Worksheetsetica MIBA
Total questions: 79
Worksheet time: 40mins
1) La responsabilidad del profesional bursátil consiste en comunicar:
a) Las políticas empresariales, autorregulatorias y regulación pública
b) La autoridad social, normas morales y religiosas
c) La responsabilidad social, bursátil y jurídica
d) Las normas jurídicas del sector público y privado
2. Es definido como la intención del sujeto:
a) Circunstancia
b) Fin
c) Razón
d) Objeto
3. Un cliente de una casa de bolsa le reclama a su asesor por una pérdida incurrida en su portafolio de inversión. El asesor le comenta al cliente que estas pérdidas son posibles y que le explicó con antelación sobre el riesgo en que se incurría en este tipo de operaciones lo cual consta en la carta firmada por el cliente. Ante esta situación el cliente decide cancelar su cuenta con la casa de bolsa. ¿El asesor procedió éticamente? y ¿por qué?
a) Sí, ya que le informó sobre la naturaleza de las operaciones que estaba celebrando, así
como los riesgos que conllevan, lo cual consiste en la carta firmada por el cliente.
b) Sí, dado que la casa de bolsa, como institución autorizada por la CNBV, no puede
garantizar ningún tipo de rendimiento.
c) No, dado que pudo haber informado a sus superiores sobre la situación para revisar la
posibilidad de resarcir la pérdida y conservar al cliente.
d) No, porque debió haber hecho todo lo posible para conservar la cuenta de su cliente.
4) Un asesor de inversiones escucha por casualidad una conversación entre el Director de Análisis y el analista que cubre el sector minero, en donde acuerdan que al siguiente día informarán al mercado una fuerte alza del precio objetivo (PO a 12 meses) de la compañía ZINC. Horas después, un cliente importante se comunica con el asesor para comentarle que venda toda la posición que mantiene de ZINC. ¿Qué debe hacer el asesor?
Cumplir con la instrucción del cliente y vender toda su posición
b) Persuadir al cliente que no venda, incluso que compre más acciones de la compañía. De
esta forma ayudará al cliente a mejorar el rendimiento de su portafolio
c) Sugerir al cliente que espere un día más antes de vender, dado que estima que el precio
de la acción podría subir
d) Comentar al cliente que mañana se realizará un alza del PO en el precio de la acción, para que él tome la decisión que considere
5) El objetivo Material de la Ética se refiere a:
a) el enfoque por el cual los actos del hombre se consideran buenos o malos
b) el enfoque por el cual el objeto general es el bien que se concreta en c/ acto del hombre
c) es el enfoque que enmarca la investigación de las acciones humanas en cuanto a sus
fines y consecuencias
d) es el enfoque por el cual los actos humanos se consideran buenos o malos
6) El objetivo Formal de la Ética se refiere a:
a) el enfoque por el cual los actos del hombre se consideran buenos o malos
b) el enfoque por el cual el objeto general es el bien que se concreta en c/ acto del hombre
c) es el enfoque que enmarca la investigación de las acciones humanas en cuanto a sus
d) es el enfoque por el cual los actos humanos se consideran buenos o malos
7) La ética _________ es la aplicación de los principios y valores éticos del mercado de valores:
a) material
b) cívica
c) bursátil
d) formal
8) ¿Qué tipo de objeto de estudio en la Ética es la bondad o la maldad del acto?
a) Propio
b) Formal
c) Material
d) Circunstancial
9) Son tributos del líder Moral: 1) Integridad; 2) Honradez; 3) Prudencia; 4) Comprensión; 5)Compromiso; 6) Buena Fe; 7) Credibilidad
a) 2, 4, 6
b) 1, 3, 5, 7
c) 1, 2, 3, 7
d) 1 a 7
10) Un inversionista solicita un crédito de 50,000,000,000 para invertir en un centro comercial que estará en un terreno de comunidades indígenas... ¿el inversionista está haciendo éticamente locorrecto?
a) Sí porque está ayudando a indígenas
b) Sí porque está aportando fuentes de trabajo como un bien a la sociedad
c) No porque no está haciendo lo correcto ya que son indígenas y no utilizaran ese
comercio
d) No porque éticamente están haciendo prácticas insanas del mercado
11) Permite tener amplio criterio para tomar decisiones coherentes:
a) Confianza
b) Imparcialidad
c) Prudencia
d) Justicia
12) La finalidad de la autorregulación en el mercado de valores es lograr un mercado:
a) Eficiente, Equitativo, Transparente, Seguro y de Calidad
b) Eficiente, Equitativo, Rentable, Seguro y de Calidad
c) Eficiente, Equilibrado, Transparente, sin Riesgo y de Calidad
d) Eficiente, Equitativo, Transparente, Seguro y de Confianza
13) La Ética permite tener amplio criterio para tomar decisiones:
a) Acertadas
b) Buenas
c) Rentables
d) Coherentes
14) La finalidad económica de la empresa es:
a) Generar riqueza
b) Dar fuentes de empleo
c) Ganar siempre
d) Generar un bien social
15) Es la virtud de darle a cada quien lo que se merece:
a) Virtud
b) Equidad
c) Justicia
d) Bien
16) Es la virtud de darle a cada quien lo que le corresponde, según su mérito:
a) Prudencia
b) Equidad
c) Justicia
d) Bien
17) Actos que carecen de inteligencia, voluntad y libertad:
a) del Hombre
b) Humanos
c) del Ser
d) Natural
18) El líder moral tiene como principal virtud:
a) Coherencia
b) Inteligencia
c) Confianza
d) Prudencia
19) Un promotor cuando no cuenta con certificación y el contralor se niega a dar la autorización para que promueva; ¿a qué principio se está apegando?
a) Actúa de acuerdo con una conducta profesional integra
b) Actúa de acuerdo a la Certificación para operar valores
c) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas
d) Actúa conforme a la Normatividad Aplicables y sanas prácticas
20) Permitir tener un amplio criterio para tomar decisiones coherentes y consistentes con el actuar:
a) Moral
b) Religión
c) Ética
d) Legalidad
21) ¿Qué principio se viola al alterar los precios o tasas por medio del engaño o rumor?
a) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
b) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
c) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
22) Seleccione dos beneficios para el inversionista del mercado de valores de contar con profesionales certificados por AMIB. 1) Contar con verdaderos profesionales que conozcan susproductos, servicios y la normatividad que les es aplicable. 2) Obtener porconvencimiento losconocimientos técnicos para una superación personal que incida en la experiencia profesional bursátil. 3) Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursátil por convicción. 4) Fomentar la cultura bursátil.
a) 2, 3
b) 1, 2
c) 1, 4
d) 3, 4
23) Es el principio que se refiere al conocimiento y cumplimiento por convencimiento de normas Jurídicas y autorregulatorias:
a) No uses ni divulgues información privilegiada
b) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
c) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
24) Tomar decisiones con criterios objetivos se refiere a:
a) Diligencia
b) Honestidad
c) Imparcialidad
d) Probidad
25) ¿Cómo es la obligatoriedad de la norma ética? O a diferencia de la obligatoriedad de la norma jurídica, la norma ética es:
a) Autónoma y externa
b) Heterónoma y externa
c) Autónoma e interna
d) Heterónoma e interna
26) Seleccione los sujetos obligados a cumplir el Código de Ética bursátil. 1) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, 2) Emisores de valores, 3) Contraparte Central de Valores, 4) Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, 5) Instituto de Protección al Ahorro Bancario, 6) Casas de Bolsa
1) 3, 4, 5 2
2) 2, 3, 6
3) 1, 4, 6
4) 1, 2, 5
27) Un promotor tiene una cartera de clientes de alto perfil de los cuales posee información y obtiene algunos datos para promocionar ciertos productos que le van a representar el cubrir algunas metas. ¿Es ética la conducta del profesional? y ¿por qué?
a) Sí, porqué está fomentando la venta de fondos
b) Sí, porque está compitiendo en forma leal
c) No, porque está obteniendo información de sus clientes para beneficio propio o de terceros
d) No, porque está usando y divulgando información privilegiada
28) Selecciona cuales de los siguientes son organismos autorregulatorios de acuerdo a la LMV: 1) AMIB, 2) ABM, 3) CNSF, 4) BMV, 5) IPAB, 6) MEXDER
a) 1, 2, 6
b) 2, 3, 6
c) 1, 4, 6
d) 3, 4, 6
29) Consiste en la constancia en la observancia de los deberes:
a) Diligencia
b) Imparcialidad
C) Integridad
d) Probidad
30) Un promotor de acciones de sociedades de inversión se ha dado cuenta de que uno de sus compañeros con el objetivo de superar sus metas de captación que se han establecido en el área, decide omitir la aplicación del perfilamiento que es requerido por las políticas internas de la Distribuidora de Fondos en la que ambos trabajan, esto con la finalidad de captar la mayor cantidad de recursos de nuevos clientes en el menor tiempo posible. El promotor decide reportar a su superior la conducta de su compañero. ¿Qué principio fundamental del código de ética está observando correctamente el promotor?
a) No uses ni divulgues información privilegiada
b) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
c) Compite en forma leal
d) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
31) Un promotor promueve a un cliente rendimientos superiores a los que otorga cualquier otro fondo. El fondo lo ofrece como de inversión de renta variable teniendo las principales acciones del mercado mexicano. Sin embargo, el fondo incluye posiciones especialmente en derivados para otorgar un rendimiento superior. ¿Qué principio del código de ética incumple el promotor?
a) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
b) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado
c) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
d) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
32) Una persona tiene ahorros acumulados en su cuenta bancaria después de colaborar por muchos años en una empresa. A esta persona le gustaría entrar en un fondo donde pudiera obtener rendimientos mayores a los que le daría una cuenta de ahorros, pero sin arriesgar considerablemente su patrimonio. Por lo cual contacta a un promotor y éste le ofrece un fondo de alto riesgo pues tiene instrucciones de aumentar la cartera de dicho fondo. ¿Es ética la conducta del promotor? y ¿por qué?
a) Sí, porque está beneficiando a su institución
b) Sí, porque está ayudando a su cliente a obtener mayores rendimientos con carta de autorización de riesgo
c) No, porque no está identificando los objetivos de inversión de su cliente al recomendarle productos diferentes a sus necesidades
d) No, porque su conducta propicia el conflicto de interés personal contra el de terceros
33) Un promotor se percata que un compañero suyo omitió información al cliente sobre
rendimientos negativos que dio el fondo en el cual desea invertir el cliente. ¿Qué principio debe seguir el promotor?
a) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
b) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado
c) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
34) Un promotor se percata que un compañero suyo omitió información al cliente sobre
rendimientos negativos que dio el fondo en el que desea invertir el cliente. ¿Qué principio incumple el compañero?
a) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
b) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo
c) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
35) Es la característica de la ley que consiste en el cumplimiento de la norma externa:
1) religión
2) eticidad
3) legalidad
4) moralidad
36) Un promotor ofrece un fondo que opera derivados pero excede el límite permitido por la autoridad para otorgar mayores rendimientos. La conducta del promotor no es ética porque:
a) no proporciona el mercado información veraz, clara y oportuna
b) está otorgando beneficios no permitidos por la normatividad vigente
c) propicia el conflicto entre el interés personal y el de terceros
d) no actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
37) Selecciona los objetivos del Código de Ética profesional de la comunidad bursátil mexicana. 1) Implementación de conducta y operación entre sus miembros, 2) Contribuir a la integridad del negocio, 3) Protección de los intereses del público inversionista, 4) Ser la base de actuación de todo profesional en el mercado bursátil
a) 3, 4
b) 2, 3
c) 1, 4
d) 1, 2
38) Es un atributo del líder moral que le permite elegir bien en cada caso concreto:
a) Congruencia
b) Veracidad
c) Prudencia
d) Responsabilidad
39) Es el principio que señala que los profesionales deben identificar los objetivos de inversión del cliente para que los productos y servicios recomendados sean los más apropiados:
a) Compite en forma leal
b) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
c) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
d) Haz prevalecer el interés de tu cliente
40) Principio que tiene como propósito fundamental que el profesional mantenga discreción respecto de la información que posee de sus clientes:
a) Actúa con base en una conducta profesional íntegra …..
b) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
c) No uses ni divulgues información privilegiada
d) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
41) Un asesor financiero detecta que uno de sus manejadores de portafolios no ha respetado los límites de stop/loss (precio al que se debe vender una acción para acotar las pérdidas) y en consecuencia, ha generado pérdidas superiores a las esperadas. El asesor decide hacer caso omiso de esta situación decidiendo esperar a que el mercado se recupere. ¿Es ética la solución del asesor?Y ¿por qué?
a) Si, porque debe respetar la confidencialidad
b) No, porque viola la confidencialidad entre su manejador y el cliente
c) Si, porque los mercados son cíclicos y tarde o temprano se recuperan
d) No, debido a que no deberá ser complaciente o consecuente con las conductas incorrectas de otros
42) El valor del capital humano en la empresa radica en que toda persona es un:
a) medio para obtener reconocimiento
b) fin para la obtención de utilidades
c) fin en sí misma
d) medio para alcanzar un fin
43) Son objetivos del código de ética profesional de la comunidad bursátil mexicana EXCEPTO.
a) preservar la integridad del mercado bursátil
b) ser la base de actuación de todo profesional en el mercado bursátil
c) proteger los intereses del público inversionista
d) regular el mercado bursátil
44) Son algunas de las funciones de los organismos autorregulatorios, EXCEPTO:
a) recoger las sanas prácticas del mercado
b) contribuir al orden de un mercado íntegro y transparente
c) elevar los estándares preliminares
d) investigar y ordenar visitas de negociación
45) Principio general que tiene como referencia el cuidado, esmero y oportunidad en el actuar
a) Diligencia
b) Honestidad
c) Integridad
d) Buena Fe
46) Alterar o interrumpir sin justificación la normalidad de las operaciones en el mercado bursátil, hace referencia al principio fundamental de actuación del código de ética profesional de la comunidad bursátil mexicana.
a) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas …
b) Actúa con base en una conducta profesional íntegra …
c) Haz prevalecer el interés de tu cliente
d) No uses ni divulgues información privilegiada
47) Un asesor acaba de recibir información de que un bono LS, el cual tiene una protección contra la inflación va a pagar dicho diferencial. Sabiendo que un cliente de él cuenta con títulos en posición de ese bono, le llama para ofrecerle un mejor nivel de mercado por la compra de sus bonos y de esta forma obtener para sí todo el beneficio del pago de protección contra inflación. ¿A qué principio fundamental ético está faltando el asesor?
a) No uses ni divulgues información privilegiada
b) Compite en forma leal
c) Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas …
d) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita …
48) Principio que señala que no hay que inducir a terceros a negociar valores o productos
derivados referidos a valores con precios que pueden ser influidos por la información que no sea del dominio público
a) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
b) Haz prevalecer el interés de tu cliente
c) No uses ni divulgues información privilegiada
d) Actúa con base en una conducta profesional íntegra
49) Establece un orden social obligatorio, no sujeto a la voluntad personal y se caracteriza por ser heterónoma
a) Religión
b) Ética
c) Moral
d) Legalidad
50) Son algunos de los beneficios de la adopción de una cultura autorregulatoria para el sistema financiero; EXCEPTO:
a) eliminar riesgos de mercado
b) contribuir a la integridad del negocio
c) generar la oportuna alarma por parte del OAR
d) estimular un desarrollo sano del mercado
51) ¿Cuál es la finalidad del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana?
a) Elegir las conductas más acordes con el nivel jerárquico del profesional
b) Difundir buenas intenciones para la mejor actuación de los profesionales
c) Garantizar en los profesionales prácticas sanas y eficaces
d) Demostrar la conveniencia de adquirir hábitos sociales bien aceptados
52) Salió un fondo que tiene renta variable con alto riesgo dando atractivos rendimientos y te piden colocar determinados contratos
a) le llamas a todos los clientes de tu cartera
b) le llamas a los clientes solo que tengan este perfil
c) no le llamas a nadie por el riesgo tan alto que tiene
d) se lo colocas a todos dado que tiene muy buenos rendimientos
53) Consiste en el prudente ajustamiento de leyes generales para atender con justicia casos concretos
a) Honestidad
b) Equidad
c) Justicia
d) Legalidad
54) La ética _______ son todos aquellos principios, normas y valores que la organización define para orientar el comportamiento de sus colaboradores:
a) material
b) formal
c) cívica
d) de la empresa
55) Principio que señala que todo profesional bursátil actuará con integridad pues la mala conducta afecta su reputación y la de la persona moral con la que se encuentra vinculado:
a) Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
b) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo …
c) No uses ni divulguen información privilegiada
d) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
56) Principio que supone hacer el mejor trabajo posible para atender eficazmente las instrucciones del cliente, en el marco de las normas aplicables:
a) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
b) Haz prevalecer el interés de tu cliente
c) Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
57) Principio que señala que hay que proporcionar la información de los clientes, únicamentecuando exista requerimiento expreso, fundado y motivado de las autoridades competentes y entidades autorregulatorias
a) Compite en forma leal
b) Haz prevalecer el interés de tu cliente
c) No uses ni divulguen información privilegiada
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
58) Principio que señala que no hay que inducir a terceros o negociar valores o productos derivados referidos a valores, cuyo precio pueda ser influido por la información que posean y que no sea del domino público
a) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo …
b) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
c) No uses ni divulguen información privilegiada
d) Haz prevalecer el interés de tu cliente
59) La _____ implica la adquisición de conocimientos y la formación de valores
a) religión
b) legalidad
c) ética
d) moral
60) Principio que se viola al ofrecer productos, servicios o combinaciones de ambos a precios o tarifas inferiores a sus costos operativos
a) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
b) No uses ni divulguen información privilegiada
c) Compite en forma leal
d) Haz prevalecer el interés de tu cliente
61) El Director de inversiones de una operadora de fondos de inversión le solicita el Gerente de Operaciones modificar los registros contables de un fondo para mejorar los rendimientos de éste, con el objeto de generar mayor confianza entre sus clientes. En el caso anterior el fin y medio son respectivamente:
a) ilícito y lícito
b) lícito y lícito
c) lícito e ilícito
d) ilícito e ilícito
62) Son algunas de las funciones de los organismos autorregulatorios, EXCEPTO:
a) recoger las sanas prácticas del mercado
b) elevar los estándares profesionales
c) contribuir al orden de un mercado íntegro y transparente
d) investigar y ordenar visitas de inspección
63) La importancia del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana, implica que el profesional:
a) cumpla con su trabajo
b) incremente su nivel de vida
c) lo memorice para su actuación cotidiana
d) lo integre en todos sus actos
64) Es el principio ético que se refiere a la congruencia entre el ser y el hacer de acuerdo a
principios y valores
a) honestidad
b) diligencia
c) integridad
d) imparcialidad
65) Seleccione del siguiente listado los elementos de la exigencia ética de un líder moral:1)Educación; 2) Justicia; ; 3) Preparación; 4) Responsabilidad
a) 1, 4
b) 2, 3
c) 2, 4
d) 1,3
66) La _____ se refiere a que los principios éticos se aplican de manera universal a cualquier profesión
a) obligatoriedad
b) totalidad
c) permanencia
d) generalidad
67) Seleccione del siguiente listado algunos de los beneficios de la certificación de las capacidades profesionales para el mercado de valores:1) Generar confianza en el público inversionista2) Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursátil por convicción3) Fomentar la cultura bursátil
a) 2, 4
b) 1, 2
c) 3, 4
d) 1,3
68) El valor del capital humano en la empresa radica en que la persona es un:
a) fin por sí misma
b) fin para la obtención de utilidades
c) medio para alcanzar un fin
d) medio para obtener reconocimiento
69) Son objetivos del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana, EXCEPTO:
a) proteger los intereses del público inversionista
b) regular el mercado bursátil
c) ser la base de actuación de todo profesional en el mercado bursátil
d) preservar la integridad del mercado bursátil
70) Un ejecutivo de opera fondos de inversión tuvo que ausentarse por una enfermedad, por lo que le proporciona su clave personal a otro ejecutivo para que le ayude con operaciones de sus clientes. ¿Qué principio fundamental está violando?
a) Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
b) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado de mercado
c) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
d) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
71) El Gerente de una Operadora de fondos de inversión antes de autorizar el envío de información a las autoridades, supervisa que toda la información preparada por sus colaboradores sea correcta y cumpla con la normatividad vigente. ¿Qué principio fundamental del Código de Ética está observando correctamente?
a) Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
b) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
c) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
d) Compite en forma leal
72) El beneficiario señalado en un contrato de intermediación bursátil, se presenta con el promotor encargado de la cuenta y le pide información respecto de la misma. ¿Qué debe hacer el promotor si aún vive el titular de la cuenta?
a) Proporcionar la información y avisar al cliente inmediatamente
b) Proporcionar la información solicita al beneficiario, ya que al igual que el titular, cuenta
con derecho a conocerla
c) Abstenerse de proporcionar información alguna al beneficiario de la cuenta, ya que de
otra manera se violará el principio de confidencialidad
d) Llamar al titular de la cuenta para ver si éste le autoriza proporcionar la información
solicitada
73) Principio fundamental de actuación que se refiere a que la actuación del profesional bursátil debe estar apegada a las leyes, reglamentos y disposiciones expedidas por las autoridades competentes:
a) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
b) No uses ni divulgues información privilegiada
c) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
d) Actúa de acuerdo con las Disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
74) ¿Cuál es el principio fundamental de actuación que se refiere a que su actuación sólo se refiere a que su actuación no sólo afecta su reputación y la de la persona moral con la que se encuentra vinculada, sino al del mercado bursátil en su totalidad?
a) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
b) Actúa de acuerdo con las Disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
c) Evita los conflictos entre tu interés profesional y el de terceros
d) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo
75) ¿Cuál es el principio fundamental de actuación que se refiere a que el profesional debe ejecutar y asignar las operaciones que se celebren con transparencia de acuerdo con la normatividad vigente?
a) Evita los conflictos entre tu interés profesional y el de terceros
b) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
c) Actúa de acuerdo con las Disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
d) Haz prevalecer el interés de tu cliente
75) ¿Cuál es la finalidad social para la empresa misma?
a) Propiciar el desarrollo humano de los integrantes de la empresa
b) Generar riqueza para los integrantes de la comunidad
c) Generar riqueza para los integrantes de la empresa
d) Propiciar el desarrollo humano de los integrantes de la comunidad
76) Su ley depende de la conciencia que juzga los actos realizados:
a) Equidad
b) Religión
c) Ética
d) Legalidad
77) Consiste en la toma de decisiones con base en criterios objetivos:
a) Honestidad
b) Probidad
c) Integridad
d) Imparcialidad
78) Son beneficios personales de contar con conocimientos de ética:
a) Nos permite identificar en la vivencia de ciertas acciones los valores indispensables para
un orden social
b) Nos permite buenos hábitos para poder responder a las exigencias del bien común
c) Nos hace mejores personas y nos posibilita el tener un criterio amplio para tomar buenas decisiones
d) Nos permite ser socialmente aceptados y tener una interacción con los demás
