan de auditoría asignado

• Realizar el cronograma de auditorías para la compañía