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WorksheetsExamen M Normativo F3 V1
Total questions: 25
Worksheet time: 25mins
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1.
Ley que Regula todos los títulos de crédito
a)
Ley de Instituciones de Crédito
b)
Ley del Mercado de Valores
c)
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
d)
Ley General de Sociedades Mercantiles
2.
En la Ley del Mercado de Valores se define como valor a:
a)
Acciones, Obligaciones y Títulos emitidos en Banco de México
b)
Acciones, Obligaciones y Títulos emitidos en serie o masa
c)
Las acciones en MexDer
d)
Las acciones en NAFINSA
3.
¿Cuál es el contrato que celebran las Casas de Bolsa con sus clientes?
a)
Contrato de Intermediación Bursátil
b)
Contrato de Intermediación Bancaria
c)
Contrato de Custodia de Valores
d)
Prospecto de Intermediación en los Fondos de Inversión
4.
Es un acto que exime de responsabilidad a los asesores de inversiones, cuando…
a)
No realicen el perfilamiento del cliente y por lo tanto el cliente adquiera un producto no acorde a su perfil
b)
Realicen operaciones acorde a las mejores tendencias del mercado
c)
No cuenten con la firma del Anexo 1, donde el cliente instruya sobre la responsabilidad de tomar decisiones de inversión
d)
La celebración de sus operaciones se realice en cumplimiento de las instrucciones giradas por parte de asesores en inversiones
5.
Son títulos de crédito que representan la participación individual de sus tenedores en un crédito colectivo a cargo de la sociedad emisora:
a)
Pagarés
b)
Certificados de Depósito
c)
Certificados Bursátiles
d)
Obligaciones
6.
Es el tipo de información relativa a una emisora que aún no ha sido divulgada al público. En caso de divulgar esta, la pena será de 3 a 15 años de prisión
a)
Información clasificada
b)
Información relevante
c)
Información confidencial
d)
Información privilegiada
7.
Se trata de una de las Leyes Generales
a)
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
b)
Ley General de Sociedades Mercantiles
c)
Ley de Instituciones de Crédito
d)
Ley del Mercado de Valores
8.
la forma en que se representa el Capital Social de una S.A es…
a)
Mediante títulos de crédito
b)
Mediante acciones
c)
Mediante la emisión de bonos de deuda
d)
Mediante ETFS
9.
Dentro de las Instituciones de Crédito se encuentran
a)
Valuadoras
b)
Calificadoras
c)
Banca Múltiple y Banca de Desarrollo
d)
Proveedores de Precios
10.
Este tipo de sanción se aplica a todo aquel que estando obligado legal o contractualmente a mantener confidencialidad, reserva o secrecía proporcione por cualquier medio o trasmita información privilegiada
a)
2 a 7 años de prisión
b)
2 a 10 años de prisión
c)
3 a 15 años de prisión
d)
3 a 10 años de prisión
11.
Es el tipo de contrato que esta Integrado por dos o más clientes, donde se requiere la firma de todos o la combinación de firmas para realizar movimientos
a)
Solidario
b)
Cotitular
c)
Titular
d)
Mancomunado
12.
La operación de Prenda Bursátil consiste en:
a)
La cesión de los títulos para garantizar las operaciones celebradas en reporto
b)
El derecho real sobre los valores para garantizar el cumplimiento de una obligación contraída
c)
La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en préstamo de valores
d)
La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en fondeo de operaciones
13.
La LMV considera como actividades de Intermediación a la realización habitual y profesional de..
a)
Los actos para poner en contacto la oferta y demanda de valores por cuenta propia
b)
La administración y manejo de carteras de valores propiedad de terceros
c)
La negociación de valores por cuenta propia, con valores emitidos o garantizados por terceros respecto de los cuales se realice una oferta pública
d)
Todos los incisos son correctos
14.
¿Quiénes son intermediarios en el Mercado de Valores?
a)
Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Administradoras de Fondos para el Retiro
b)
Todos los incisos son correctos
c)
Sociedades distribuidoras de Fondos de inversión
d)
Casas de Bolsa y Bancos
15.
La acción es un título de crédito que:
a)
Representa una deuda a cargo de la Sociedad Anónima
b)
Representa un cupón
c)
Representa una parte del capital social de una sociedad anónima, los derechos y deberes de los socios y en título de crédito
d)
Representa derechos de crédito
16.
Se identifican como Disposiciones Secundarias
a)
Ley General de Sociedades Mercantiles
b)
Ley del Mercado de Valores
c)
Disposiciones se carácter general emitidas por Banxico, la CNBV y SHCP
d)
Ley de Instituciones de Crédito
17.
Es un requisito de los valores para que pueda ser operado en el Mercado de Valores y depositado en una Institución de Valores
a)
Que la emisora este al corriente en el pago de los impuestos ante la SHCP
b)
Que el título esté registrado en el INDEVAL
c)
Que esté registrado en el RNV
d)
Que este registrado en el SIC
18.
Algunos de los requisitos para constituir una Sociedad Anónima son
a)
Sin Capital Social mínimo
b)
Tener como mínimo dos socios
c)
El capital se representa mediante acciones
d)
Todos los incisos son correctos
19.
Se hace por algún medio de comunicación masiva o a persona indeterminada para suscribir, enajenar o adquirir los valores, títulos de crédito y documentos:
a)
Oferta Pública
b)
Oferta Privada
c)
Licitación
d)
Ninguna de las anteriores
20.
¿Cuál es una institución operativa dentro del Sistema Financiero Mexicano?
a)
S.D. Indeval
b)
Banco de México
c)
Casa de Bolsa
d)
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
21.
Que tipo de operaciones puede celebrar una Casa de Bolsa: 1) Colocar valores mediante ofertas públicas, 2) Emitir Valores Gubernamentales, 3)Celebrar operaciones de compra, venta, reporto y préstamo de valores por cuenta propia o de terceros, 4) Emitir instrumentos de deuda, 5) Fungir como Formadores de Mercado y 6) Administrar carteras de valores
a)
1, 3, 5 y 6
b)
1, 2 ,4 y 6
c)
3, 4, 5 y 6
d)
2, 4, 5 y 6
22.
Se define como Titular aquella persona que…
a)
Utilice o realice operaciones con la entidad sin tener relación comercial con esta
b)
Adquiere un producto y servicio financiero por lo tanto contrae derechos y obligaciones
c)
Adquiere los derechos del titular, pero no es el dueño de los recursos
d)
Ejerce los derechos de uso, disfrute, aprovechamiento y disposición de los recursos
23.
El capital social de una Sociedad Anónima, está representado por
a)
Obligaciones
b)
Pagarés
c)
Acciones
d)
Aceptaciones Bancarias
24.
Sanciones por realizar oferta pública sin estar registrada la Emisora en el RNV:
a)
Prisión de 1 a 20 años
b)
Prisión de 5 a 25 años
c)
Prisión de 3 a 15 años
d)
Prisión de 10 a 15 años
25.
Este tipo de contratos faculta de forma limitada a los Intermediarios Financieros a realizar solo cierto tipo de operaciones
a)
Discrecional
b)
Discrecional Ilimitada
c)
No Discrecional
d)
Discrecional limitada
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