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WorksheetsExamen M Normativo F3 V3
Total questions: 25
Worksheet time: 25mins
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1.
Son algunas de las calificadoras de valores en México, excepto:
a)
S&P
b)
HSI
c)
Verum
d)
HR Rating
2.
Sociedad constituida bajo una denominación y se compone por lo menos de dos socios y sin un capital mínimo exigido
a)
Sociedad Anónima
b)
Sociedad Civil
c)
Asociación Civil
d)
Sociedad en Comandita
3.
Es un elemento del Fideicomiso
a)
Fideicomitente: Quién aporta determinados bienes al Fideicomiso
b)
Fideicomitente: Quién administra el Fideicomiso
c)
Fiduciario: Quien recibe el beneficio del Fideicomiso
d)
Fideicomisario: Quien aporta los bienes al Fideicomiso
4.
Se consideran asesores de inversiones
a)
A cualquier intermediario financiero que bride el servicio de asesoría de inversiones
b)
A las Casas de Bolsa y Bancos que presten profesional y habitualmente el servicio de asesoría de inversiones
c)
A las personas que sin ser intermediarios del Mercado de Valores proporciones de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores
d)
A las entidades gubernamentales que brinden servicios en materia de asesoría de inversiones
5.
¿Quién realiza operaciones de compra, venta, Reporto y Préstamo de Valores, por cuenta propia o de terceros, operaciones Internacionales y de arbitraje Internacional?
a)
La BMV y BIVA
b)
SHCP
c)
Las Casas de Bolsa
d)
Las Distribuidoras de FI
6.
Son responsabilidades del Indeval, excepto:
a)
De la guarda y custodia de títulos
b)
Del intercambio de los valores depositados por otro del mismo valor
c)
De la restitución de los valores depositados del mismo valor nominal, especie, clase y serie en las que les hayan sido depositados
d)
De la secrecía de los valores depositados, salvo a su representante legal, a quienes tengan un poder que valide intervenir en la cuenta
7.
Es aquel cliente que está facultado por el titular para disponer de sus recursos siendo que este no es dueño de dichos recursos
a)
Destinatario
b)
Cotitular
c)
Copropietario
d)
Beneficiario
8.
Dentro de las operaciones de detección de recursos de procedencia ilícita, será responsabilidad del asesor de inversiones cuando un cliente realice operaciones por un monto superior a______ mismas que deberán reportarse como una operación____
a)
7,500 USD, Operación relevante
b)
10,000, Operación preocupante
c)
7,500 USD, Operación sospechosa
d)
10,000, Operación inusual
9.
¿Qué es la Banca Múltiple y quién tiene la facultad para autorizar y revocar las licencias de operación de estas?
a)
Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la CNBV
b)
Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la BMV
c)
Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la SHCP
d)
Son instituciones que dan servicio de banca y crédito, autorizadas por la Banxico
10.
El hecho de integrar y conservar un expediente de identificación de cada uno de sus clientes, previo a la celebración de un contrato, es parte de…
a)
El proceso que marca la aplicación del cuestionario de razonabilidad
b)
Al Manual de Ética Bursátil
c)
Las políticas de identificación del cliente
d)
El Procedimientos para el debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus clientes
11.
Las entidades Autorregulatorias son…
a)
Aquellas entidades que emiten sus propias reglas para implementar estándares de conducta y operación entre sus miembros para contribuir con el sano desarrollo del SFM
b)
Las entidades que no reporta de sus actividades a ninguna autoridad financiera
c)
Los Intermediarios financieros que deben de apegarse a los lineamientos, y disposiciones establecidos por las autoridades competentes
d)
Los Bancos y las Casas de Bolsa que deben de apegarse a los lineamientos, y disposiciones establecidos por la CNBV
12.
Se trata de una de las Leyes Generales
a)
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
b)
Ley General de Sociedades Mercantiles
c)
Ley de Instituciones de Crédito
d)
Ley del Mercado de Valores
13.
Aquella operación que realice una persona física o moral, dubitativa en razón al monto, frecuencia, tipo y naturaleza de la operación, al lugar, región o zona en que se efectúe, a los antecedentes o a la actividad de la persona, se define como:
a)
Operación preocupante
b)
Operación inusual
c)
Operación relevante
d)
Operación sospechosa
14.
Se define como el mercado donde se pueden comercializar divisas y metales
a)
Mercado de Derivados
b)
Mercado de Operaciones Financieras
c)
Mercado de Divisas
d)
Mercado de amonedados
15.
Son cumplimientos que deberá de realizar una SAB cuando realice la recompra de acciones o de títulos en el mercado de valores, excepto..
a)
La asamblea general ordinaria acuerde el monto máximo de los recursos que podrán destinarse a la recompra de acciones
b)
Se realice por un 25% del total del capital social pagado
c)
La recompra se realice fuera de alguna Bolsa de Valores
d)
Este al corriente en el pago de sus obligaciones derivadas de sus instrumentos de deuda inscritos en el RNV
16.
Que tipo de operaciones puede celebrar una Casa de Bolsa: 1) Colocar valores mediante ofertas públicas, 2) Emitir Valores Gubernamentales, 3)Celebrar operaciones de compra, venta, reporto y préstamo de valores por cuenta propia o de terceros, 4) Emitir instrumentos de deuda, 5) Fungir como Formadores de Mercado y 6) Administrar carteras de valores
a)
1, 3, 5 y 6
b)
1, 2 ,4 y 6
c)
3, 4, 5 y 6
d)
2, 4, 5 y 6
17.
Aquella operación que realice una persona física o moral, dubitativa en razón al monto, frecuencia, tipo y naturaleza de la operación, al lugar, región o zona en que se efectúe, a los antecedentes o a la actividad de la persona, se define como:
a)
Operación preocupante
b)
Operación inusual
c)
Operación relevante
d)
Operación sospechosa
18.
Constituye actos, hechos o acontecimientos de cualquier naturaleza que influyan o puedan influir en los precios de los instrumentos emitidos en el mercado de valores
a)
Evento relevante
b)
Información privilegiada
c)
Información confidencial
d)
Información relevante
19.
A la persona física o moral que recibe recursos monetarios generalmente enviados del extranjero, se le denomina
a)
Destinatario
b)
Beneficiario
c)
Cliente
d)
Cotitular
20.
La operación de Prenda Bursátil consiste en:
a)
La cesión de los títulos para garantizar las operaciones celebradas en reporto
b)
El derecho real sobre los valores para garantizar el cumplimiento de una obligación contraída
c)
La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en préstamo de valores
d)
La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en fondeo de operaciones
21.
¿Qué instituciones se consideran organismos autorregulatorios?
a)
Casas de Bolsa y Bancos
b)
Afores y Siefores
c)
Aseguradoras y Afianzadoras
d)
Mexder, Asigna, BMV
22.
Son obligaciones de los asesores de inversiones, excepto:
a)
Documentar a nombre del cliente las operaciones con valores que ordenen por cuenta de este, así como conservar las recomendaciones formuladas
b)
Ajustarse a los objetivos de inversión de sus clientes y observar las normas de autorregulación
c)
Certificar su honorabilidad, historial crediticio satisfactorio y calidad técnica ante un organismo autorregulatorio no reconocido por la CNBV
d)
Informar a sus clientes cuando se encuentren en presencia de conflictos de intereses, señalando expresamente en que consisten
23.
Se conoce como una operación de Operaciones de simulación:
a)
Se da cuando se toma información de las instrucciones de un cliente para realizar operaciones con otro cliente
b)
La Práctica ilegal en la que se utiliza información sobre un cliente en beneficio propio comprando antes de que se ejecute su orden de compra de gran volumen, o vendiendo antes de ejecutar su venta
c)
Se da cuando se realizan operaciones a pesar de que no se cuente con los recursos económicos que sustenten su realización
d)
Se da cuando se ha estado realizando operaciones a pesar de no contar con los activos, personal, infraestructura o capacidad material, directa o indirectamente para prestar servicios
24.
En una operación en reporto, la Casa de Bolsa puede fungir tanto como reportado como reportador, ¿esto es cierto?
a)
No porque en las operaciones en reporto las Casas de Bolsa solo pueden actuar como reportadores
b)
Si, porque una Casa de Bolsa puede o pedir dinero prestado pidiendo en garantía ciertos títulos o financiar a alguien más dando títulos en garantía
c)
No porque en las operaciones en reporto las Casas de Bolsa solo pueden actuar como reportados
d)
Si, porque una Casa de Bolsa puede o pedir dinero prestado dando en garantía ciertos títulos o financiar a alguien más recibiendo títulos en garantía
25.
¿Cuántos tipos de Fondos de Inversión existen?
a)
3 tipos
b)
4 tipos
c)
5 tipos
d)
7 tipos
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